论胡锦涛自主创新思想形成的基础

彭 坤

（东北大学 辽宁 沈阳 110004）

当今世界正进行着新一轮世界科技革命。面对着这场新的科技革命所带来的机遇与挑战，中国新一代马克思主义者，将自主创新提升到国家发展战略的新高度。胡锦涛总书记在十七大报告中明确指出：“提高自主创新能力，建设创新型国家。这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。”自主创新是我国经济社会发展到现阶段的必然要求，也是对科技事业发展路径和目标的战略部署。目前，很多学者对自主创新的含义、必要性及开展自主创新的对策进行了分析，但很少有人研究为什么自主创新思想会在这个时期被提出。本文从思想、经济、科技三方面论述了胡锦涛自主创新思想形成的基础。

一、胡锦涛自主创新思想形成的理论基础

一般认为，科技创新包括自主创新、模仿创新和合作创新。自主创新是相对于技术引进、模仿而言的一种创造活动，是通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品价值的过程。它包括原始创新、集成创新和在引进、消化基础上的再创新。

（一）马克思的科技创新思想：论证了自主创新的重要作用

马克思和恩格斯在其著作中都没有明确提到 “自主创新”这个概念，但是两位伟人用“发现”、“发明”、“机器为基础的生产方式的变革”等词汇和短语表述了这个概念。首位使用“创新”一词的美国经济学家熊彼特曾经说过，马克思之所以关注科学技术的创新，是因为他认为科学技术的创新对人类“改变世界”的历史使命具有重要意义［1］P68。马克思和恩格斯的著作中蕴含着关于自主创新的表述，它包括赞扬科学新发现和关于使用新机器的作用两部分。

第一，马克思、恩格斯赞扬科学理论新发现的观点，蕴含着明显赞扬原始创新的观点。恩格斯曾提到：“任何一门理论科学中的每一个新发现，即使它的实际应用甚至还无法预见，都使马克思感到衷心喜悦。”［2］P375恩格斯的这句话说明，对于基础科学中的创新，马克思给予了高度的赞扬。在基础学科领域的创新，就是今天所说的原始创新。

第二，马克思、恩格斯关于在生产过程中资本家主动使用新机器，能够提高竞争力，促进更好的社会变革的观点，蕴含着原始创新思想。首先，马克思认为资本家为了追求剩余价值的最大化，在生产过程中就会主动使用新机器，从而推动技术创新。其次，马克思认为重要的革命性的机器的发明会引起社会变革，是推动历史前进的有力杠杆，最终能促动社会进步。马克思曾评论道：“火药、指南针、印刷术——这是预告资产阶级社会到来的三大发明。 ”［3］P56—68

马克思、恩格斯高瞻远瞩地看到科技原始创新具有极其重要的作用。胡锦涛提出：“科技创新能力是一个国家科技事业发展的决定性因素，是国家竞争力的核心，是强国富民的重要基础，是国家安全的重要保证。”［4］这些思想是和马克思、恩格斯的创新思想一脉相承的。可见，马克思、恩格斯的科技创新思想是当代中国自主创新思想的理论源泉之一。

（二）毛泽东的科技创新思想：提出了自主创新的主要原则和体制保障

毛泽东是一位极富创新特质的革命领袖，创新已成为他的一种思想风格。毛泽东对待科学技术的态度是坚持“独立自主、自力更生”，并在此基础上学习和引进已经成熟的国外先进的科技成果，并加以消化、吸收。这种科技思想为“自主创新”的第三种形式“在引进、消化基础上的再创新”提供了良好的理论渊源。正是靠这种思想的指导，“两弹一星”被成功研制，这一切是和毛泽东提出的发展我国科技事业所坚持的自力更生原则有密切关系的。毛泽东的“自力更生”思想是当今“自主创新”思想中“自主”的理论来源，“自力更生”所取得的巨大科技成果为我们实施“自主创新”方针提供了强有力的实践依据。可见，自力更生的思想直接为“自主”思想提供了理论基础。

同时，毛泽东认为“独立自主”并不是盲目排外。就自然科学技术本身来说，是没有阶级性的。经济技术落后的国家在独立自主发展科学技术的同时，学习和引进已经成熟的国外先进的科技成果，并加以消化、吸收，往往是发展科技，振兴经济的一条捷径。毛泽东明确提出：“我们不能走世界各国技术发展的老路，跟在别人后面一步一步地爬行。我们必须打破常规，尽量采用先进技术，在一个不太长的历史时期内，把我国建设成为一个社会主义的现代化强国。”［5］P894

