科技型中小企业创新基金扶持方式转变的分析

梁　涛　赵　息

摘要：文章分析了创新基金的资助现状，基于企业可持续发展的角度提出了创新基金扶持新模式，并从创新基金扶持面拓展、科技型中小企业自身实力增强、社会效益的凸现等几个角度进行了分析，论证了它是当前现实约束下的最优选择。最后提出了相应的对策，为创新基金的发展提供有益的参考。

关键词：科技型中小企业；创新基金；扶持方式

一、创新基金扶持现状

创新基金创立至今取得了丰硕的成果，对于扶持科技型中小企业的发展起到了至关重要的作用。创新基金扶持了一批拥有自主知识产权的科技型中小企业，促进了科技成果的转化。同时带动了外部资源的流入缓解了科技型中小企业资源不足的特点，为其发展提供了新的“生机”。但是创新基金的扶持与带动作用仍差强人意，主要原因在于以下几个方面：

1，创新基金的资助额度远远不能满足科技型中小企业的需求。且不稳定。纵观创新基金实施的几年，科技型中小企业获取资助的资金额同申请额相差悬殊。1999年～2003年间最高也只有2001年的21.7％，而最低仅为6.2％，远远无法满足科技型中小企业技术创新的资金需求。

2，创新基金的扶持对象多元化程度低，没有将创新基金的作用放大。截至2003年，全国共有12万家科技型中小企业，仅有约4％的科技型中小企业获得过创新基金的支持。创新基金由于其计划额度的限制，扶持的广度十分有限，作为面向全国的引导性资金来说，可谓是心有余而力不足。创新基金扶持对象的多元化程度低，主要是创新基金支持的项目多为“单个项目一单个企业”的点对点项目，而以项目为依托的多元化扶持方式明显不足，总的来看获得创新基金资助的科技型中小企业数量极为有限，从而导致创新基金的受益面缩减，其中不乏科技含量高、成长性好的项目。

3，创新基金引导风险资金和民间资本注入的作用不明显。由于科技型中小企业多集中于创新性项目，不确定性和风险性巨大，使企业面临着贷款难、筹资难、融资难的“三难”问题。国家为此设立了一种政策性引导基金，以期通过向中小企业提供资助，带动和吸引地方政府、企业、风险投资机构和金融机构对科技型中小企业的投资。在创新基金的引导下，仅有银行与地方政府有所行动，但对风险投资和民间资本的带动作用不明显。比较获得创新基金资助前后，获得风险投资和民间资本的企业数量仅从3％增加到5.4％。

4，创新基金促成了只重视短期效果的“非良性”状况，忽视了社会效益。创新基金资助办法规定项目周期不超过3年，但是在实际的研究开发中，一项真正的创新技术需要长时间反复试验以及开拓市场。科技型中小企业为了获取创新基金的支持容易出现“寻租”行为或事先高估效果等非公平竞争行为，导致科技型中小企业乃至整个高科技产业走上非良性发展的歧途。难以形成良好的创新环境，对本就弱小的科技型中小企业谋求发展可谓“举步维艰”。

无论是创新基金的资助广度抑或是资助的深度都同预期目标均有差距。创新基金引导外部资金注入的作用没有得到充分的发挥，科技型中小企业资金缺失问题依旧突出。问题不完全在创新基金，而是其扶持对象的庞大群体性所导致。当前面临的主要矛盾就是：创新基金有限性同科技型中小企业发展需求之间的矛盾。如何在现有的资金规模的前提下，扩大扶持规模，使创新基金的作用得到最大限度的发挥，增强科技型中小企业的实力?

