卡特号在期刊分类排架体系中的扩展应用

吴　跃　别立谦

摘要长期以来，图书馆界就期刊的排架方式方面一直存在着刊名字顺与学科分类两种截然不同的观点和做法。2003年以来北京大学图书馆在编目实践中，借鉴西文图书卡特著者号的基本规则，将卡特著者号进行个性化扩展后应用到中西文期刊的排架工作中。该文简述了索书号的构成方式及其重要性，通过大量实例详述了在组织分类排架过程中如何兼顾和解决中西文期刊的字顺关系、继承关系、语种间关系以及重号关系等，目的在于与同行探讨卡特号的扩展、变通使用的做法及可行性。

关键词高校图书馆期刊索刊号卡特著者号分类排架

在传统图书馆与数字图书馆并存的时代，纸本期刊与电子期刊相辅相成为学术研究共同承担着重要的作用，做好纸本期刊的管理工作显得尤其重要。期刊的排架方式多种多样，图书馆如何选用合适的方法对期刊进行科学排架是期刊管理工作的一个核心问题。北京大学图书馆期刊馆藏丰富，拥有中、西、日、俄等文种共约50万册的期刊合订本，如何规划期刊的排架，合理地进行期刊管理，成为近几年图书馆业务工作的重点之一。

经过多方面考察与反复讨论，北京大学图书馆的期刊现今采用分类和字顺两种排架法相结合的体系。因馆藏期刊品种多、数量大，在字顺排架环节中采用卡特号并进行扩展应用的做法，成为分类法与字顺法结合使用的技术核心之一。

1确定期刊排架方式的因素及期刊改分类排架的基本情况

期刊排架方式的选择受读者对象、馆藏规模、阅览布局等因素影响，它的确定既要方便读者使用又要易于管理，简单地采用字顺法或分类法都不是最为科学有效的管理办法，各馆在确定期刊的排架方式时从多方面综合考虑，选择最适合本馆的期刊馆藏与服务的排架方式。

1，1期刊主要排架方式

字顺法和分类法是期刊排架的两种主流方法，均可兼而使用年代法等其他适用方法。这两种排架法各有优缺点，在功能上互补。

字顺法具有方便读者通过刊名直接查到所需文献的特点，是期刊排架的基础。但是，单一的排架法不是科学实用的方法，完全使用刊名字顺法排架不能满足读者从学科角度查找期刊的需求。20世纪90年代以来，图书馆界对排架法的研究多倾向于：字顺法与分类法组配使用。分类排架可以按照学科或专业集中同类同种期刊，在主题内容基本不变的情况下，更名前后的期刊可以相对集中排架，从而使期刊馆藏形成一个有内在联系的文献整体，不仅方便读者按类索刊和进行回溯检索，而且还可以参考其他相关类目的文献资料，为读者多方面获取所需信息提供方便，在这一点上具有字顺排架无可比拟的优点。两种方法各有利弊，只有结合使用，才能克服各自缺点，达到最优的效果。

1，2原排架情况与新排架方式

在改分类排架之前，图书馆采用的是现刊按分类排架(分至大类，类下按刊名字顺排架)、过刊按刊名字顺排架的方式(中文过刊按刊名笔画字顺排架、西文过刊按刊名字母顺序排架)，并且按年代分藏于不同的阅览室。其优点在于：现刊按分类排架，便于读者对同主题或相关主题的期刊进行浏览，及时了解新的信息；读者对过刊有一定的了解，可多渠道获取检索的线索，多习惯于通过刊名的途径查找。

然而，图书馆在1998年启用的Umcom系统无法同时揭示现刊架号与过刊架号，即使阅览室为读者提供了可以查找现刊架号的纸本现刊目录，由于馆藏量大，读者在上架查找期刊时仍存在着诸多不便和困难。

