机构知识库收录期刊论文涉及著作权问题的解决途径探讨①

2010-05-31李晨英杨国栋韩明杰

大学图书馆学报 2010年1期

□李晨英杨国栋臧琳韩明杰

著作权是指文学、艺术、科学作品的作者依法对其作品享有的一系列专有权。著作权制度一方面是对著作权人权利的保护,对其创造性劳动的激励;另一方面也是鼓励作品走向公开、走向共享、走向应用[1]。机构知识库是学术机构为捕获和保存机构内的智力成果而构建的数字资源仓库[2],是为机构内外用户提供免费知识服务的平台。著作权问题是困扰机构知识库构建与服务的重要影响因素之一,目前国内关于机构知识库涉及著作权问题的研究尚处于起步阶段[3]。图书馆作为与著作权保护关系密切的机构以及机构知识库构建与服务的主体,其一切活动都要在尊重著作权的前提下“合理使用”。为了保证合理使用必须明确各类文献涉及的著作权属关系。

目前机构知识库主要包含机构内成员发表的学术论文、学位论文、会议论文、研究报告以及试验数据等内容,期刊论文通常在其中占有较大的份额。机构知识库的构建与服务必须在不侵犯期刊论文各种著作权属的前提下开展。随着开放获取运动的发展,学术期刊出版者围绕著作权的相关政策也出现了很大变化,期刊论文的著作权属关系表现得更加灵活和复杂。因此,有必要对其进行深入研究和厘清,为制定机构知识库的著作权问题解决方案提供依据。

1 机构知识库收录期刊论文涉及著作权问题

1.1 期刊论文是机构知识库内容的重要组成部分

本研究以探讨机构知识库收录期刊论文涉及著作权问题解决途径为目的,首先对国内外期刊论文在机构知识库中的所占比例进行了调查。国外以机构知识库发展迅速的日本为样本,根据日本高校机构知识库统一服务平台JA IRO(Japanese Institutional Repositories Online)的内容统计结果,截止到2009年4月20日,日本全国92所高校的机构知识库共收录各种资料类型数据618923条,其中,数据最多的是各类期刊论文436977条,占总数据量的71%;其次是会议论文41535条,占7%;学位论文位列第三,占6%(图1)[4]。可见,期刊论文是日本高校学术成果的重要表现形式。

图1 日本92家机构知识库收录文献类型数据量及其所占比例

国内以作者所在的中国农业大学知识库为样本,截止到2008年末,共收录各种学术成果信息的数据总量达6.5万条。其中,期刊论文有47764条,占到总数的73%,名列第二的是学位论文,占总数的24%(图2)。此外,从台湾大学机构典藏与厦门大学学术典藏库显示的资料类型数据中也可以看出期刊论文占多数。

图2 中国农业大学知识库收录主要文献类型数据量及其所占比例

通过调查发现,虽然各个机构知识库在收集内容上存在一定的差异,但是可以肯定的是期刊论文在国内外机构知识库收录内容中占有较高比例,充分说明期刊论文在机构知识库构建与服务中的重要地位。

1.2 期刊论文涉及与作者和与出版者相关的双重著作权问题

期刊论文是论文作者在多年科学研究基础上进行的知识创新,并通过期刊出版者组织同行评议后认可的学术成果。作者付出了知识创造性劳动,学术期刊作为创新成果的载体,出版者付出了内容筛选和组织、版式设计等支持知识创新的劳动。

根据《中华人民共和国著作权法》(以下简称著作权法)规定,期刊论文作者享有包括人身权和财产权的著作权。其中,人身权又包括发表权、署名权、修改权、保护作品内容完整权等4项权益,财产权又包括复制权、发行权、网络信息传播权等13项权益。作者转让部分著作权后,学术期刊出版者才享有出版作者论文的权利。

出版者拥有的著作权是近几年期刊版权研究关注的热点之一。《著作权法》第十四条规定,出版者拥有汇编期刊的期刊整体著作权;第三十五条规定,出版者拥有为期十年的期刊版式设计权;第二十四与二十五条规定,出版者可以通过签订合同获取作者转让的全部或部分财产权。困扰机构知识库的著作权问题主要来自作者转让给出版者的这部分著作权。

因此,期刊论文具有作者著作权与出版者著作权(为了与作者著作权区别本文中以下称为版权)的双重著作权益(图3)。机构知识库构建与服务需要正确处理与作者的著作权关系以及与出版者的版权关系。