二、创新基金资助方式的转变殛其作用分析

创新基金作为政府计划性资金在很长一段时间会保持其相对稳定性，且创新基金的定位就是一项扶持、引导性资金。因此我们必须从其扶持对象(科技型中小企业1人手，寻求一种新的扶持方式，扩大创新基金的扶持规模，使更多的科技型中小企业得到创新基金的扶持，达到充分发挥创新基金的扶持作用与增强科技型中小企业科技实力乃至整个高科技产业科技实力提升的目的。这种新的扶持方式即：对科技型中小企业合作创新组织进行扶持。它突破了原有的单一扶持对象的边界。是在原有的扶持对象的基础之上演化而来，是对创新基金扶持方式的深刻理解，

这种新的扶持方式主要是以项目作为桥梁将创新基金同合作创新体进行对接。以项目作为整个系统的中继器，对承担项目的各个合作主体进行扶持。从创新基金的角度来看，创新基金对项目的扶持实质是对以合作创新组织为平台的参与者扶持，扩大了创新基金的扶持范围，加大了创新基金的影响，发挥了创新基金的引导、扶持作用。从科技型中小企业角度来看，创新基金通过扶持科技型中小企业合作创新组织使多家企业共同合作，对各种资源进行有效的整合、加快学习过程、降低交易成本、克服市场壁垒，产生协同效应。随着项目的深入，合作各主体的互动日益频繁，系统内各个参与者自身科技实力得到不断地增强，加速了企业的成长。科技型中小企业的实力因创新基金的引导与扶持而变得真正强大，同时也引导科技型中小企业之间从单纯的竞争关系转变为“竞争与合作”关系，形成良好的创新氛围推动整个高科技产业的发展。

但是必须注意的是这种创新基金扶持的扶持方式是建立在一定基础之上的。首先，合作目标的认同是使合作体形成和取得创新优势的前提。合作各方必须拥有明确的且是共同的创新目标；其次，合作各方要拥有自己的核心技术或特长，形成创新资源的互补效应；最为重要的是，在整个合作创新组织中必须有明确项目的发起人和责任承担人，需要订立契约或协议以明确合作创新体各方的责、权、利。同时建立由各方所认可的运作方式。

这种扶持方式使创新基金的扶持对象的深度和广度都得到加强。同时从根本上解决了科技型中小企业技术创新中遇到的问题。通过这种新的扶持方式，更为有效的发挥创新基金的引导作用，将创新基金“做强、做大”。使我国的科技型中小企业发展壮大，达到“双赢”的效果。具体如下：

1，创新基金使用效率大幅提升，提高了创新速度和创新成功率，扩大了创新基金的覆盖面，使创新基金引导、扶持作用最大限度的发挥。在“做大、做强”创新基金的目标引领下，对创新基金的扶持模式进行适当的调整，从单一扶持对象过渡到对科技型中小企业合作组织进行扶持。原有的扶持模式只能是一小部分科技型中小企业受益，许多成长性好的科技型中小企业无法得到有效的扶持，进而走向毁灭。限制了整个高科技产业的发展。国家创新基金中心的资料显示，截至2004年全国仅有约4％的科技型中小企业获得过创新基金的资助：对于已经获得批准的项目的资助额也仅为计划投资额的16.5％。创新基金覆盖面之窄，扶持力度之浅，远远不能满足科技型中小企业发展的需要。而对合作创新组织的扶持突破了原有单一扶持的边界限制，使更多的科技型中小企业得到创新基金的扶持，扩大了创新基金的覆盖面。

目前，很少有科技型中小企业完全具备创新所需要的足够广阔的科技知识和技术人才，拥有全部的进行该项技

术创新活动所需要的资源。创新基金扶持科技型中小企业合作创新组织有利于将不同企业的优势技术和资源有机组合起来，实现资源的同质共享，异质互补，消除各成员单独创新的瓶颈。使传统技术创新的各阶段线性渐进过程转为各阶段并列同步进行。提高创新的速度和创新的成功率，从另一个角度加大了创新基金的扶持力度。这些恰恰突出了创新基金的引导与扶持作用，使创新基金无论是扶持的广度还是扶持的深度都得到了不同程度的加强。通过创新基金这个纽带，把参与者的人才、技术、资金同国家的政策有机地结合在一起，使更多的科技型中小企业得到帮助且质量更高，充分显示和放大了创新基金的引导、扶持作用，对于我国目前尚处于起步阶段的科技型中小企业尤为重要。