以方便读者使用、便于管理为出发点，经过几年的期刊馆藏清点工作、充分的文献调研、到兄弟馆考察，并结合本馆实际情况，2003年讨论并确定了北京大学图书馆期刊架号结构方案，决定将期刊改为按学科主题分类、兼顾字顺的排架方式。同时，根据阅览室的物理布局，在分类法和字顺法并用的基础上结合使用年代法排架。

1，3期刊改分类排架的基本情况与新架号结构

2003年9月，图书馆成立了期刊改号小组，将期刊改分类排架的范围圈定在全部的西文刊和1949年以后出版的中文刊，规划出改号工程的总体方案，同时着手细化期刊架号的结构方案并进行数据测试。为满足同一类目下能够兼顾刊名字顺以及与西文图书的排序能区别开来的需求，编目人员经过对部分比较集中的学科期刊品种进行排序测试，商议提出将卡特著者号应用到期刊架号结构中以解决刊名字顺问题，同时对卡特号做了字符位数的扩展和变通以解决刊名取号可能同号的问题。最终确定了中图分类号+刊名卡特号的架号结构方案，其分类号采用《中国图书馆分类法》(第四版)。

从2003年9月开始，至2006年7月结束，整个工程共分为四期进行。各期的工作流程主要是，编目员进行系统内的索刊号分配工作，同时对期刊记录中的继承关系字段进行维护和添加；阅览室人员根据新架号对期刊合订本进行贴号和倒架，为新排架提供相应的辅助措施，按新排架方式提供读者服务，同时向读者进行辅导、宣传和收集读者反馈意见并及时调整服务等。2卡特号的概念及在西文图书标引体系中的应用

早在1937年，Bertha Barden就给书号归纳了至少6个方面的作用：对书架上的图书进行有序排位；为每本图书提供一个简略又精确的图书编号；为书架上的每本图书予以确切的定位；为图书的出借提供一个识别标识；便于将图书快速放回到书架上；在图书清点工作中帮助对图书的快速辨别。在对读者服务日益开放化的今天，更能方便读者自助浏览和索取图书。正确分配图书的索书号，是图书馆文献服务的最基本的手段之一，所以索书号分配规则制定的好坏直接影响到馆藏文献的组织和利用。不同的图书馆使用不同的索书号，也就是说不同的图书馆，其索书号的构成方式不同。北大中心馆所藏西文图书的索书号一直是由分类号+卡特著者号构成。

2，1

卡特著者号的来历

著者号是代表著者姓名的数字标识，它以某种特定的检字法为依据，给予每一著者一个固定的数字、字母、或两者结合的符号，用来区别学科同类又不同著者的图书。《卡特著者号码表》(c，A，Cut。ters Alphabetic Order Table)由著名的美国图书馆学家卡特Charles Ammi Cutter(1837—1903)编制，简称卡特表。由于卡特表的规律性较强，其编制技术规范，使用也很方便，较好地解决了同类图书的排序问题。实践证明在索书号的构成中，著者号优于种次号早已成为图书馆界的共识。

2，2卡特著者号在西文图书中的标引规则

●著者号的选取原则

一般情况下，个人著者号的选取应以对该文献负有主要责任的个人责任者取号，即西文著录概念中的主要款目标目、西文MARC记录中的100字段。当无主要责任者时，则以正题名的首位实词取号，即西文MARC记录中的245字段。

