学术期刊一稿多发的成因及防范机制

刘　芳

[摘要]本文界定了一稿多发的含义，从编辑部、作者、编审制度、学术评议制度等方面分析了一稿多发产生的原因，并提出一稿多发的防范机制，包括：适度放开一稿多投，完善编审流程，规范学术评议制度，建立有效的惩处机制等。

[关键词]一稿多发学术评议防范机制

[中图分类号]G23[文献标识码]A

笔者在使用中国期刊全文数据库(CNKI)等检索工具查阅资料时发现，一稿多发现象十分普遍。关于一稿多发的研究多将其与“一稿多投”一概而论，概念、原因、预防机制等的分析也多有混淆，对于一稿多发的专门、深入研究基本未见。笔者结合多年的编辑工作实践，对一稿多发进行界定，多维度深入分析其产生的原因，并从推进学术规范的角度提出建立防范机制。

一、一稿多发的界定

一稿多发指同一作者将内容相同或相似的学术论文发表在公开出版的不同期刊上。文章内容包括文字内容、图和表格。构成“一稿多发”行为必须满足以下三个条件：

第一，必须是同一作者。对于同一作者的认定。包括署名和署名的顺序。鉴于学术论文的署名顺序以作者对论文或者科研成果的贡献而排列，所以同一篇文章调整署名顺序后再次发表的行为，应当从学术剽窃的角度对行为人进行处理。

第二，必须是同一论文或者这一论文的其他版本。具体来说，将论文或者论文的主要内容，以及经过文字层面或者文稿类型变换后的同一内容的其他版本、载体格式再次发表，也属于“一稿多发”。

第三，必须发表于两种或两种以上公开出版的期刊。此处只限公开出版的期刊。非正式出版的会议论文集和内部交流的刊物不在此列。媒体形式包括纸质媒体(期刊、图书、报纸)和电子媒体(电子期刊等)。各期刊社对以电子方式发表过的论文，态度不尽相同。有的接受此类论文。如英国医学杂志；有的则拒绝此类论文，如美国医学会杂志。

二、一稿多发的原因

综观现有关于一稿多发的文献不难发现，多数学者将一稿多发的原因简单地归结为一稿多投。一稿多投固然是导致一稿多发最重要、最直接的原因，然而，笔者在编辑工作中发现。一稿多投未必会直接导致一稿多发。编辑部的责任也是不可推卸的。

1一稿多投导致的一稿多发

一稿多投是指同一作者和(或)同一单位及不同单位的合作者。在法定或约定的禁止再投期内将同一文稿或将内容基本相同的文稿，同时或先后投向两家或两家以上媒体的行为。这是导致一稿多发最重要、最直接的原因。目前关于一稿多投的研究文献比较多，关于其原因等的论述也已比较深入，可主要归结如下：

一稿多投的主要原因在于作者，引起作者一稿多投的原因主要有以下几种：①作者法制意识淡漠。据调查。有81.8％的作者不知道一稿多投违反了著作权法，93.7％的作者不知道著作权法对投稿的有关规定。②作者投稿技能欠缺。有些作者对各期刊的办刊宗旨、报道重点不甚了解。为提高投稿命中率将论文投到多家期刊。③作者投稿心理复杂，主要表现有：乱追名逐利心理。不少作者发表论文的动机与职称晋升或职位提升等有直接关系。b侥幸冒险心理。一稿多投是一种不道德的行为，作者也担心被曝光。由于一些期刊社对一稿多投疏于处罚或处罚力度不够以及作者所在单位对一稿多投作者的放纵，往往使作者存在侥幸冒险心理。c广种薄收心理。由于作者特别是一些研究生对论文能否发表信心不足，往往抱着广种薄收的心理向多家期刊社投稿。d敝帚自珍心理。由于作者对自己的劳动成果十分珍惜，宁可发重，也不能不发。e急于求成心理。有些作者为了赶着评职称或毕业，期望论文尽快发表，而一稿多投。哪家先刊发就用哪家，以免影响评职称或毕业。

一稿多投的次要原因在于学术期刊，主要有以下几种：①期刊社著作权保护意识不强。一些期刊编辑本身缺乏著作权观念。版权保护意识淡薄，不注意维护自己的权益，未能采取有效措施防范和处理一稿多投。②稿约不明确或无征稿简则。稿约是学术期刊与作者联系的纽带，它向作者阐明了办刊宗旨，明确了来稿要求，约定了期刊社与作者的责任和义务。学术期刊首先应在稿约中明确规定作者不得一稿多投，还应注明什么样的性质范围属于一稿多投，规定什么时限内作者不能一稿多投。③收稿回执制度不健全。有些期刊未能形成严格的收稿回执制度，作者投稿后未能收到回执，以为稿件不被采用，便再投他刊。④审稿不及时，周期太长。由于学术论文的初审、专家二审、终审耗时太长，学术期刊很难在法定的30日内或双方约定的期限内给作者答复是否录用。有些作者怕时间长了论文贬值，加上有时评职称急需发表论文，为提高命中率，便全面撒网，以求广种薄收。从而造成一稿多投。⑤未制定对一稿多投的惩罚措施或惩罚措施不力。有些学术期刊没有相应的对一稿多投的惩罚措施。同时，部分作者所在单位对一稿多投作者的庇护。也助长了这一不正之风。⑥一些期刊收取版面费，且收费标准不一样，一些作者为了不交或少交版面费而将稿件投给多家期刊。

由于各期刊社审稿周期大致相当，如若期刊社和作者在发稿过程中不能科学地、高度负责地防止一稿多投，则一稿多发是很容易发生的。

2编审机制不规范、不健全

各学术期刊对论文的审核大多采用编辑部审核与专家审核相结合的方式，基本可以准确把握稿件质量。然而，有些期刊社的编审机制不规范、不健全，不但对稿件质量不能准确把关。有时也会因此导致本可以避免的一稿多发却没有被有效控制。

有些期刊社为了节省外审费用、缩短审核周期。完全由编辑部负责审核稿件，对稿件质量把关。期刊编辑一般都具有比较深厚的专业根基，但对于学科前沿知识发展动态的了解无法与专家相比，难以准确判断稿件的创新性，若平时涉猎的相关专业知识不足、审核过程中不能对稿件进行认真负责的筛选，则很难有效控制一稿多发。

有些期刊社片面追求经济利益。对稿件质量把关不严。甚至有期刊社来稿即发，从而收取版面费。有报道显示。某期刊社借核心期刊之名敛财，年发稿量8000有余。收入逾千万元，完全成为部分作者职称晋级、毕业的工具，基本的稿件质量都不能保证，更不要说有效防范一稿多发了。

3学术评议制度失范

现行学术评议制度下。对学术研究人员的考核评价，往往注重数量而忽略质量，硬性规定研究人员在一定时间内要发表多少论文，导致了对论文需求的增加，有的甚至将发表论文的数量与所得经济报酬、福利待遇等密切挂钩。更加剧了这种需求。目前的评价体系下，课题总结、研究所或实验室评价、学科评估、个人职位升迁、学位申请，等等，都对论文数量有相当严格的要求，迫使那些不容易完成任务的人以不正常的手法来应对量化的考核，一稿多发也在这种评议制度下越来越普遍。

学术评审过程中，对于十几个甚至几十个人的评审资料，基本只有半天时间做综合评价，评委们更多