图3 期刊论文相关著作权关系

1.3 出版者版权政策研究是制定机构知识库著作权解决方案的基础

开放获取运动的发展不仅提升了期刊论文作者的学术信息共享意识,同时也推动了出版者版权政策的变化。机构知识库建设要解决好期刊论文的著作权问题,必须明确国内外各种学术期刊的版权政策。目前,国内出版者尚未应对开放获取运动制订相应的版权政策并作出声明,学术界的相关研究也仅仅在宏观层面上关注著作权问题,还未提出针对机构知识库的具体解决办法。比较重视著作权的欧美国家早在2002年就启动了专门研究著作权的RoMEO(RightsMEtadata for Open archiving)[5]等一系列项目,已有许多出版机构应对开放获取运动改变了版权政策。因此,为了制定出适用的著作权问题解决方案,有必要全面把握国外学术期刊出版者的版权政策要点。

2 国外学术期刊的版权政策现状分析

学术期刊出版者的版权政策主要取决于出版模式。目前学术期刊的出版模式根据运营经费来源,可分为依靠作者或机构付费的开放获取期刊、依靠订购费的传统期刊以及二者兼有的混合型(Hybrid)期刊[6]三种类型。本研究以中国农业大学2007年选定的139种本校相关学科领域顶尖学术期刊为样本,对其版权政策以及开放情况进行了调查。

2.1 开放获取期刊及其版权政策

开放获取期刊是布达佩斯开放获取倡议[7](Budapest Open Access Initiative,BOA I)中提出的实现开放获取的两个战略之一。Bailey Jr.总结了开放获取期刊的六个特征:①学术期刊;②具备传统学术期刊的质量控制机制;③数字化期刊;④可以免费利用;⑤允许作者保留著作权;⑥遵守知识共享许可协议(C reative Commons,简称CC协议)或类似许可协议[8]。由于开放获取期刊遵循知识共享协议,因此在保证作者署名、学术论文内容完整以及非商业利用的前提下,机构知识库可以对本机构成员在开放获取期刊中发表的学术论文进行保存以及在网络上免费传播。简而言之,机构知识库收录开放获取期刊中的学术论文不受版权限制。

众所周知,由SAPRC与瑞典隆德(Lund)大学图书馆创建和维护的DOAJ(Directory of Open Access Journals)是比较权威的开放获取期刊目录系统。另外,印度Informatics公司提供的Open JGate也收录了2600多种具备同行评议机制的开放获取期刊目录[9]。本研究在这两个系统中分别检索样本期刊的开放获取情况,结果未发现开放获取期刊。说明比较权威的学术期刊由于拥有一定的出版历史和出版发行规模,其应对开放获取运动的态度还是比较谨慎的。

虽然我校各专业选出的139种学科领域顶尖学术期刊中没有开放获取期刊,但是其中有94种占67.6%的期刊是开放与非开放并存的混合型期刊。混合型期刊出版者通过允许甚至强烈推荐作者选择自付费形式公开网络版论文来提高期刊的开放程度。支付了开放获取费用的论文具备开放获取期刊的版权特征,作者享有著作权,并遵循知识共享协议。因此,开放获取期刊与开放获取论文是真正实现开放获取的“金色之路”[10],为机构知识库的构建和服务彻底清除了著作权障碍。

2.2 允许自存档学术期刊的版权政策

根据E-prints给出的定义,自存档是将数字文档存放在公众可获取的网站上[11],它是布达佩斯开放获取倡议中提出的实现开放获取的首要战略[7]。Stevan Harnada称它为实现开放获取的“绿色之路”[10]。与开放获取期刊相比,允许自存档是学术期刊版权政策由传统向开放迈进的一个阶段,它为机构知识库收录期刊论文提供了规避版权问题的合理合法依据。本研究在调查中发现学术期刊出版者的自存档政策各有要求、复杂多样,并且自存档政策涉及期刊论文生产过程中出现的论文版本名称也不尽相同,有必要对论文的各种版本名称进行规范。Ro-MEO是著名的研究与整理学术期刊出版者版权和自存档政策的项目,本研究在RoMEO项目研究成果基础上[12],结合本校教师的投稿经验,研究归纳了期刊论文生产过程中重要的几种论文版本的定义及其特点(表1),旨在为保障后续调研工作的统一奠定基础。