2，以项目为中心向周边的科技型中小企业进行辐射，提升各合作主体的创新能力。创新基金以项目为中心，以科技型中小企业合作创新组织为平台，向参与项目的各个合作主体进行辐射。创新基金的这种新的扶持模式是在充分考虑到科技型中小企业先天性不足的基础上提出来的，是对创新基金扶持方式的重要的补充。对创新基金设立的目的、意义进行更深层次的分析研究，不难发现创新基金无论是资金的投入还是积极的引导，其最终的落脚点是在科技型中小企业自身的科技实力的提升上，在科技型中小企业生存能力的增强上。创新基金这种新的扶持模式促进了科技型中小企业的合作创新，从根本上解决了科技型中小企业所面临的发展瓶颈，增强了自身的实力。主要是因为：(1)创新基金的这种新的扶持对象——科技型中小企业合作创新组织作为一种“柔性组织”，使各种创新资源动态的、有效的整合。这种扶持方式使企业在充分挖掘企业内部资源基础上获取互补性的外部资源，将不同企业的优势技术和资源有机整合起来，做到同质共享、异质互补。发挥出倍增的效力，让参与合作的每个企业受益。(2)有利于缩短开发时间和创新成果市场化周期。创新基金通过扶持科技型中小企业合作创新形成巨大的整体优势，大大加强了研究与开发的力量。使其成员资源、市场共享，扩大了原有的生产、营销网络。这些都使得技术创新速度有较大的提高，为科技型中小企业与大企业抗衡创造了先机。(3)有利于合作创新组织内部形成“拉拔效应”，使合作创新体内的各个科技型中小企业能力提高。由于相互合作的科技型中小企业存在着波特的所谓“拉拔效应”，合作创新体内的各个主体可以因为一方的先进的技术、管理、组织方式而带动其他合作方，起到拉拔的作用，从而提升科技型中小企业的竞争力和创新能力。而另一方面这种“拉拔效应”又表现在科技型中小企业利用整个合作创新体的知名度提升和合作创新的品牌效应来推动自身品牌知名度的提升，(4)有利于知识在科技型中小企业合作创新体内扩散。据统计，企业中的隐性知识大约占知识总量的90％，显性知识不足10％。显性知识较方便在人群中传递，而隐性知识必须通过深层次的接触和挖掘才能获得。创新基金通过引导、扶持科技型中小企业合作创新使得科技型中小企业之间的联系和沟通大大增强，合作不断加深，加大了信息的交流和知识的流动，使科技型中小企业的隐性知识外部化，有利于隐性知识在合作创新体内充分扩散。

3，有利于引导风险投资和民间资本的投入，突出基金的引导作用。风险投资与民间资本的注入对于科技型中小企业的发展至关重要。在美国，有90％的高新技术企业是按照风险资本模式发展起来的，而这些高新技术企业中97％的是科技型中小企业，风险投资起到了科技型中小企业孵化器与推动器的作用。目前我国创新基金对于风险投资和民间资本的带动作用并不明显。主要是由于科技型中小企业的规模小，发展历史较短，经济基础薄弱，企业的发展前景不确定性强，使得创新的风险过高，且担保体系的不健全，即使有创新基金这个金字招牌，也不敢轻易介人。归根结底还是因为科技型中小企业单体创新的风险过高，致使风险投资和民间资本对其发展缺乏信心。

创新基金通过扶持科技型中小企业合作创新体，不但分散了科技型中小企业技术创新的风险，而且也增强了风险投资主体和民间资本投入的信心。且这种新的扶持模式更加有利于民间资本和风险投资的介入，主要是因为创新基金通过积极引导、扶持科技型中小企业合作创新组织有利于分散技术创新所引起风险。科技型中小企业采用合作创新战略。使企业之间的创新优势得到互补，创新资源得到加强，使创新风险在创新主体各方分摊，降低了单个创新主体技术创新风险，从而提高创新成功率，使创新风险成分散化状态。科技型中小企业在拥有了创新基金的“金字招牌”效应和“合作品牌”效应的“双重保险”，增强了风险投资主体和民间资本持有者的信心，使其可以大胆的投入。创新基金的这种全新的扶持方式更加有益于风险投资与民间资本的注入，为科技型中小企业的发展注入新的活力。