●卡特著者号取号的基本规则

根据姓氏开头的元音和辅音字母的不同组合，在排序上做了特殊规定。其用法大致如下：

1)所有以辅音字母开头的姓氏，除字母s外，取号时只标注第一个字母。如：

2)所有元音字母和以字母s开头的姓氏，取号时均标注前两个字母。如：

2，3

西文图书标引中的卡特著者号取号原则

1)主要责任者为单姓的，按照姓在前、名在后的标目形式取号；

2)主要责任者为复姓时，应将复姓的两个词间的连词符号取消，按复合词查询取号；

3)机构团体责任者，按机构团体名的首位实词取号；

4)本馆特有哲学家、文学家及传记作品专号：传记作品按被传人的姓名取号，文学评论作品按被评论人取号；

5)无个人或团体主要责任者、无统一题名的作品，以题名作为主要款目标目的，按题名的首位实词取号；

6)无个人或团体主要责任者、但有统一题名的作品，须按统一题名的首位实词取号；

7)相同书号下的多种区分方法：

同一作者的不同作品，按题名的首字母的小写形式加以区分；

同一作品的不同版本(语种相同)，根据版次在索书号后加“，阿拉伯数字”；

同一作品的不同语种版本，在索书号后加该语种的首字母的大写形式区分，如E(英语)，F(法语)，G(德语)，s(西班牙语)，L(拉丁语)等；

8)不同作者的作品发生同号时，在索书号后增加一位数字予以区分。3期刊排架体系中对卡特号的扩展应用

前已述及，北大中心馆拥有庞大的中外文期刊馆藏，如何系统、有效地组织和利用这些期刊馆藏是长久以来一直希望彻底解决的一件大事。

经过对现有期刊馆藏中的西文生物学类和中文医学类刊物进行测试，集中对这两类刊物就读者使用方面、重号方面、可操作性方面对数据进行了分析，其结果说明如不按分类法排架，将无法揭示学科的专业内容。

就如何解决期刊的字顺问题、期刊的继承问题、期刊发行的不同语种版本等问题，通过多种方式和途径向国内外大型图书馆(包括香港特区图书馆)进行了解和学习，最后确定了以下原则和做法：

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期刊卡特号的选取原则

每种期刊的索刊号必须是唯一的，两种或两种以上的期刊不能使用同一个索刊号。

1)选取期刊记录的主款目标目的首位实词作为取号对象，如遇首词是数字时，则按其后的实词取号；

2)西文刊名的逐词比对按照西文字母顺序进行；

3)查得号码后，在所得数字后给予一位的扩展数字，以达到调整架位的目的。其扩展数字可以使用2，3，4……9的任何一位自然数，但不能取1。考虑到实际操作的误差等因素，将扩展数字的选取做了相对的取值范围规定，即：同号情况下，逐词对比的结果需要扩展时，以下列关系位作为参考取值：

4)中文刊名按照刊名的首位或第一、二个汉字的拼音字母取词，需扩展增位时，按照刊名的逐个汉字的汉语拼音进行比对。

3，2期刊卡特号的取号实例

3，2，1

期刊的字顺关系处理的取号实例

在同一类号下，根据其刊名的字顺逐词(字)比较，严格按照其期刊题名字母顺序来组织期刊排架关系。下面以“International journal of…”的数学类西文刊名为例：

上述前3种刊名取词虽然均为“International”，卡特号都是In8，但是结合其完整的刊名字词进行逐词对比，其架位应该是上面的顺序位置。

以中文刊名“国”字取号的社会学类为例：

3，2，2期刊的不同语种版本的给号实例

同一刊物，不同语种的索刊号处理：跟号，并加语种字母以区分其相互关系。其构成形式：卡特号(扩展后的)+语种版本的小写首字母+后续号。如“s1”、“f2”等

3，3期刊的继承关系

3，3，1同一刊物更名后，期刊内容发生显著变化时，按两种不同刊物处理建两条记录，各自分配索刊号，各自按类排架。如：

西文期刊实例

3，3，2同一刊物更名后，期刊内容无显著变化时，按完全继承关系处理，索刊号跟号。其构成形式：卡特号(扩展后的)+，后续号，如“，1”、“，2”，表明其前后的继承关系。如：

