建设工程项目施工风险管理

裴吉星

(1.北京交通大学 北京 海淀区 100044；2.中铁建设集团有限公司 北京 石景山区 100040)

工程项目施工过程是一个周期长、投资大、技术要求高、系统复杂的生产消费过程,所以大量的随机因素存在并不断地变化,必须从思想上确立风险意识、重视风险问题,对建设工程施工风险进行主动预防和控制,即进行工程项目施工风险管理。在我国建筑业中运用风险管理技术进行投资评估较广泛,而在建筑工程项目施工中风险管理则未被重视。事实上建筑工程项目施工是高危作业的行业,国家将其列为与危险化学品、矿山同等的三大危险行业,为此,须加强建筑工程项目施工阶段的风险管理工作,提高风险管理意识,掌握风险识别技术,开展风险评估与分析,及时防范和化解风险。

1 建设工程项目施工的风险管理

1.1 风险识别

风险识别的目的是为了确定对项目有重要影响的风险。它是风险管理的基础。风险识别是指项目施工管理人员在收集资料和调查研究之后，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别。风险识别的过程主要立足于数据搜集、分析和预测。项目管理中的风险识别主要回答以下问题:有哪些风险应当考虑;引起这些风险的主要因素是什么;这些风险所引起后果的严重程度如何。因此,作为一个优秀的项目管理人员,必须掌握以下风险识别方法:（1）头脑风暴法:项目成员、外聘专家、客户等各方人员组成小组,根据经验列出所有可能的风险;（2）专家访谈:向该领域专家或有经验人员了解项目中会遇到哪些困难;（3）历史资料:通过查阅类似项目的历史资料了解可能出现的问题;（4）检查表法:将可能出现的问题列出清单,可以对照检查潜在的风险;（5）评估表法:根据历史经验进行总结,通过调查问卷方式判别项目的整体风险和风险的类型。

1.2 风险分析与评价

风险分析与评价与风险识别紧密相关，是指在定性识别风险因素的基础上，进一步分析和评价风险因素发生的概率、影响的范围、可能造成损失的大小以及多种风险因素对项目目标的总体影响等，达到更清楚地辨识主要风险因素，有利于项目管理者采取更有针对性的对策和措施，从而减少风险对项目目标的不利影响。这一过程是将风险的不确定性进行量化，评价其潜在的影响。它的任务包括：确定风险事件发生的概率，对项目目标影响的严重程度，如经济损失量，工期迟延量等；评价所有风险的潜在影响，得到项目的风险决策变量值，作为项目决策的重要依据。尽管对风险进行精确分析是不可能的事情,但仍需要在列出的风险类型表中逐项对其进行较为粗略的量化分析,并按风险影响大小排出一个优先级。发生概率高、损失大、成本高的风险是项目中最大的敌人,对这类的风险来源在全体项目成员中应达成共识并加以警惕。

1.3 风险控制与对策

1.3.1 风险回避对策

风险回避对策是通过回避项目风险因素而回避可能产生的潜在损失。在面临灾难性风险时，采用回避风险的方式处置风险是比较有效的。但是在有时，放弃承担风险就意味着可能放弃某些机会。因此，某些情况下的风险回避是一种消极的风险处理方式。通常，当遇到下列情形时，应考虑风险回避的策略：

（1）风险事件发生概率很大且后果损失也很大的项目；

（2）发生损失的概率并不大，但当风险事件发生后产生的损失是灾难性的、无法弥补的。

1.3.2 风险控制对策

风险控制是一种主动、积极的风险对策。风险控制工作可分为预防损失和减少损失两个方面。预防损失措施的主要作用在于降低或消除损失发生的概率，而减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。风险控制方案应当是预防损失和减少损失相结合。

1.3.3 风险转移对策

风险转移是进行风险管理的一个重要手段。风险转移是通过某种方式将某些风险的后果连同对风险应对的权力和责任转移给他人。转移的本身并不能消除风险，只是将风险管理的责任和可能从该风险管理中所能获得的利益移交给了他人，项目管理者不再直接面对被转移的风险。在工业发达国家和地区，风险转移是工程风险管理对策中采用最多的措施，工程保险和工程担保是风险转移的两种常用方法。

1.4 风险后评价

风险后评价是针对已实施或完成的项目进行系统、客观的分析、检查和总结,以确定前期的风险预测是否准确,检查项目的风险对策是否合理和有效率,建立项目风险预测、管理数据库系统。形成可靠的、有用的信息资料,为未来的风险预测、管理及决策提供经验和教训。后评价主要针对项目预测的风险种类、概率分布、选用的分析方法及风险的管理对策进行验证性和正确性评价。

2 工程案例

2.1 事件介绍

东直门交通枢纽工程在结构施工完毕，准备进入装修阶段施工时，业主经过与政府协商，将地下二层一部分车库与其他业主的工程进行等面积置换，后续装修施工由其他业主的承包商进行施工。作为东直门交通枢纽工程总承包商的中铁建设集团认为此事件对整体工程项目的继续实施可能构成一定风险，于是召集相关人员进行了此事件的风险识别、分析、管理。

2.2 风险识别

项目部召集各部门负责人就此事件进行讨论，各负责人运用头脑风暴法根据各自多年的工作经验就此事可能对工程施工构成的风险进行识别，合约部经理认为：按原合同约定需要置换的车库所有施工项目均应由我项目完成，现在结构已经施工完毕，装修工作由其他承包商施工，存在合约风险。工程部经理认为：其他承包商进入我项目施工现场进行施工，存在施工管理风险。

2.3 风险分析与评价

各部门负责人对识别出来的合约风险、施工管理风险进行进一步分析：首先对风险事件发生的概率进行分析，需要置换的车库结构已经由我项目部施工完毕，并进行了结构验收，相关施工手续资料齐全，合约风险发生的概率中等；其他承包商进入我项目施工现场进行施工，存在交叉施工，人员、材料、设备管理难度加大，施工管理风险发生的概率偏大。

接下来对风险事件发生的后果进行分析，需要置换的车库结构已经由项目部施工完毕为事实存在，合约风险发生的后果严重程度不大；相反施工管理风险事件一旦发生后果很严重，甚至影响整个工程的继续进行。

2.4 风险控制与对策

经过对合约风险、施工管理风险进行分析与评价，根据风险的大小分别采用不同的方法进行控制管理，对于合约风险项目部决定采取风险控制对策，即降低或消除损失发生的概率，与业主以现场签证的形式将事件描述清楚并经过各方认可，降低合约风险发生的概率；对于施工管理风险由于风险事件一旦发生后果很严重，项目部决定采取风险回避对策，将需要置换的车库范围与项目部的施工场地完全分隔，由其他承包商独立施工，并与之签订施工安全协议，将彼此责任明确。

2.5 风险后评价

在其他承包商进场施工后的第10天，其施工现场发生安全事故，经调查施工场地交接手续齐全，施工安全协议签订及时全面，本项目无任何责任，对风险进行了有效回避。

[1]钟宁，李静.工程项目的风险管理及其防范.科技咨询导报，2007 NO.19

[2]陈守科，韦灼彬.建设项目风险管理的发展方向.建筑经济，2008年第2期

[3]杨辉丽.工程建设项目合同风险管理的分析.大众科技，2007.7

[4]窦连辉，林娟.工程项目的全面风险管理.科技与管理，2007 NO.4