表1 期刊论文各种版本定义及其特点

图4 学术期刊自存档政策统计统计日期:2009-2-1

按照表1中各种版本的定义,又对139种样本刊的自存档政策进行调研后发现117种占84%的期刊允许自存档,其中84种占60%的期刊允许对同行评议后版本进行自存档,还有13种期刊允许对出版发行版本进行自存档。但是,如果根据139种期刊所属出版社统计,允许自存档的比例急剧下降(图4)。如果以SHERPA/RoMEO项目统计汇总结果[13]为比较对象,SHERPA/RoMEO项目收集的488家出版者中允许自存档的占65%,其中79家出版者允许机构知识库收录出版发行版[14]。从图4中可看出国际权威学术期刊对待自存档政策的态度如同开放获取一样也比较谨慎。

调查中还发现许多出版者在允许自存档的同时增加了一些附加条件。本研究对SHERPA/RoMEO项目收集的488家出版者中420家出版者针对自存档提出的附加条件[14]进行了收集和比较,在对表述相同或意义相同的附加条件进行分析整理的基础上,得到附加条件频次统计结果,出现频次位居前十位的附加条件如图5所示。

虽然自存档政策为机构知识库收录期刊论文涉及版权问题解决提供了非常有利的条件,但如何遵守复杂多样的自存档政策附加条件又成为机构知识库建设中面临的困难。以上统计结果为简化机构知识库建设中的著作权处理方法和流程提供了依据。

2.3 提供免费阅读学术期刊的版权政策

图5 出现频次排列在前十位的自存档附加条件

随着学术期刊数字化的发展,国外学术期刊的服务方式变化除开放获取以及允许自存档之外,还有一种开放形式是免费阅读。即出版者即时或延时在网络上公开全文,供以个人学习和研究为目的的浏览与下载。例如:斯坦福大学的HighWire Press中已收录1210种提供全文免费阅读的期刊[16],日本 JSTAGE(Japan Science and Technology Information Aggregator,Electronic)[17]中也有537种学术期刊提供免费阅读。但我校选出的139种学科领域顶尖学术期刊中仅有22种占15.8%的免费阅读期刊。

这些免费阅读期刊与开放获取期刊相比,著作权不属于作者,不采用知识共享许可协议,因此免费阅读并不等于开放获取。例如:免费阅读期刊《Genetics》明确声明:版权属于出版者,不允许作者向本机构知识库保存同行评议前后的任意版本。JSTAGE的阅读规则中明确声明:著作权归属于期刊出版者,允许个人以及著作权许可范围内的使用,但是转载、复制、传播、翻译、商业利用以及编制二次文献等应用时,需要取得著作权者的许可。

虽然免费不等于开放获取,仍然需要同传统期刊一样谨慎对待版权问题。但是,机构知识库建设中可以通过允许的链接或明示免费阅读网址的方式来合理利用出版发行版本,达到在尊重版权前提下的促进学术成果信息利用的目的。

3 中国农业大学知识库对期刊论文著作权处理方法探索

自2002年以来,中国农业大学图书馆以本校学术成果信息为核心,一直致力于机构知识库构建和服务模式的探索与实践,针对期刊论文著作权处理已基本形成以下处理原则和版权政策明示方法。

3.1 期刊论文著作权问题处理基本原则

·尊重著作权、合理收集与利用期刊论文的原则

无论期刊论文是否开放获取、是否在保护期内,机构知识库在收录时都如实著录期刊论文的作者、登载期刊、期刊出版者以及论文内容等信息,即在收集整理期刊论文元数据及其全文数据的同时增加期刊元数据信息,保证作者和出版者的人身著作权不被侵犯。期刊论文多属于职务作品,作者所属机构具有存档和优先使用权,因此制定统一格式和内容的授权许可协议书,通过获取非专属使用权的办法来快速简便地处理与作者的著作权关系。因为期刊论文的收集、整理和存档基本不受版权限制,受限的主要是论文全文的网络传播权,所以全文服务必须在版权许可范围内进行。

·仔细研究出版者版权政策,努力达到版权政策利用最大化

经过调研发现,出版者在不损害自身商业利润的前提下,希望更多的作者、读者了解和使用期刊登载的学术论文,于是出现了免费提供网络版服务、允许作者或机构对论文提供开放获取服务、甚至有的出版者明确表示论文出版后遵守知识共享协议等等。这些细微的版权政策变化,在一定程度上清除了机构知识库建设中的著作权障碍。由于出版者的版权开放程度参差不齐,所以需要机构知识库建设者仔细研究逐个处理。

