水电设计院在EPC项目中的优势及项目风险对策研究

蒋林魁，李学权，程福安

（中国水电顾问集团成都勘测设计研究院，成都 610072）

EPC(Engineering-Procurement-Construction)模式是当前国际工程承包市场中一种新的工程项目建设模式，也是建设部门在国内大力推广的一种承发包模式。随着国内EPC总承包市场逐步走向成熟，越来越多专业设计院开始进入工程总承包项目领域。EPC模式也是设计院市场拓展中的新鲜事物，是设计院转型成为国际工程公司的必经之路。

在EPC模式下，EPC总承包商对工程项目的设计、设备材料采购、施工、试运行服务等全面负责。因此与传统模式相比，EPC总承包模式一方面克服了传统模式下完全忽略设计、采购与施工的内在联系，将其截然割裂开的诸多弊端，另一方面也充分满足了建设单位期望获得成本、工期、风险的确定性以及工程项目成功建设的强烈愿望和需求。另外对于承包商而言，EPC模式承担了更高的风险，必然在报价中加大了风险费的比例。如果总承包商能够充分发挥自身优势，并善于控制这些风险，就能最大限度把报价中的风险费转化为利润。

设计是影响工程造价的决定因素，设计文件和图纸是采购和施工的依据，设计质量的好坏又直接决定着采购和施工的质量。EPC总承包商若能充分发挥设计在EPC项目中的各项优势，并通过培养有价值的合作伙伴，合理地控制设计、采购、施工过程中的各项风险，EPC项目就一定能顺利实施，而且能取得良好的经济效益。

1 水电设计院在EPC总承包项目中的作用和优势

1.1 高效、经济的立项服务

专业水电设计院在水电建设领域经营发展多年，对各区域政策、项目建设程序、当地水力电力资源状况、水文地质基本情况有深入的了解，因此在项目立项过程中，可以给业主提供全方位的评估、建议、咨询，高效快速地编制好项目建议书，从而有效地避免时间、资金的浪费，有利于成本控制。

1.2 节约工期的审批服务

水电站项目的建设手续复杂繁琐，各程序都有审批时限，而且环环相扣，任何一个环节出现问题，都会影响到工程的总体进程。设计院由于长期从事或配合业主办理相关手续，可以充分发挥设计院在审批过程中的优势作用。可提前介入，与相关政府部门进行充分协商、沟通、明确哪些手续可以减免或简化；可以充分发挥设计的优势，边设计，边申报，边进行工程前期准备，充分节约工程工期；可以发挥设计院外部资源的作用，利用专业设计院的人脉资源，取较高的工作效率。

1.3 优质、专业的设计

设计过程是创造项目产品的重要阶段，设计完成的成果，即设计图纸和文件，是采购、施工、试运行的依据，在EPC工程总承包项目中设计起主导作用。设计是影响工程造价的决定因素，设计质量的好坏直接决定采购和施工的质量。因此，充分发挥设计院在设计领域的专业优势，详细深入地研究项目边界条件，提交优质的设计成果，不仅可以降低工程造价，更能有效的控制工程工期。

1.4 设计对施工的全程介入

在施工过程中，设计全程介入，可以优化设计，而优化设计是最大的节约，这恰恰又是设计院的优势所在。设计院可以剔除不必要的辅助或多余功能，促使成本大幅降低，缩短工程建设周期。通过优化设计，可以在确保各分包商适当利润空间的同时争取更大的价值空间。

另外，在施工过程中设计全程介入，有利于采用新技术、新施工工艺，既可提高工程质量，又可降低工程造价，缩短工程建设周期。

1.5 处理试运行、遗留问题的专业优势

在工程的试运行和生产运行过程中总会存在缺陷或者问题需要进行处理，建设单位也会进行诸多科技更新改造。如坝体变形监测系统的完善、闸门及启闭机的改造、泥沙淤积对闸门及机组的磨损等问题。由于设计院几乎全程参与了水电站的前期咨询、预可行性研究、可行性研究、技施设计、设备材料采购、建设施工等全过程，对工程项目了解全面而深入；另外，设计院在长期的工作中，积累了丰富的经验，在水电站试运行、设备或机组的调试、遗留问题的处理上具有较强的专业优势。

2 EPC总承包项目风险分析

在传统模式下，合同各方对各自过失造成的风险负责，但在发生不可抗力和不可预见因素造成的风险一般都由业主承担。而在EPC模式下，设计、采购、施工任务全部由总承包商来负责，总承包商承担工程建设过程中的绝大部分风险。既然总承包商承担了更高的风险，必然在报价中加大风险费的比例，因此，合理地控制风险，能把报价中的风险费最大限度地转化为利润。

2.1 设计风险

首先，由于设计周期短、设计深度不够、地质勘测资料不够准确，可能超出设计或者EPC总承包商的风险控制范围。

对于水电站设计，特别是长引水式电站，前期深入详实的地质水文勘探资料是必不可少的。就表1、表2可知，工程Ⅳ、Ⅴ类围岩比例由招标阶段的21.93%增加到53.63%，而工程2按上述截至统计时间揭示情况可知，Ⅳ、Ⅴ类围岩比例由招标阶段的17.72%增加到42.48%。