3，3，3一种刊由两种或多种不同的期刊合并时，继承关系特别复杂的，按其内容各入其类，不跟号。实例见3，3，4。

3，3，4一种刊拆分成两种或两种以上不同的期刊时，按拆分后的内容各人其类，不跟号。如：

3，4其他问题的处理

3，4，1同一语种内，不同刊物(包括重名刊)索刊号取号相同时，按刊名中的字母或汉字拼音逐词比对给号。

3，4，2不同语种的期刊间，按照卡特号+(2—9)及变异形式进行扩展区分。如：

3，4，3同一刊物的分辑或不同学科版，按分辑或学科主题分类排序。如：

3，4，4期刊索刊号与图书索书号相同时(无论何语种)，先按照期刊扩展原则进行变位，如仍然碰号，原则规定西文刊索刊号、中文刊索刊号在系统中优先占位。但出于对工作量的考虑，未回溯的西文书(已有索书号)在进行回溯时，若发现索书号与两者重号，则改西文书索书号。如：

4特色与意义

4，1特色

现行的期刊排架体系在以下两个主要方面表明其具有独创的北大特色：

●紧跟国际趋势，依据期刊文献内容进行主题分类，使得学术期刊可按学科类别相对集中，同时通过对卡特号一定规律的扩展和变通，兼顾了期刊刊名的字顺排序，顺应了广大读者开架浏览的阅览习惯，较好地解决了在同一学科类号下众多期刊品种的排架顺序问题；

●不仅在书目记录的字段中可以反映刊物的前后变化和继承关系，还可通过索刊号来揭示期刊的继承关系，一目了然，使那些因更名、时分时合几经变化的刊物能在刊架位置上集中摆放，反映出它们的继承关系和连续性，有效地帮助读者快速查找和获取文献，同时也帮助读者和工作人员历史性地了解刊物的发展变化关系。

4，2意义

1)为读者从学科角度出发综合使用各种类型的馆藏资源铺平了道路。一个全新的期刊排架方式呈现给读者，便于读者按照主题或学科集中查找或发现更多相关的期刊信息甚至其他类型的文献信息。从字顺排架改为分类排架，同种期刊由分散而集中，避免了原有的期刊因改名而分别存放在多处的状况，减少了读者的查找负担；读者可以通过一种刊而意外发现其他相关内容的期刊，拓宽了资料的来源和信息渠道。中文期刊一改以往按照刊名笔画数、笔画数之下再按笔划点、横、竖、撇、折来排序的模式，颇受读者的欢迎。

2)无论是中文还是西文期刊，全部书目记录都被收录进入系统，实现了排序的统一管理。在改号的同时，对于原来尚无机读数据的3000余种西文小语种期刊和约1500种中文刊品种进行了系统内的回溯建库。至此，北大中心馆的中西文期刊书目数据完全实现机读。同时机读数据也为本馆的CALIS期刊书目整理创造了条件。

3)期刊排架方式的改变，不仅是期刊在物理方式上的改变，而且是对期刊馆藏资源的一次重新整合，清理了北大中心馆的期刊家底，期刊管理工作踏上新台阶。无论从总体馆藏，还是语种、学科、学报、党报、画报、专利、期刊年代、缺失补漏等方面都是一个全面的大清理，对期刊的编目数据更是一次很好的重审，它有效地提高了本馆期刊的书目质量，从根本上解决了历史遗留问题。在此基础上经过馆藏合订本卷册回溯可以开展多方面的业务管理工作，如清点、利用率统计、剔除、馆藏址转移等，为馆藏建设和读者服务等打下了坚实的基础。同时，改分类排架后，现刊和过刊架号体系统一，前后关联，优化了工作流程，提高了工作效率，使管理工作更加科学。

4)解决和处理了期刊的诸多特殊问题。如：期刊的字顺关系；期刊的不同语种的排位处理；重号问题的处理；改名刊的处理。理顺了期刊的合并和拆分等内在继承方面及装订实体方面的关系，等等。5结语

从中文到西文，从现刊到过刊，30余万册期刊全部从字顺排架改为按学科分类并兼顾字顺的排架方式，弱化了分类法和字顺法排架之间的矛盾，同时发扬了它们各自的优点，无论从读者服务角度还是从图书馆业务长远发展来看都具有非常重要的意义。而其中起到至关重要作用的对卡特号的扩展、变通使用的做法值得与同行探讨。