3.2 在元数据中明示版权特征

遵守版权规定需要了解和掌握出版者的版权政策。机构知识库建设涉及数万乃至几十万篇期刊论文、成百上千的学术期刊出版者,建立合理的版权明示方法体系是提高机构知识库建设速度、促进期刊论文利用的有效措施。

在元数据中对版权政策给予说明是版权明示的基本方法。本研究在调查中发现绝大多数出版者属下的多个学术期刊版权政策都一致,而一种刊又会涉及多篇论文。因此,中国农业大学知识库构建中采取论文元数据与期刊元数据相结合,共同完成版权特征揭示的方法。论文与期刊中版权相关元数据元素及其内容明示方法如图6所示。

图6 版权相关数据及其内容明示方法

图6所示版权相关元数据元素设计基本原则为:①期刊论文元数据中只反映本论文的版权特征,期刊具备的版权特征在期刊元数据中体现;②期刊论文和期刊元数据中只反映版权特征,详细版权政策信息提示通过链接到出版者以及提供自存档政策信息服务的SHERPA/RoMEO、提供免费阅读的相关网站的方法实现。这样不仅达到了明示版权政策的目的,同时减少了收集版权政策的工作量,也使版权政策信息的揭示更全面准确。

3.3 针对常见自存档附加条件的应对措施

中国农业大学知识库建设过程中针对高频次出现的自存档附加条件,采取了以下具体应对措施:

·明示出版源/链接到论文网络版/期刊主页/出版者网站:在论文元数据中记录网络版全文数据网址并进行链接;在期刊元数据中记录期刊主页网址以及出版者网址并进行链接。

·存放于机构知识库和/或个人网站:中国农业大学知识库系统规划时就明确提出,知识库不仅是学校整体学术成果的展示平台,同时也要成为本校教师个人学术成果展示的权威性发布窗口。因此在系统中建立了教师个人学术成果信息发布网页,满足了部分出版者只能在个人主页或机构网站二者中选择一个网站存档的要求。

·明示论文出版者版权信息:在期刊元数据中通过明示和链接DOAJ等开放获取目录、出版社自存档目录、免费获取期刊目录等网站相关页面,达到明示出版者版权信息的目的。

·非商业使用/遵守CC协议:机构库构建和服务中无任何商业行为,在获取作者授权以及版权许可前提下遵守知识共享协议。

·明示论文的接收/出版状态/延期发布要求:对全文数据发布进行时间控制,尽可能收集论文全文的所有版本,在遵守版权的前提下提供全文服务。

参考资料

1 吴慰慈.对合理使用原则的系统思考.大学图书馆学报,2005(2):2-3

2 郭少友.机构库建设的若干问题研究.中国图书馆学报,2006,32(161):77-80.

3 胡芳,钟永恒.机构库建设的版权问题研究.图书情报工作,2007,51(7):51-53.

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6 李麟,初景利.开放获取出版模式研究.图书馆论坛.2005,25(6):88-92.

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9 Inform atics India Ltd.Open J-Gate.[2008-12-12].http://www.openj-gate.com/Search/QuickSearch.aspx.

10 Stevan Harnada,Tim Brodyb,Fran?ois Vallièresc,Les Carrd,Steve Hitchcocke,YvesGingrasf,CharlesOppenheimg,Chawki Hajjemh,Eberhard R.Hilfi.The Access/Impact Problem and the Green and Gold Roads to Open Access:An Update.Serials Review.Vol.30:310-314.

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13 SHERPA/RoMEO.Statistics for the 488 pub lishers on this list.[2009-02-01].http://www.sherpa.ac.uk/romeo.php?stats=yes

14 SHERPA/RoMEO.Publishers allow ing the deposition of their published version/PDF in Institutional Repositories.[2009-02-01].http://www.sherpa.ac.uk/romeo/PDFand IR.htm l

15 SHERPA/RoMEO.Pub lisher copyrigh t policies&self-archiving.[2009-02-01].http://www.sherpa.ac.uk/rom eo.php?all=yes

16 HighWire Press.Brow se Journals alphabetically.[2008-02-01].http://highw ire.stanford.edu/lists/allsites.dtl

17 J-STAGE(Japan Science and Technology Information Aggregator,Electronic).INDEX.[2009-02-01].h ttp://www.jstage.jst.go.jp/browse/_journallist