装备预研项目风险管理研究

2010-02-20张丽叶苏玉朋

装备制造技术 2010年6期

张丽叶，苏玉朋

（解放军装备指挥技术学院装备采办系，北京101416）

装备预先研究，是为装备发展而先期进行的国防科学研究和技术开发活动。装备预研项目具有内容广泛、探索性强、科技含量高、独创性强、研制周期长、不确定性大和技术成果应用面宽等特点，因而在预研项目寿命周期的各个阶段，都存在各种各样的风险。实践证明，对这些风险进行管理的成功与否，将直接影响着项目的成败和经费的使用效益。本文主要从装备预研项目管理者的角度出发，研究如何开展风险管理，力求为装备预研项目的管理者提供思路。

1 装备预研项目风险管理框架

装备预研项目具有的本质特点，决定了装备预研项目风险管理是一个复杂的过程。本文参考美国NASA的管理专家提出的风险过滤、排序和管理框架（Risk Filtering，Ranking and Management Framework，RFRM），构造我军特色的装备预研项目风险管理框架（如图1所示）。

图1 装备预研项目风险管理框架

装备预研项目风险管理，就是要在寿命周期的各个节点，采用RFRM进行风险管理，即在装备预研项目寿命周期的每个节点，首先识别任务包含的各种形式的风险状态，然后过滤对任务成功有着至关重要影响的风险状态，这些被过滤出的风险，往往具有发生的高概率特性，并且一旦发生，将造成非常严重的影响。针对每一种发生概率较高的风险，提供多种可供选择的风险管理方法，最后形成的风险应对规划和风险监控措施，用来开展有效的风险管理。

2 装备预研项目风险管理内容

表1 技术验证试验阶段各主要工作节点内可能存在的风险源

装备预研项目风险管理内容，是指在装备预研项目研制的各个阶段，如何采用RFRM进行风险管理，即图1中的step1～step6，其中核心步骤是step2～step5。

（1）装备预研项目风险识别。采用RFRM的风险识别方法，即利用项目工作分解结构方法（WBS），将装备预研项目寿命周期各阶段、阶段内节点以及节点内的主要工作任务梳理清楚。我们以技术验证试验阶段内主要工作的完成情况评价为基础，查找存在于其中的技术、费用、进度、管理和计划风险，归纳总结了若干条可能存在的风险因素（风险源），详见表1。

（2）装备预研项目风险过滤排序。装备预研项目风险过滤排序所采用的定性、定量评估的方法主要有：调查和专家打分法，风险等级规则推理法，Monte－Carlo模拟方法，控制区间记忆模型（CIMM模型）等等。经过过滤排序，形成风险事件汇总表。

（3）装备预研项目风险应对。依据风险应对流程，确定装备预研项目风险的应对措施，编制风险应对计划。风险应对计划表一般包括风险事件、发生的概率、应对措施、应对责任人、参加人。例如，在装备预研项目技术验证试验阶段，针对第5个风险源“验证试验品不适应实验环境”的应对措施：必须针对验证试验品的环境需求，在技术攻关的同时，实行边攻关、边设计、边技改。

（4）装备预研项目风险监控。在装备预研项目实施过程中，需要对风险项目及风险项目造成的影响建立跟踪控制表，并进行周期性动态评估，对风险项目进行适当的增加、删除、修改。风险跟踪控制单一般包括项目名称、风险编号、风险事件名称、控制责任单位、直接责任人、诱因、影响、严重度、发生概率、综合值、风险种类、控制方案、验证手段、控制过程记录、风险控制结果、风险控制结果确认、项目风险管理责任人签名。