电力工程项目风险管理的新设想

杨韬

（贵州电网公司铜仁供电局，贵州 铜仁 554300）

1 工程项目风险管理的意义

项目风险管理是为了最好地达到项目的目标，识别、分配、应对项目生命周期内风险的科学与艺术，是一种综合性的管理活动，其理论和实践涉及到自然科学、社会科学、工程技术、系统科学、管理科学等多种学科。项目风险管理的目标可以被认为是使潜在机会或回报最大化、使潜在风险最小化。

风险识别、风险估计和风险评价是项目风险管理的重要内容。但是，仅仅完成这部分工作还不能做到以最少的成本保证安全可靠地实现项目的总目标。还必须在此基础上对风险实行有效的控制，妥善地处理风险事件造成的不利后果。所谓控制，就是随时监视项目的进展，注视风险的动态，一旦有新情况，马上对新出现的风险进行识别、估计和评价，并采取必要的行动。这就是项目风险管理的全过程。

1.1 风险分析

风险分析的第一步是风险识别，其目的是减少项目的结构不确定性。风险识别首先要弄清项目的组成、各变数的性质和相互间的关系、项目与环境之间的关系等。在此基础上利用系统的、有章可循的步骤和方法查明对项目可能形成风险的诸多事项。

风险估计就是估计风险的性质、估算风险事件发生概率及其后果的大小，以减少项目的计量不确定性。风险估计有主观和客观的两种。客观的风险估计以历史和资料为依据。主观的风险估计无历史数据和资料可参照，靠的是人的经验和判断。

风险评价就是对各风险事件后果进行评价，并确定其严重程度顺序。评价时还要确定对风险应该采取什么样的应对措施。风险评价方法有定量和定性的两种。进行风险评价时，还要提出防止、减少、转移或消除风险损失的初步办法，并将其列入风险管理阶段要进一步考虑的各种方法之中。

1.2 狭义的风险管理

狭义的风险管理就是在风险分析之后，针对风险做出决策。一般有规划、控制和监督三阶段。

规划阶段有两个方面。第一，决策者针对项目面对的形式选定行动方案。一经选定，就要制定执行这一行动方案的计划。为了使计划切实可行，常常还需要进行再分析，特别是要检查计划是否与其他已做出的或将要做出的决策冲突，为以后留出余地。第二，选择适合于已选定行动路线的风险规避策略。选定的风险规避策略要写入风险管理和风险规避策略计划中。

风险控制就是实施风险规避策略的控制计划。该计划的内容就是在必要时向项目提供必要的资源。有时还要修改项目计划，随时对项目的费用和进度重新进行估算，并采取相应的纠正步骤。风险控制的关键是采取果断的行动。风险监督是在决策付诸实施之后进行的。

2 国内外项目风险管理的简况

美国学者格拉尔在1952年就首次提出“风险管理”，揭开风险管理理论研究的序幕。20世纪70年代中期，美国的多数大学工商管理学院以及保险系都已普遍开设了风险管理课程，并随后还进行风险管理软件的研究和实践。美、英两国在风险管理的研究方面各有所长，代表该学科领域的两个主流。而俄罗斯、印度、芬兰、澳大利亚等国，也为项目风险管理的发展起到了积极的推动作用。当今世界上一些大型工程项目均无一例外地采用了风险管理技术。例如：美国华盛顿地铁、英国伦敦地铁、新加坡地铁等大型项目都采用了风险管理技术。从而保证了项目的成功。风险管理是一门新兴的边缘科学，获得高度重视和迅猛发展，但由于该学科年轻和旺盛的生命力，因而其理论和方法等需要进一步进行研究、发展和完善。

国内的情况：我国的风险管理研究是从20世纪80年代开始的。起步较晚，1987年清华大学郭仲伟教授《风险分析与决策》一书出版标志着风险管理研究的开始。如今，国内许多高校和相关科研机构，均先后结合本校的科研课题，从3个方面：①从技术角度的风险识别；②从工程角度的风险方法学；③从组织角度的企业资源计划的风险问题，进行风险管理的理论研究。在实践应用方面，如：三峡工程、黄河小浪底工程、京九铁路、大亚湾核电站、上海地铁、江苏润杨大桥、重庆轻轨建设项目等，都取得了一定的经济效益和研究成果。由于风险管理的研究范围很广，应用方面还没有一定的系统性、完整性和专业性。

3 风险管理工作存在的问题

3.1 风险管理项目仍然不能完全摆脱手工操作，与风险有关的参数，需人工测定，这样延长了风险辨识的时间，这对有些快速变化的风险是不利的。

3.2 风险管理的部分内容已开始采用IT信息系统，但是这些系统的通用性差，仅限于很少的功能。重复使用的能力差。

1例术后复位不良患者证实为C型骨折（误诊为B2型），因骨折块的回纳与后纵韧带和椎间盘纤维环完整性及骨块有无翻转有密切关系，一旦骨折块与韧带及纤维环结构的联系丧失，易出现复位不良，本例患者MRI检查证实有后方韧带复合体损伤。再者，可能与万向螺钉的选用有关，有研究报道，采用单纯后路短节段经皮椎弓根万向螺钉内固定治疗胸腰椎骨折，存在骨折复位不佳的可能性［14］。

3.3 尽管分析风险的软件较多，但相互之间的兼容性差，不能相互导用，不能共享。一套信息系统可能在某一方（如：业主、承包商、供货商等）能正常使用，而其他方却无法使用，如果一套系统不能为工程各方共同使用，那它就较难为工程风险管理提供更有效的支持。

