供应链数量柔性契约综述

四川大学工商管理学院 王江沄 杨梦麟

供应链数量柔性契约综述

四川大学工商管理学院 王江沄 杨梦麟

本文介绍了供应链契约和数量柔性契约的定义，详细总结了数量柔性契约的研究现状，并指出了数量柔性契约未来的研究方向，为供应链数量柔性契约的相关研究工作提供了线索。

供应链 数量柔性契约

1 供应链契约的定义

供应链契约是指通过提供合适的激励措施(往往是一系列的转移支付手段)，保证供应链上的成员协调、优化供应链绩效的有关条款[1]。有效的供应链契约可以通过一系列转移支付协议，使整个供应链的绩效达到帕累托最优。Pasternack(1985)最早提出了供应链契约的概念，为后续研究学者提供了理论基础。常见的供应链契约类型有：批发价格契约、数量折扣契约、回购契约、收益共享契约、奖励与惩罚契约、数量柔性契约、期权契约等。

2 供应链数量柔性契约的定义

供应链数量柔性契约是生产商允许销售商在观察市场需求之后，改变最初订购量的一种契约形式。通常零售商可以订两次货，设订货时间点分别为t1和t2，零售商在时刻t1预订一定数量的产品，供应商据此来组织生产，而后零售商在了解到新的市场需求信息之后，于t2时刻再次订货，且此时的批发价格一般高于第一次的批发价格。这样的机制，能使采购量具有一定的弹性，从而提高零售商对市场需求的响应度。

3 供应链数量柔性契约的研究现状

早期的关于供应链数量柔性契约的研究，可以追溯到Signorelli和Heskett在哈佛商学院的案例上用Benetto公司作为典型案例，说明对销售商实施数量柔性契约不但可以增加销售商的利润，而且也可以增加供应商的利润。Eppen和Iyer在数量柔性契约的基础上建立了补偿协议(backup agreements)模型，这是一种为时尚商品提供上游资源柔性的计划。具体来讲：如果零售商致力于为某一时段订购大量的产品，制造商就会确定此承诺，即把订购数量当成是常数，并且在约定时间开始之前，发出库存中的产品。在观察到早期需求之后，零售商可以以原始购买价格订购高达承诺中补偿数量的产品，并会快速收货，但是，会为没有购买的补偿数量的产品支付罚金。另外，Anupindi和Bassok将数量弹性契约扩展到了零售商动态订购的情况，还将研究拓展到了多阶段需求下的数量弹性契约的协作情况。Tsay和Lovejoy提出了更为复杂的数量柔性契约模型，并且分析了在该模型中多级、多周期供应链模式，并结合需求预测更新，探讨了数量柔性契约对供应链绩效的影响。Barnes-Schuster等考察了一个需求相关的两阶段数量柔性契约问题，并举例说明在市场发生变化时，选择权如何在第二阶段为购买方提供柔性，同时，论证了这种购买者与供应者之间的约定对提高供应链协作效益的重要性。

何勇(2006)等在传统的数量柔性契约中引入供应商共担努力成本这一措施，使供应链恢复到协作状态，同时，给出了问题的优化方法，确定了最优的供应链契约参数。王子萍、黄培清(2007) 建立了含特许权的季节性商品二次定购模型，该模型的重点在于对销售商附加一个特许权费用，即销售商在t1时刻进行第一次定货的同时，购买t2时刻追加定购的特许权。如果销售商放弃购买特许权，则不能再进行第二次定购，此时的策略同于传统的一次定购模型。本文证明了这种方法能有效地解决销售商为获取更多需求信息而推迟定货和制造商进行柔性生产之间的矛盾。胡本勇等(2007)研究了在随机市场需求环境下，易逝品供应链合作契约的数量柔性问题，建立了两种不同期权模式的柔性契约模型，对比分析了这两种情况下销售商的订货量和供应链最优订货量的差异。周茵、李董辉(2008)研究了由单一制造商、单一分销商和单一产品组成的供应链契约中的协调订货决策问题。制造商通过调整回购价格，弥补分销商因交货日期推迟而无法满足市场需求所带来的利润损失。作者论证了在这种情况下，数量柔性契约依然能够发挥作用。同时，作者强调了分销商和制造商之间信息对称的重要性。张建业等(2009)研究了在突发事件情况下，如何制定新的数量柔性契约的策略，协调此类情况下的供应链系统。本文论证了数量柔性契约不仅可以解决一般情况下的供应链协调问题，而且通过改变原有的契约数据，也可以解决突发事件下的供应链协调。辛涛(2010)在经典契约模型的基础上，引入生产时间弹性因素变量来调整供应链协调状态，并对基于柔性生产的柔性契约协调模型进行优化分析。郑克俊、杨丽(2010)在制造商采取两阶段生产且给予零售商二次订货机会的前提下，针对单个制造商和单个零售商组成的易逝品两级供应链，建立了考虑期权契约并采取快速反应、数量柔性相结合策略的决策模型。研究表明，通过引入期权契约、采用数量柔性和快速反应策略不仅可以提高制造商和零售商的期望利润，也容易实现供应链的协调。

4 供应链数量柔性契约的未来研究方向

由于数量柔性契约的原理简单，可操作性强，在现代企业有很广阔的应用前景。但是，在现阶段的研究中，实证探讨却非常缺乏，仿真也基本停留在理论算例阶段；同时，供应链契约有多种类型，将不同的契约类型结合讨论，如数量柔性契约与期权契约、回购契约结合，也为供应链应对不确定性风险提供了新的研究思路。另外，现阶段大多数研究还只是针对简单的供应链结构，今后的研究可扩展到供应商和零售商是多对一、一对多，甚至多对多的情况。

[1] 李东,郑晓娜等.中国供应链管理研究报告2008[R].科学出版社,2009,(5).

[2] Sigorelli S. Heskett J L.Benetton(A)[M].Harvard Business School Case,1984.

[3] Eppen G.Iyer A,Backup Agreements in Fashion Buying-the Value of Upstream Flexibility[J].Management Science,1997,(11).

[4] Anupindi R.Bassok Y.Analysis of Supply Contracts with Total Minimum Commitment and Flexibility[A].Proceedings of the 2nd International Symposium in Logistics[C].England:University of Nottingham,1995:123～128.

[5] Tsay A A,Lovejoy W S.Quantity flexibility contracts and supply chain performance[J].Manufacturing and Service Operations Management,1999,(2):89～111.

[6] Barnes-Schuster D,Bassok Y,Anupindi R.Coordination and flexibility in supply contracts with options [J].Manufacturing &Service Operations Management,2002,4(3):171～207.

[7] 何勇,吴清烈,杨德礼,肖萍.基于努力成本共担的数量柔性契约模型[J].东南大学学报(自然科学版),2006,(11).

[8] 王子萍,黄培清.含特许权的季节性商品二次定购机制[J].管理工程学报,2007,(2).

[9] 胡本勇,王性玉,彭其渊.供应链单向及双向期权柔性契约比较分析[J].中国管理科学,2007,(12).

[10] 周茵,李董辉.需求和交货日期均不确定的协调订货决策问题[J].湖南大学学报(自然科学版),2008,(4).

[11] 张建业,庄品,李宏鹃.短生命周期产品供应链应急数量柔性契约研究[J].价值工程,2009,(12).

[12] 辛涛.按生产弹性和数量柔性契约的最小订货量设置[J].科学技术与工程,2010,(3).

[13] 郑克俊,杨丽.考虑期权的两阶段生产二次订货易逝品供应链协调[J].湖南工业大学学报,2010,(5).

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1005-5800(2010)10(c)-251-02