开放存取期刊的出版模式及其“获取”途径

邵　晶　周　琴　苏　黎　周　红　翟中会

摘要重点对开放存取环境下国际OA(开放存取)期刊的运营机制、多样化的期刊OA模式、OA期刊的质量控制及其影响力、OA期刊的版权模式等最新研究进展进行了分析；同时对ID／OA模式下的非OA期刊文章的“存档”与“获取”策略进行了分析研究，最后就我国如何借鉴国际开放存取的实践、提高中国期刊影响力和科研人员的学术影响力、如何利用OA资源等提出了建议。

关键词开放存取OA期刊非OA期刊文献ID／OA模式

1前言

开放存取(Open Access，简称0A)的一个被广泛接受的定义是：在网上免费获取，允许阅读、下载、复制、传阅、打印、检索、建立链接；允许将其编入索引、允许作为数据在软件中使用，或者其他合法的使用，除了需要上网，没有任何的费用产生，无法律和技术方面的存取障碍。

开放存取主要以两种方式(Dual Open-Access Strategies)实现，即：金色OA和绿色OA。“金色OA”是指以OA期刊方式出版(OAJ，BOM-1)，发表付费，阅读免费；“绿色OA”则是基于自我存档的OA仓储方式[OA Self-Archive／Repository(OAA，BOAI-2)]存档，供公众免费浏览各类文献。

如今，开放存取正处于发展壮大时期。迄今为止全球OA期刊究竟有多少种，尚未有准确数字，截止2008年10月，西安交通大学图书馆在跟踪收集、整合OA期刊的过程中，搜集到的OA期刊已经突破一万种，其中包括没有延迟的(no-embargo)OA期刊和有延迟的(embargo)OA期刊。2009年1月3日，DOAJ网站发布的no-embargo的OA期刊已达到3812种，占全球同行评议的20000—25000种学术期刊中的15％；同时，在ROAR网站上注册的OA仓储达1239个。随着全球开放存取的蓬勃发展，越来越多的OA期刊和OA仓储将对学术交流带来前所未有的影响：

●读者获取学术论文或学术成果完全没有价格障碍和访问障碍；缩短了论文发表时间；提高了期刊论文影响力，被引率将显著提高；

●作者可以持有版权，使作者保留分发自己作品的权利，用于非商业目的；

●科研人员的研究成果可以得到快速、广泛的传播和利用，同时享用方便的存档机制；

●大学与研究机构的科研及学术成果的可见性和影响力大大提高；

●出版商出版模式多样化，为作者投稿提供更多的选择；为出版物从传统的订阅模式向开放存取过渡提供实践的机会。

虽然，对开放存取运动的开展一直存在着支持和反对的声音，但是，开放存取得到了国际社会的广泛认同和支持已经是不争的事实。从开放存取中最直接受益的是广大的科研人员和读者——能够无障碍地享用开放存取资源。

为此，研究、分析并揭示开放存取环境下期刊的出版模式及其获取方式，对国际期刊文献的获取与利用，对提高我国科研人员在国际上的学术影响力都具有重要的现实意义。

2OA期刊模式分析

2.1 OA期刊出版运作机制

学术期刊以开放存取期刊(Open Access Jour-nal，OAJ)形式出版，是实现OA最理想的途径。因为，OA期刊文献一旦发表，就能被广泛地传播，没有价格和访问许可的障碍。但是，要让全球所有学术期刊都走向金色OA谈何容易!然而，实现OAJ又是目前学术界大力提倡的开放存取的主要实现形式之一。

OA期刊和传统的期刊(基于订阅方式)的不同之处在于：OA期刊上发表的文章对读者是免费的，而对作者来说，需要为发表文章的所有成本付费(包括评审费、编辑加工费、彩色印刷费等所有出版费用)，版权归作者所有；而传统期刊论文的发表成本由出版商承担，只有订阅了才能阅读全文，论文版权归出版社所有。

OA期刊运营的经费来源主要有自我收入和内外赞助两类。

自我收入：包括作者付的出版费用，其次是广告收入、提供相应产品以及基于增值的收费服务等方式，其中作者付出版费用是OA期刊出版自我收入的主要来源。当然作者的费用多来自科研项目经费；如果作者所在单位给出版商支付了年度会员费，那么作者可以减少或免除出版费用。如，在BMC发表文章的付费政策是：发表文章可以是作者付费，也可以由单位每年交纳BMC会员费后，作者免费发表文章。JISC(Joint Information Systems Committee)为英国所有的高等教育机构支付了BMC会员费；澳大利亚政府也为本国的大学以及世界上很多其他机构支付BMC会员费。

内外赞助：包括各研究机构、基金会、政府以及私人赞助等。如，Gordon和Betty Moore基金向PLoS出版OA期刊提供了900万美元资助；DARPA(Defense Advanced Research Project Agency)和NSF(National Science Foundation)向D-lib Magazine提供资助。