（三）邓小平的科技创新思想：明确了自主创新的发展方向

邓小平清醒地认识到对待引进的技术，我们不能一味照搬，而应在“拿来主义”的基础之上有所改造和创新。他指出：“引进技术改造，第一要学会，第二要提高创新。”［6］P129对于引进的先进技术、先进设备，不能只是简单的引进来就用，要充分研究分析，能够做到吸收消化，这才是学会。在学会之上结合实际，进一步进行创造性的开发和研究，这就是创新，这才算成功的技术引进。邓小平的“掌握新技术，要善于学习，更要善于创新”［7］P51观点中所蕴含的创新思想和引进、吸收、消化再创新思想是一致的。所以，邓小平的吸收再创新的思想为胡锦涛的自主创新思想中的原始创新提供了理论支撑。

邓小平对引进来的技术吸收再利用方面的论述，蕴含着丰富的科技自主创新思想，为胡锦涛自主创新思想指明了方向。

（四）江泽民的科技创新思想：直接促进了自主创新思想的产生

1995年5月全国科学技术大会上，江泽民提出：“创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。”［8］P49因此，江泽民的科技创新思想直接推动了胡锦涛“自主创新”思想的产生。

第一，江泽民的科技创新思想中蕴含着支持原始创新和引进、吸收、消化再创新思想。江泽民指出：“我非常赞成在科技的发展上实行‘稳住一头，放开一片’的方针。 ”［9］P39“稳住一头”，就是按照少而精的原则，重点稳住一支精干的基础性研究、高技术研究、重大科技攻关和社会公益性研究的科技队伍。［10］P6可见，“稳住一头”对原始创新具有非凡的意义。

第二，创立国家创新体系。江泽民在全国技术创新大会上强调：“要积极推进国家创新体系建设，为科技创新和科技成果向现实生产力转化提供有效的保障与激励机制。”［11］P154建立完备的创新体系，就能更好的整合人力、物力、财力，使之投入到科技创新当中，科技创新就能达到更高的水平，出现质的飞跃。自主创新有一个完整的发展链，由三个环节组成：科学创新、技术创新和企业自主创新。这三个环节是密切联系在一起的，缺一不可。而这三个环节，个人或企业是很难单独完成的。所以，必须充分发挥国家科技资源配置的作用，必须建立国家创新体系。

江泽民的科技创新思想提出了科技创新的基本战略，确立了我国科技创新的目标——国家创新体系，直接促进了自主创新思想的产生。

二、胡锦涛自主创新思想形成的经济基础

高新技术自主创新在前期具有周期长、风险大的特点，所以需要大量的人力、物力和财力的投入。因此，也只有当经济发展水平达到一定高度才能切实保证自主创新的顺利进行。

（一）经济发展水平显著提高

改革开放30年来，我国在经济领域取得了举世瞩目的巨大成就。我国工业化、城市化快速推进，产业结构逐步调整，经济持续高速增长，经济实力快速增强，人民生活水平大幅提高。据国家统计局统计：30年来，我国国内生产总值（GDP）保持持续快速增长。截至2007年，我国GDP已达249530亿元。也就是说，近30年中GDP增长近14倍。假如按相同速度发展，GDP年均增长9.82%，平均7年多翻一番，约15年翻两番。据国家统计局的报告：我国经济总量占世界的比重，已由1978年的1.8%上升至2007年的6.0%。从外汇储备看，截至2008年4月末，我国的外汇储备已经增加到1.76万亿美元，这个数字已经超过世界主要7大工业国的总和。我国经济的高速发展赢得了国内国际的一致认可。改革开放30年来所积累的巨大财富为自主创新付诸于实际提供了坚强的后盾，为自主创新的顺利进行提供了强有力的经济支撑。