3.4 没有“历史经验库”，也没有自学习功能

应该在与项目风险斗争中学会新的风险管理方法和经验，不断充实或更新“历史经验库”，供有关单位参考和应用，但目前常规的IT系统也没有自学习等功能。

4 工程项目风险控制

风险控制是指利用某些技术来设法避开或控制风险，消灭或减少风险事件发生所造成的损失。风险控制的重点在于消除风险因素和减少风险损失。管理者可以采用风险回避、风险转移、风险自留、风险分散、风险降低和风险抵消等方法来进行控制。风险回避是指考虑到风险识见的存在和发生的可能性，主动放弃或拒绝实施可能导致风险损失的方案。通过风险回避可以在风险事件发生之前完全消除某一特定风险可能造成的损失。风险转移是指一些单位和个人为避免承担风险损失，有意识地将损失或损失转嫁给另外的单位或个人去承担。风险自留是一项组织自己去承担风险事故所致损失的措施。风险分散是指投资项目时，横向项目有不同的层次结构，纵向项目有多样性，有利于分散风险。风险降低是指降低风险发生的概率和尽量降低损失。采用风险降低的控制方法对工程项目管理者是有利的，可以使项目成功概率大大增加。风险抵消是指将一些风险加以合并抵消，以便降低风险损失。

5 创建新型的电力工程项目风险管理

5.1 风险管理应该贯穿在电力工程项目管理的全过程

电能与其他能源不同，其主要特点是：不能大规模储存。电力工程的发、输、配、用电在同一瞬间完成；发电和用电必须实时保持供需平衡，如不能实时平衡，则危及发供电连续性和安全性，更谈不上经济性。

电力工程包括两大部分：电力工程的建设和电力系统的营运。下面以电力工程建设为例。它包括发电厂、输电网、变电站等。

工程项目风险存在于工程项目生命周期的全过程，在每一项工作中，均应该考虑项目风险，如何安全生产等内容。包括如下：（1）工程项目策划、立项。为什么要创建本工程项目？必要性？资金来源、人员来源，谁来承担此项目？等等，都存在风险，必须认真对待。（2）设计选型、招投标与签约。项目提纲、目标、总体规划、各部分的要求、关键功能、各部分的技术特性等，在设计阶段，不仅要完成设计等任务，还要解决好设计、投标过程中的相关风险的问题。（3）工程项目施工准备。人员落实、材料落实、工程进度计划落实（时间落实）、施工机器的落实、施工场地的准备、施工人员的组织、施工进度和要求，应该做到心中有数，做好施工准备及项目风险的有关问题。（4）工程项目施工。施工人员不缺勤，抓每天的进度，抓安全教育，抓质量，安装质量保证，不仅要高质量、安全、按计划、低消耗完成施工任务，对于施工中可能出现的风险也要做好“事故预想”，做到心中有数。（5）竣工验收、交付使用。按工程合同进行按质按量和进度要求来验收，作出评价，总结施工和安全生产中的成功经验和失败教训。（6）工程项目投运。工程质量的验收、操作规程和事故处理规程的学习和执行，每日的生产任务保质保量完成，完成经济指标、社会指标、环保指标，做好事故预想和熟记事故处理规程等。（7）生产过程的设备维护、检修。制订安全维护规程，在工作中执行规程。总之，风险管理不是仅仅用于施工安装阶段，不是仅用于工程建设方面，还用于设计，适用于电力系统运行中，总之，工程项目风险管理始终贯穿在电力工程项目管理的全过程。

5.2 电力工程项目风险管理的智能化

为了对电力工程项目进行全生命周期的风险管理，而创建一个适用于电力工程项目的风险管理专家系统。

5.2.1 风险管理专家系统（RMES）的功能特点

（1）可用于一个电力工程项目的不同阶段，包括立项、设计、施工、投运等不同阶段，对一些设备的特性资料，相应的知识库，不同阶段时均可用。（2）对于同种容量规模的不同工程，照样适用，这可有很多信息、知识判别方法等可选用，从而节省时间、节省资金、节省人力。（3）在RMES中，有多种方法和相应环境资料，可供选择，不要选用多台风险监测设备，很方便。（4）在RMES中，也存放有风险管理中常用的方法。例如：在施工风险评估常用的德尔菲法；层次分析法；Monle Carlo法；模糊综合评价法等。如果需要，随时可取。

5.2.2 风险管理专家系统（RMES）的构成风险管理专家系统的构成特点：（1）知识库不是单个简单的知识库，而是一个知识库群，这包括：数据库、信息库、新鲜信息库、历史资料库、知识库等；（2）推理机不是单个推理机，而是一个推理机群，这包括：风险管理专家推理机1，风险管理专家推理2，德尔菲法、层次分析法、MonleCarlo法、模糊综合评价法等；（3）有自学习功能；（4）有历史资料库；（5）风险管理型专家系统根据需要，可设置成“在线”或者“离线”，而普通的管理方法都是离线的；（6）专家包括二部分：实践型专家、理论型专家

图1 电力工程项目风险管理专家系统的框架

电力工程项目风险管理专家系统的框架，如图1所示。

6 结束语

在当今建设工程项目管理中，风险管理已逐步被人们所认识。电力工程项目风险管理是电力工程建设和投运中的重要内容之一，同时日渐发展成为一门新兴学科。

6.1 电力工程项目风险管理贯穿于电力工程的全过程。

6.2 风险管理专家系统可实现“一机多能”。