企业集群的集聚效应与分散效应分析

童旭红

中图分类号:F062.9 文献标识码:A

内容摘要:企业集群是指同一产业企业以及该产业相关产业的众多企业在地理位置上的集中所形成的具有竞争力的企业群体。其中,企业集群中“同一产业企业”是该群体的核心组织,而其他众多企业或组织是为之服务而存在的。文章分析指出,企业集群中既包含着集聚效应,又存在着分散效应,这两种相反的力量决定了企业对集群的选择以及企业集群的边界。

关键词:企业集群 集聚效应 分散效应

企业集群是指同一产业企业以及该产业相关产业的众多企业在地理位置上的集中所形成的具有竞争力的企业群体。其中,“同一产业企业”处于核心地位,而“该产业相关产业的众多企业”则是围绕着“同一产业企业”而存在或产生的,为之提供相应的辅助性生产或服务,它们处于这一群体的外围,包括上、下游企业,专业化部门,中介组织,大学,研究机构,政府等。

问题的提出

最早提出企业集群中集聚因素与分散因素并存的经济学者是韦伯,他在分析企业的区位决策中,把影响企业区位的经济因素分为两类,其中之一便是“位置因素”,即包含集聚因素和分散因素。韦伯认为,“任何集聚都能引起相反的倾向,即增加支出”。但在当时,他并没有把集聚和分散划分为两组因素,而只是作为称之为集聚的一组因素;他没有研究两种倾向各自的运行机制,只是把两种的净效应或者说是最终结果拿来研究其对区位的改变状况;他认为分散因素表现为由集聚带来的地价上升造成的一般间接费、原料保管费和劳动费的上升。韦伯之后的学者对集群分散因素的研究基本上是空白,尤其缺乏对分散因素进行类似于集聚因素的系统性研究。

本文认为本质上,经济集聚与经济扩散是并存的,是经济要素流动的两种表现方式,并且经济集聚与扩散具有共同的作用过程,集聚是对于一个地方,有不同的要素流动的汇集;扩散是对于一个地方,要素流向外部流出。因此,集聚与扩散作为两组因素,具有各自的运行机制。而作为占据一定区域空间的企业集群来说,也必然存在着集聚与分散两种相反的倾向。企业集群的集聚效应是指企业或组织等在地理上集中而带来的好处,表现为要素的流入和更多企业的进入;分散效应是指由于在地理上的集中所产生的负面影响,表现为要素的流出和企业的搬出。下文就企业集群的集聚效应和分散效应进行较为系统的分析。

企业集群的集聚效应

(一)专业化分工

集群是同一产业企业与相关产业企业的关联体,在该群体中,企业之间的分工与合作是集群的一个重要特征。企业一方面要面临市场的不确定性,同时又受许多经济或资源条件的限制,因此,很难有一个企业能够涉及产品生产或者服务的所有方面,这时就需要在集群内形成专业化分工。核心企业需要与其他企业或组织建立起比较紧密的关系,尤其是处理好与上、下游企业,以及提供辅助性生产和服务的企业或组织之间的关系。集群内核心企业通过专业化分工的获益主要来源于两个方面,一方面是企业可以从辅助性生产中抽身出来,把精力主要集中到企业的主业和优势上,从而提高了企业的生产效率;另一方面,专业化部门通过为集群中的众多企业提供辅助性生产或服务,可以实现规模经济,从而降低了专业化服务部门的成本,这反过来又使集群内的核心企业受益。

(二)企业与大学、研究机构的合作

大学、研究机构拥有众多的高素质技术人才和管理人才,掌握着最为先进的技术和知识,同时也拥有先进的实验室和精密的设备、仪器。综合而言,大学、研究机构的技术实力较强,企业通过与大学、研究机构的合作,可以充分利用他们的技术人才、知识和设备,一方面降低了集群内企业单独进行R&D的投资支出,实现成本、费用共担;另一方面又可以提高新技术或新产品研发的成功率,实现利益共享。

(三)人力资本流动

技术人员在企业之间的自由流动可以促进知识与技术在集群内的共享,因为人员本身就是一个企业专业技能或者某项技术的载体,人力资本的流动就必然会带动知识与技术在企业之间的流动,从而使得集群内企业能更快地掌握和获得新技术和新技能,提高竞争能力,并因此获益。同时,技术人员所拥有的创新的一般方法和解决问题能力会随着其流动而发生转移,如果再结合新的环境、知识和经验,他们将会产生更多的创新,并在集群企业内部以及企业之间不断地扩散开来。

(四)知识与技术扩散

“知识外溢是地区经济增长的一个决定性因素,也是维持产业集群的关键所在。”集群内企业间的知识与技术扩散是企业获取集聚经济的主要原因,是推动集群成长与发展的关键。“在集群组织内部,某一企业通过创新和开发所获得的包括产品生产的技术,产品的款式、花样等,以及产品的市场信息、产地的品牌、企业的管理方式等新知识,很大一部分外溢出去,成为整个企业群中的公共知识。”即在集群中的企业可以免费获得其他企业的知识与技术,从而会间接地增加企业的经济效益。

有时,重要的不是特定知识的转移,因为编码化的知识随着互联网和通讯技术的发展,其传播速度已经变得非常迅速;而相反地,非编码化知识,尤其是会意知识则很难通过这些工具和载体传播、学习,它具有很强的地域特征。许多研究也表明了只有在相应的区间范围内,企业才能获得充分的未被编码化的隐含经验类知识。比如在集群内企业就可以享用这些知识,而在集群外这种知识的获取基本上是不可能的。此外,集群内人员之间的联系,无论是正式的还是非正式的,都是企业内部知识转移的重要途径。