Ⅳ、Ⅴ类围岩的增加势必导致开挖工期的延长，导致了衬砌工程量和工期的延长，施工过程中的施工风险也相应增加，对于整个工程而言，施工总工期相应延长，成本势必增加。

其次，支护设计参数的风险控制。譬如：隧洞施工过程中的初期支护参数，高边坡永久支护参数。制定的参数过于保守势必加大施工难度，导致费用增加甚至工期延长；参数设计过于激进则可能存在后期洞室、边坡变形处理问题或者存在安全隐患。

另外，洪水标准选择的风险控制。对于导截流及防渗工程而言，洪水标准是至关重要的一个参数，洪水标准选择愈高，导截流建筑物的规模也就越大，费用也愈高。根据对流域历史水文气象资料的掌握情况及对流域各水文气象站实时资料的收集，可以选择合理的导流建筑物等级标准，对风险进行控制。

2.2 采购风险

采购风险通常是指采购过程可能出现的一些意外情况，包括人为风险、经济风险和自然风险。具体说来，如采购预测不准导致物料难以满足生产要求或超出预算、供应商群体产能下降导致供应不及时、货物不符合订单要求、呆滞物料增加、采购人员工作失误或和供应商之间存在不诚实甚至违法行为。这些情况都会影响采购预期目标的实现[1]。

水电站的建设周期一般相对较长，少则两三年，多则十多年。项目所需建筑材料品种繁多，需求量较大。表3为某工程2分年度需采购的主要建筑材料用量。工程2为装机容量为3×34MW的小型水电站，其施工工期为4年，其水泥用量达 82，695t， 钢筋用量达 15，199t。相对而言，其他大中型工程的建设周期就更长了，建筑材料的需求量就更大了，产品的采购管理（包括供应商选择、采购谈判、采购成本分析）就更加纷繁复杂。

工程建设周期内，电站主要原材料实际价格与预测价格发生较大偏离，对工程造价产生一定的影响。图1、图2为2007年至2010年6月期间白水江流域在建水电站采购的PC32.5散装水泥、Ф16和Ф25钢筋的价格浮动情况。2007年10月袋装PC32.5水泥价格为300元/t，2008年10月期间的价格达到最高的485元/t，涨幅达62%。

另外，随着水电开发的进程，越来越多的水电项目地处偏远、少数民族地区，敏感的火工材料也逐渐进入官方的监管范围，这给采购带来不可预料的困难和风险。自2008年拉萨 “3.14”事件后，白水江流域所处的阿坝州藏族地区对炸药等一系列火工材料进行了统一采购、统一运输、统一管理，因而导致采购不便、供应不足、费用增加等问题。

表1 某工程1地质围岩类别设计与揭示对比表 单位：米（m）

表2 某工程2地质围岩类别设计与揭示对比表 单位：米（m）

表3 某工程2分年度材料用量表

2.3 施工风险

施工阶段是工程项目建设的重要阶段，加强施工阶段的风险控制与管理至关重要。对于EPC总承包项目，施工过程中的风险是显而易见的，而且贯穿于项目建设的全过程。工程施工管理在EPC项目管理中有着不可忽视的重要地位，它的主要职责是对总承包项目实行全过程、全方位的管理，是“安全、质量、进度、费用”四大控制目标实施过程中的最终检验者，是实现项目管理目标的重要保障[2]。表4为白水江流域工程2自2008年 “5.12”地震后恢复施工至2009年5月期间的停工情况。

由表4不难看出：施工单位自身原因引起的停工几乎占到项目停工天数的一半以上。其主要原因是施工单位与协作队伍劳资纠纷导致更换协作队伍，施工设备投入不足引起设备坏损停工。就国内水电市场现实情况而言，项目实施多由具备资质、实力雄厚的承包商中标，再分包给协作队伍进行施工，因此对施工分包商人力资源、设备劳动力投入的监管是相当重要的，另外也必须对施工分包商管理体系建设进行监督，确保项目施工顺利实施。

2.4 政策因素风险

政策风险主要指国内外政治经济条件发生重大变化或者政策作出重大调整，导致项目原定目标难以实现甚至无法实现。如国家政治条件变化、经济条件变化和政策调整，导致工程停工或者投资大幅增加、工期延长。

目前我国市场经济体制日臻完善，全面建设和谐社会的目标需要一个稳定的宏观环境，包括政策环境、法律环境、经济环境、合理的税收政策及产业政策。政策风险是系统风险，每个项目都可能发生，对水电站的建设立项，有时候构成制约因素。由于近几年受生态环境和移民问题的影响，是否需要继续建设一批大中小型电站，达到发达国家水平，还存在不少疑虑，这也导致去年金沙江上游鲁地拉和龙开口两水电站没有得到环评的批复而被叫停。