（二）科技经费投入不断加大

如果说国家GDP整体水平为自主创新提供了强大支持的话，那么科研经费的投入则是自主创新的直接动力。从科技部公布的《中国科技统计汇编》的统计结果来看，1997年，科技经费支出额为1065.2亿元，到了2008年这一数字已经达到8420亿元。而国家财政科技拨款从1997年的408.9亿元增加到2008年的2540亿元，占国家财政总支出的比例大致维持在4%附近。值得我们特别关注的是衡量科技投入的一个重要指标 R&D（researchand development），即“研究与开发”，具体是指在科学技术领域，为增加知识总量以及运用这些知识去创造新的应用所进行的系统的创造性活动。我国的R&D投入从1997年的509.2亿元大幅增加到2008年的4400亿元，更重要的是其占GDP的比例从1997年的0.68%增长到2008年的1.5%；R＆D经费的世界排名由2003年的第6位上升为2007年的第4位。

三、胡锦涛自主创新思想形成的科技基础

自主创新主要是指创新所需的核心技术来源于内部的技术突破，依靠自身力量，通过独立的研究开发，掌握核心技术的所有权。所以要想真正实现自主创新，就必须要有坚实的科技基础。而我国科技人员的数量及新中国成立以来所取得的科技成果都证明我国已经有能力实施自主创新。

（一）科技人员数量不断增加

显然，科技人员是自主创新的最直接的主体，其数量和素质将直接决定自主创新战略能否得以实施。从《中国科技统计汇编》的统计结果来看，在1997年我国专业技术人员、从事科技活动人员、科学家与工程师、R&D人员（全时当量、万人年）、科学家与工程师（全时当量、万人年）的数量分别为2049.5万、288.6万、166.8万、83.1万、58.9万，2008年，这些数据分别增加为2280万、500万、340万、190万和160万。从中我们不难发现，尽管代表总体科研水平的专业技术人员增加幅度不大，但是拥有高科技水平的后四项指标却都增加了一倍多，这说明我国高素质的科研人员有了飞跃性的发展。

（二）科技成果辉煌

新中国成立60年来特别是改革开放30年来，我国科技实力不断增强，科学技术的发展为科技自主创新提供了有力的技术支撑。

从重大科研成果来看，“30年来我国取得了以载人航天与探月工程、超级杂交水稻、高性能计算机、第三代移动通信等一批重大科技成就。高新技术产业规模不断壮大，基础研究和前沿技术研究取得重要突破，重大技术装备自主开发能力明显提高，有力地支撑了三峡工程、青藏铁路等重大建设工程”［12］。除了这些具体成果，我国的科学技术在服务 “三农”；维护环境的可持续发展，走低碳经济道路；调整产业结构、推进新能源、生物、医药、第三代移动通信等方面的支撑作用进一步增强。这些科技成果为我国实行自主创新的原始创新提供了良好的基础。

从宏观统计上看，1997年我国专利申请量、发明专利申请量、专利授权量、发明专利授权量和SCI、EI、ISTP系统收录的我国科技论文数分别为11.4万件、3.4万件、5.1万件、0.3万件和3.5万篇，而这些数据在2008年则分别增长为82.8万件、29.0万件、41.2万件、9.4万件和 20.8万篇（2007年数据）；SCI、EI、ISTP收录我国论文数世界排名由2003年的第5位上升为2007年的第2位；EI收录我国论文数世界排名由2003年的第3位上升为2007年的第1位。

由此可见，胡锦涛提出科技自主创新思想是符合中国国情的中国特色科技思想，科技自主创新思想是建立在丰厚的理论和实践基础之上的，是在物质文明和精神文明高度发展的基础上产生的，是中国发展到特定历史阶段的必然产物。

［1］熊彼特.经济发展理论［M］.北京：商务印书馆,2000.

［2］马克思，恩格斯.马克思恩格斯全集(第 19 卷)［M］.北京：人民出版社，1963.

［3］马克思.机器、自然力和科学的应用［M］.北京：人民出版社,1978.

［4］胡锦涛.在国家社会科学基金项目优秀成果颁奖大会上的讲话［N］.光明日报，1999-9-25(01).

［5］毛泽东.毛泽东著作选读(下)［M］.北京：人民出版社,1986.

［6］邓小平.邓小平文选(第二卷)［M］.北京：人民出版社,1994.

［7］邓小平.邓小平文选(第三卷)［M］.北京：人民出版社，1993.

［8］［9］江泽民.论科学技术［M］.北京：中央文献出版社,2001.

［10］张炜,杨选良.自主创新概念的讨论与界定［J］.科学学研究,2006(12).

［11］江泽民.论科学技术［M］.中央文献出版社,2001.

［12］李学勇，中国特色自主创新道路的探索和实践［N］.经济日报 2008-12-25（12）.