独特的地理环境与英国民族国家的形成

卢敬猛

（安徽师范大学社会学院 安徽 芜湖 241003）

一、民族国家的概念

要了解民族国家的概念，首先要知道什么是民族什么是国家。民族是具有共同的语言共同的地域共同的经济生活共同的文化特征的人的群体。马克思主义经典作家对国家的定义则是阶级统治的工具。那么民族国家的概念又是什么呢？它需要兼具民族和国家的特征。岳蓉认为，“民族国家是欧洲中世纪后期出现并在资产阶级时代普遍形成的国家形式，是挣脱于欧洲中世纪秩序而形成的新型国家。”它有两大特征，“一是名义上存在于大一统基督教中的教会体系（亦称帝国教会）；另一个是事实上支离破碎的封建体系。”[1]陈乐民在《欧洲文明十五讲中》则说的比较通俗，“民族国家的意思，就是大体上一种统一的语言，一种基本的文化，一种大体上的领土，然后一个国家主权。这是欧洲民族国家的概念。”“当时欧洲还有一个条件，宗教。”[2]

那么可以这样说，中世纪早期的欧洲只存在“人种”比如法兰克人、撒克逊人，而无此种意义上的“民族”，因为他们在教会的控制下形不成自己独特的文化特征，而“民族国家”更无从谈起，因为这时的各欧洲君主只不过是受教会控制的分散的割据领主而已。民族国家则要是独立的国家，不受外力控制，不受教皇支配，拥有一定的地域，国内拥有组织化的主权统治社会。

英国民族国家于红白玫瑰战争后，都铎王朝统治时期开始形成。具体的说直到16世纪90年代的伊丽莎白统治后期，英国的“国家”一词才具有近代意义的“民族国家”或国家概念。1536-1543年间威尔士公国被并入英格兰王国，1707年英国议会通过与苏格兰的合并法案，1800年又与爱爱尔兰签订了合并法案。直到此时，英国民族国家才最后形成。[3]

二、地理环境对民族国家形成的影响

在人类社会历史早期的发展中，地理环境的影响可以说是决定性的。马克思、恩格斯指出：“自然界起初是作为一种完全异己的、有无限威力的和不可制服的力量与人们对立的，人们同它的关系完全像动物同它的关系一样，人们就像牲畜一样服从它的权力。”[4]随着生产力的发展，人类改造和认识自然能力的提高，自然环境的影响力削弱，但是其对人类社会发展的影响仍然不可忽视。列宁指出：“地理环境的特性决定着生产力的发展，而生产力的发展又决定着经济关系的以及随在经济关系后面的所有其他社会关系的发展。”[5]民族国家说到底也是一种社会关系的形式，地理环境因素通过影响民族特性的发展、民族文化的形成、民族性格的形成等进而影响民族国家的形成。

三、独特的地理环境对英国民族国家形成的影响

一个民族国家要形成，要具有自己的文化上、宗教上、政治上等的独特性。在共同的民族认同感的驱使下，才可能形成独特的独立的国家政体，也就是民族国家。英国的独特首先来源于其地理环境的独特，独特的地理环境刺激下的政治、宗教、意识的独立在其民族国家的形成过程中起到了不可忽视的作用。

英国位于欧洲西部大西洋中不列颠诸岛上，南面与法国隔英吉利海峡、多佛海峡相望，东面是北海，与其他任何大陆都不相连。而且英国内部任何一个地方离海都不超过60英里。这种独特的地理环境形成的海洋文化的独立精神、探险精神、合作意识等都有利于其民族意识形成直至民族国家成立。它的这种地理环境有两个好处，一是鉴于古代交通技术的限制，外来入侵和控制英国都不容易，但是英国却很容易与大陆进行交流并接受其影响，二是英格兰内部民众要聚集起来做什么事都比较方便。陈乐民认为，“狭窄的英吉利海峡把英伦三岛与欧洲大陆隔开，这使英国历史发展具有鲜明的个性。一方面，不列颠时时受到西欧大陆文化的影响，另一方面却保有自己‘岛国’自成一体的便利条件，这可能是英国较早建立民族国家的重要原因。”[6]