3 EPC承包项目风险化解对策

EPC总承包模式的良好运作需要不同的合作伙伴，首先是E-engineer，主体设计单位即为各大水电设计院，优秀的设计成果是工程成本控制的核心；其次就是P-procurement，即建筑材料、机械设备、劳动力等等采购，进行招投标运作，可以有效地控制费用；再者就是C-construction，强有力的施工单位是项目质量和进度保障。

3.1 发挥积极性，增强服务意识

工程造价的约90%在设计阶段就已经确定，施工阶段影响项目投资的程度仅占5%左右。调动设计单位的积极性，在概算和初步设计上精细化，可以有效地、合理地进行投资控制，为国家和建设单位节省资金，进而提高项目建设的效益，所以设计单位的选择至关重要。

就我们了解的几个水电总承包项目而言，基本上均为各设计院为主体进行总承包项目。总承包项目依托于设计院的优势资源，同时总承包项目又对设计单位的设计服务提出了更高的要求。要求设计人员不仅要具备较高的设计水平和处理问题的能力，还要具有较强的经济观念、竞争意识和组织能力。设计单位不能孤立地进行设计，必须增强为建设单位的服务意识，以系统工程的方法，用全局的视角，从整体上实现对工程进度、投资与质量的有效控制。设计与采购、施工、试运行的合理交叉协作，为保证工作质量、缩短建设工期、降低工程造价提供有利的保障。

表4 工程2停工统计表（2008年10月-2009年5月） 单位：天

3.2 选择优秀设备、材料供应商

根据对国内外众多工程项目总承包合同价款内容的分析，设备、散材在总承包合同价款中所占比重达到一半以上，而且品种多、技术性强、涉及面广，同时对其质量、价格和进度都有严格的要求，并具有较大的风险性。设备材料的采购与设计同期进行、相互渗透，并贯穿项目实施始终，对保证设备功能、降低工程投资具备不可低估的作用。稍有失误，不仅影响工程的质量、进度和费用，甚至会导致总承包单位的亏损。选择优秀的、有责任感的设备材料供应商是采购管理和工程顺利实施的先决条件[3]。

可以通过流域电站 （如白水江流域梯级电站）的共同大宗采购与供应商进行商务谈判，对供货价格、质量、进度进行全方位的商榷，最终寻求到一种双赢的采购方案。在保证使用功能和技术及工期要求的前提下，最大限度地降低费用。通过合作比较，最终选择优秀的供应商并形成长期的战略性合作伙伴关系，有利于后续项目的合作。

3.3 加强施工组织管理

EPC总承包的最大特点是设计与施工的紧密结合，这就要求施工承包商要充分理解总承包管理模式并能积极地与总承包商密切配合，实现设计与施工的紧密结合，从而达到降低成本、缩短建设工期的目的，实现共赢。

通过在总承包项目实践中的体会，施工分包商与总承包商双方的互相认知、理解和默契配合非常重要，在现有项目施工过程中，曾经参与过白水江流域上一梯级电站总承包项目施工的分包商明显较从未参与过总承包项目的施工分包商能更清晰的理解设计意图，并能积极主动地与设计进行沟通，提出了不少卓有成效的建议，既满足设计要求，又简化了施工程序，加快了进度，节省了投资。

EPC总承包商应该建立施工分包商数据库，对参与工程施工的分包商进行评价，择优选择施工能力强、管理效率高的施工分包商，同时建立黑名单，对不守信用、缺乏责任感和主观能动性的分包商进行淘汰，限制其进行投标活动。EPC总承包商也可以通过议标或直接委托的方式确定那些与自己长期或者曾经合作过的施工分包商共同承担项目建设任务，依此形成一种长效机制，以达到群策群力、资源合理配置，最终达到多赢的局面。

3.4 加强与行政部门沟通

针对政策性风险，EPC总承包商应配合建设单位加强与政府有关部门，特别是水利、电力、财政、环保、移民部门的联系和沟通，争取他们对水力电力项目的政策支持；同时注重收集政府的有关政策信息，加强对政府有关方针、政策的研究，及时作出相应决策。同时，利用水力电力作为基础产业的有利条件，在一段时间还将享有国家的政策倾斜，积极争取当地政府的优惠政策，尽早进行水力电力项目开发。

另外，在立项和编制项目建议书时，特别是环保、移民等措施应尽量与中央、地方政府保持协调一致，以减少政策风险。

4 结语

水电工程建设实行EPC模式，是工程建设发展的必然趋势。本文对专业水电设计院在EPC总承包模式应用中具备的核心作用和优势进行了简要分析，并根据已建和在建EPC总承包项目中存在的设计、采购、施工、政策风险进行了阐述，并针对不同风险提出了相应的化解对策，及时规避风险或者减少风险造成的损失，使工程质量、投资、进度处于受控状态，以利于工程建设如期完成并顺利投产。

[1]吴之明译.现代工程建设管理[M].北京：清华大学出版社，1992.

[2]张宇敏.山秀水电站工程施工风险分析及防范措施[J].企业科技与发展.2009，264（18）：165-166，171.

[3]徐杰，鞠颂东.采购管理（第2版）[M].北京：机械工业出版社，2009.

[4]王伍仁.EPC工程总承包管理[M].北京：中国建筑工业出报社，2008.