(五)创新溢出

集群内创新形成的集群经济性来自于创新的外部性。创新的外部性是指一个企业的创新活动可以自动地“外溢”到其他厂商或组织中,而它们不需要付出相应的成本和价格。创新的外部性主要表现在创新的技术外部性、市场外部性和利益外部性这三个方面。

创新的技术外部性是指,创新过程实质上是技术知识的投入产出过程,创新的产出——创新产品,无论是以新产品还是以新工艺的形式出现,其中都包含了新的技术知识,而知识则往往具有一定的公共产品特征。创新的市场外部首先表现在市场信息的外部性上,当创新者的创新产品在市场上成功后,有关市场需求状况的信息就会溢出;创新的市场外部性还表现在创新者为相关企业提供的市场机会上。创新的利益外部性是指企业创新的利益不能完全被创新者所独占,还会溢出到其他部门的企业中,从而使得其他部门的企业从中获利。此外,创新的溢出不但使集群内的其他企业和相关产业的众多企业受益,而且创新的溢出将会引致新一轮的创新,致使集群内企业的创新行为持续进行。

企业集群的分散效应

(一)人力资本的流动

虽然人力资本的流动确实带动了集群内企业间的知识与技术的扩散以及创新行为的溢出,但是这种人力资本的流动性也导致了企业想要留住人才变得越来越困难。正如Manes和Andrews(1994)在分析微软的区位决策中所描述的:“Paul Allen越来越希望搬到西雅图,在硅谷雇用员工确实很方便,但是要留住员工却非常困难。企业最担心的就是自己最基本的资产——人力资本,每晚都从门口流出去了。对人力资本的巨大需求使得该地区的工程师们蠢蠢欲动,一旦他们感觉到不满意,他们就会很快在街对面找到一个新的工作岗位,或者面对高薪的诱惑早早地在人才市场做了登记”。

Andres Almazan, Adolfo de Motta and Sheridan Titman(2003)通过对企业区位和人力资本的研究得出结论,人力资本在集群内的竞争性需求导致了企业对人力资本投资的不足,每个企业都产生了“搭便车”心理,从而导致企业对人力资本投资不足,影响到集群内企业乃至整个集群的可持续发展。同时,对人力资本的竞争性需求会导致集群内工资水平的提高,从而间接地降低了企业的盈利水平。这些影响可能会直接或间接地促使集群内的企业选择远离集群,集群外的企业更加不可能选择进入,这就是集群分散效应的表现。

(二)知识与技术的扩散

知识与技术的扩散使得一个企业的新知识或新技术能够为其他企业所享有,这虽然对其他企业来说是额外收益,可以不付出成本和价格,但是反过来对该企业来说,其投资于新知识、新技术的资本产生了外部性,不能完全独享,降低了其潜在的获利水平,从而引致集群内企业对新知识、新技术的投资不足,降低了企业的竞争力。该分析也适用于集群内的其他企业,从而最终造成整个集群对新知识、新技术的投资不足。

同样,企业与大学、研究机构的合作虽然可以为企业带来一定的好处,但是在与它们的合作过程中,为了研究的需要,企业必然会把有关知识和技术的细节完全披露,并且为这些组织的技术人员所掌握,而这部分知识或技术一般不受专利法等约束和保护,大学、研究机构中的人员很可能会在与其他企业正式或非正式的交流、合作过程中运用或透露出去,从而打破该企业专有知识或技术的潜在垄断格局,进而影响到了企业的未来盈利水平。

(三)创新溢出

创新溢出对企业的影响与知识、技术扩散的原理基本相同,集群内一个企业的创新信息,会由于正式与非正式合作、交流的存在,被集群内的其他企业在很短的时间内掌握,模仿将会在集群内迅速形成,再创新也会在此后不久出现,从而使得该企业很快地失去了创新优势,大大降低了企业潜在的获利水平,缩短了企业的获利期限。除非该企业也能够很好地利用其他企业的创新和再创新,否则由于创新溢出而导致的企业创新激励弱化,将会使得整个集群缺乏创新氛围和创新热情,企业也会转而倾向于在集群外进行创新等经济活动。

(四)地价、房租与交通条件

王缉慈(1996)对北京中关村的调查表明,该区域中的企业认为集群主要的扩散因素依次是:地价和房租、道路交通条件。集群是许多企业在地理上的集中,而它一般都被限定在一定的地理空间范围内,当集群由于其所拥有的集聚效应不断地吸引企业进入后,增加的需求对应于固定的土地、房屋或交通条件的供给将会供不应求,从而引起土地价格、房租的迅速上涨,交通条件也会进一步恶化。这些条件都会导致企业生产经营成本的提高和经营条件的恶化,即表现为集群分散效应相对增强。

结论

综上分析可得,集群的竞争力来自于它所具有的集聚经济,即由于这些企业在地理上的集中而带来的好处,归结为产业关联和外部经济,主要表现为专业化分工,与大学、研究机构的合作,人力资本的自由流动,知识与技术的扩散,创新溢出等。而同样地,在集群中存在一种与集聚相反的倾向——分散,它是指集群中的企业面临着负外部效应和更为激烈的竞争,当达到一定程度时会引起集群吸引力的下降,表现为外部企业不再进入,甚至集群内的企业可能搬离出去。本文的分析表明,集群是既具集聚效应,又具分散效应的一种经济组织形式,套用科斯的企业理论,它也存在一个边界问题,这个边界就是进入集群的企业所面临的分散效应达到其所能获得的集聚效应,也就是说企业集群不可能无限制地扩张。

参考文献:

1.王大洲等.高科技产业创新的治理—美国硅谷的创新网络及其启示[J].决策借鉴,2001,8

2.阿尔弗雷德•韦伯.工业区位论[M].商务印书馆,1997

3.盖文启等.国际典型高技术产业集群的比较分析与经验启示[J].中国软科学,2004,2