4，有利于彰显创新基金社会效益，促进区域科技与经济的发展。社会效益是创新基金的内在要求之一。由于短期效益的驱动而使创新基金的社会效益无法得到发挥。创新基金通过扶持科技型中小企业合作创新为社会效益得到再次绽放创造了条件。创新基金的重要定位之一就是突出社会效益，这种新的扶持方式更有利于突出创新基金的社会效益。同时良好的社会氛围更有利于创新基金做大、做强，有利于科技型中小企业科技实力的增强。社会效益主要包括增加就业、技术的扩散、节约能源降低消耗、对产业发展的带动作用等几个方面。创新基金通过扶持科技型中小企业合作创新组织，有利于缓解社会的就业压力。创新基金通过扶持科技型中小企业合作创新组织而使更多的科技型中小企业联合起来，这种合作创新组织作为一种“柔性组织”对各种资源进行有效的整合，项目的进度大大加快，科技型中小企业实力不断增强，企业规模不断扩张，势必缓解社会的就业压力。例如美国的硅谷是科技型中小企业合作创新最为典型的范例。硅谷是美国科技型中小企业最为聚集的地区，硅谷内的科技型中小企业形成了错综复杂的合作创新关系。合作创新体内的各个主体依托这种地缘优势迅速成长壮大，带动了社会就业的增加，从1975年硅谷内从业人数116 671人发展到1992年249 259人。这种新的扶持方式能够很好地避免多个科技型中小企业的研发冲突，避免了同一个项目重复开发，使创新资源得到有效利用，降低能源的消耗，同环境保护不谋而合。创新基金通过积极扶持科技型中小企业合作创新组织从而使组织内形成良好的学习机制，使科学技术在组织内部得到良好的扩散。并能够不断向合作创新体外扩散。对于营造良好创新环境和创新氛围创造了有利条件，有利于促进区域科技的发展并不断拉动区域经济实力的提高。

三、对策建议

1，将创新基金的扶持对象纳入到区域创新系统中，着眼于高科技产业的发展，以区域科技进步与经济发展为根本出发点。区域科技的进步和经济的发展，需要持续的创新活动。科技型中小企业具备将科技与经济相融合的特性，通过创新基金的引导与扶持，将科技型中小企业的技术创新活动纳入到整个区域创新系统中去，才能发挥其自身的优势，同高科技产业的发展保持同步性和相互协调性。这些都需要将创新基金纳入到区域创新系统中，着眼于高科技产业的发展，使创新基金的作用得到发挥。

2，创新基金管理部门要鼓励和支持科技型中小企业以合作形式申请的项目，加大对合作项目的扶持力度。创新基金管理部门要对以合作形式申请的项目给予适当的优惠，从而引导和推动科技型中小企业开展合作刨新，有点及面，形成创新基金的扩散效应。

3，进一步完善信息服务体系，发挥其“牵线搭桥”的作用。信息匮乏是科技型中小企业在发展过程中遇到的一个障碍。由于受资源条件的限制，无法及时获得尽可能多的信息，常常会出现科技项目的重复研究，浪费了资源也贻误了商机、影响了发展。进一步完善信息服务体系，发挥中介机构的牵线搭桥的作用，加强科技型中小企业的合作。

4，建立科技型中小企业合作协调组织，协调各合作主体间的利益关系。各个科技型中小企业以合作项目形式申请创新基金的扶持，在其运行过程中必然会出现各种问题，这就需要建立合作协调组织，并不断完善其职能，协调合作各方的责、权、利，及时缓和并化解各方冲突，保证合作项目的顺利进行。