陈乐民在《欧洲文明十五讲》中对这一观点的解释则更加具体，“英国是另外一种情况，大体上在公元前55年、54年，罗马的凯撒打到不列颠，因此不列颠受罗马的统治，在罗马的占领下有4000年左右。但是罗马人在不列颠留下的文化遗迹比较少，相当少，鞭长莫及，隔着一条英吉利海峡，而且罗马的重镇毕竟是在大陆。这样就使得不列颠这块地方，——我觉得这是一个因素，——由于它受罗马的控制比较少，它的自由度就比较大。后来诺曼底人潜入到不列颠，又把法国的文明和一部分德国的文明带到了英国。英国就是在这种条件之下，根据自己的语言文化条件，10世纪以后，发展成为自己独特的，现在我们都在学习的英语。英语的老祖宗也是克尔特语。这样子，英国就此成为一个比较早的民族国家，建立起来自己的主权，而且从1066年以后，它的领土上再没有外国人去侵入，这是英国的独特性。”[7]陈乐民强调了英国地理环境刺激下的独特性对民族国家形成的影响，并具体到战争，语言文化方面。我以为独特地理环境下外敌难入或者大陆势力难以控制之带来的独立性、与罗马教皇分庭抗礼的独立性以及长此形成的民族意识都是刺激其民族国家形成的关键因素。

独特地理环境下外敌难入或者大陆势力难以控制英国带来的独立性。正如陈乐民所说，罗马人统治下不列颠人保持了其独立性，诺曼人来了以后，更是利用其远离大陆的环境与大陆分庭抗礼，而从此英国本土在古代社会再也没有过外国人入侵。

独特地理环境刺激下与罗马教皇分庭抗礼的独立性。早在罗马统治时期，由于英格兰是个岛国，距离罗马较远，教廷就难以控制不列颠教会。教会与英格兰君主的联系相对密切，渐渐萌发了英格兰教会相对独立于罗马教廷的理论。而且英国的教会早在663年的惠特比会议之后就实现了统一，有助于以后统一国家的形成。1066年诺曼征服以后，威廉严格控制教会，抗拒罗马教廷对英格兰高级教职的任命权。教皇格里高利七世于1075年推行教皇改革，将“神权至上”理论进一步发挥成为“教权至上”，强调教皇的绝对权威，并曾要求威廉一世对其效忠。但威廉一世公开表示：“我未曾同意过效忠，现在也不会这样做。”“格里高利的改革思想在英国不仅受到冷遇，甚至还遭到强烈的反对”。[8]“教权至上”的主张在英国非但没有贯彻，反而形成了英国王权始终保持着和教皇相抗衡的能力的传统。这一传统，使得1534年英国进行国教改革完全脱离天主教会。

独特地理环境刺激下民族意识的形成。英国由于长时期独立于大陆之外并于罗马教廷分庭抗礼，再加上其经济发展市民意识的成长，民族意识很容易在不列颠内部滋长。在英法百年战争时民族认同感表现得尤为突出。此时人民由于战争刺激要求议会的席位，因为地理环境因素各地民众比较方便聚集起来商量事情、要求权力，并且在同仇敌忾中认为不能再与法国人为伍，认为法语是“敌人的语言”。认为“清除英吉利语言，会遭上帝的谴责。”于是他们逐渐形成了统一的思想，并提出“上帝是英吉利人”。[9]本来作为下层民众方言的英语被提到官方位置，而本来的官方语言法语则被作为敌人的语言摒弃，英国民族国家形成过程中的一个很重要因素统一的语言逐渐成熟。而反过来法国则不这么幸运，由于大陆国家的经常性战争等形成的人种复杂性及其地形的影响，法国人很难也不愿意召开全国性议会。各地之间在语言、地理、经济、法律和政治等方面的差异太大，人们倾向于认为自己是布列塔尼人、诺曼人、勃艮第人或其他什么人，而不是法国人。

四、结论

综上所述，英国地理环境的独特性刺激下的其长时间独立于大陆、宗教的独立性以及民族意识的早熟使得其较早的成为民族国家。当然，我并非鼓吹地理环境决定论，英国在民族国家形成中起到很大作用的宗教、军事等因素还有很多不受地理环境影响的方面，地理环境的影响也不能代替他们的作用。我只是强调地理环境在英国民族国家的形成中所起的作用不可忽视，也不可低估。当受到其影响的宗教、军事、民族意识等的合力在近代足够强大时，独立而又独特的民族国家英国便诞生了。

[1]岳蓉.“英国民族国家的形成”研究述评[J].史学月刊，2002（8），P5.

[2]陈乐民.欧洲文明十五讲[M].北京：北京大学出版社，2004，P86，87.

[3]岳蓉.“英国民族国家的形成”研究述评[J].史学月刊，2002（8），P8.

[4]马克思恩格斯选集第一卷[M].北京：人民出版社，1972，P35.

[5]列宁全集第38卷[M].北京：人民出版社，1959，P456.

[6]陈乐民、周弘.欧洲文明扩张史[M].上海：东方出版中心，1999，P83

[7]陈乐民.欧洲文明十五讲[M].北京：北京大学出版社，2004，P84，85.

[8]N.F.C,Church,Kingship and Law investiture in England1089-1135, Princedon,1958.P30-33.

[9]转引自岳蓉.“英国民族国家的形成”研究述评[J].史学月刊，2002（8），P8,9.