对于发展中国家的作者或者没有课题经费的作者来说，出版费可以适当降低甚至免除。如：OSI对BMC和PLoS录用的属于经认证的发展中国家作者的稿件给予资金资助。

当然，出版费用的支付能力不是决定是否发表论文的关键，只有文章的质量才是决定出版的唯一评判标准。

2.2 OA期刊的质量控制及影响力

OA期刊和传统期刊一样，大都需要进行同行评审或编辑质量控制，如：DOAJ网站收录的OA期刊都实行了同行评审或由编辑做质量控制；BMC出版的期刊执行的是开放的同行评审制度，即：论文发表时，要求将论文的初稿、评审人员的意见和签名、作者的修改稿连同论文的最终稿同时在网络上发布，把各自的意见公开化，力求评议过程透明化。

评审制度保障了OA期刊具有较高的学术参考价值。根据ISI提供的数据，在WOK中收录的OA期刊品种持续增长：2004年6月为239种；2005年6月增至270种；2007年11月增至近400种；2008年5月增至578种。尽管目前在WOK中，OA期刊所占的比例还比较小，但是，有的OA期刊影响因子在一些学科中位居前列，如：CA-A Cancer Journal For Clinicians在2004年时影响因子高达44.515，在其所属子学科中排名第一；而同年Science和Nature的影响因子分别为31.853和32.182。Plos Biology创办于2003年，在2004年其影响因子就高达13.868，在所属子学科中排名第一。

2004年Kristin Antelman发表的Do Dpen-Access Articles Have a Greater Research Impact?一文，比较了发表于同一期刊中论文的被引频次，结果表明，OA论文的被引频次明显高于非OA论文。

这些数据与资料充分说明，无论是OA期刊还是OA文章，其学术影响力在不断加强，质量越来越高，并得到了国际学术界对OA期刊的认同。

2.3期刊OA模式多样化

OA期刊以网络版为主要形式，但并不排斥同时发行印刷版；OA期刊有从创刊的时候就是OA期刊，也有是从传统的订阅式期刊转化过来的；如今，又有很多著名的出版商将其全部或部分期刊变成了混合OA期刊，如：2004年7月，Springer推出了“Open Choice”，对所有的期刊都允许作者选择OpenChoice。只要文章通过同行评审，出版商就为作者提供或者以OA形式发表或者按照传统出版方式发表文章的选择，如果作者选择了以OA形式发表文章，一旦支付了出版费用，文章就可以立即在Spring—erLink上开放，同时也发表在印刷版的期刊上，而在同一期的期刊中，其他非OA的文章需要订阅期刊后才能看到内容。类似的还有：Taylor ＆ Francis的“iOpenAccess”、RSC的“Open Science”、ACS的“Au—thorChoice”、OUP的“Oxford Open”等。根据作者对DOAJ网站上发布的最新数据进行统计，截止到2008年10月，Hybird OA期刊超过1600种，覆盖59个出版社。

可见，从OA期刊的兴起、发展到今天，期刊的OA模式已经多样化，大体上可以分为三大类：Un—qualified OA Journals(完全OA期刊)、Dual Mode OA Journals(双模式OA期刊)和Partial OA Journals(部分OA期刊)。其中，前两类的期刊所有文章都是OA的，而第三类是在期刊中部分文章是OA的。从OA期刊的延迟性分，又可以分为：No embargoed(无延迟)、Embargoed(有延迟)、Reverse embargo(出版后只OA前1—6个月，然后需要订阅)、Free issues(某一期或某几期是OA的)。OA期刊出版模式详见表1。

2.4 OA期刊的版权模式

OA期刊允许用户无限制地使用发表的研究成果，并不意味着不存在版权问题。版权是属于出版、发行一个作品的专有权，是精神权和使用权的结合，精神权是指作品通过正当方法被引用，版权焦点主要集中在使用权利上。实际上对学术论文的使用目的很有限，主要是出于教学目的和商业目的的重复使用。

目前，OA期刊的版权模式归纳起来大致有三种：版权保留、版权分摊和部分版权转让。

版权保留是早期的OA版权模式，如：期刊EJCL(Electronic Journal of Comparative Law)的版权政策很简单，允许作者保留版权，并限制教育用途的重复使用，版权公告声明课堂使用免费，但其他用途需经本人许可，当作者再版作品时，需要将EJCL作为参考来源。EJCL的版权政策为许多早期OA期刊版权政策的制定树立了典范。早期OA期刊往往是由学术机构自己出版，不涉及出版商和出版机构。

版权分摊就是创作共用协议CCAL(Creative Commons Attribution License)。所谓CCAL实际上是一种“保留一些权利”的许可证。CCAL就是在承认著作权为作者完全所有的前提下，对著作权利进行分解，使得著作权人可以选择保留一些权利，而出让另外一些权利。CCAL机制为作者提供了由4个最常见的授权选择的组合方式：署名、非商业用途、禁止派生和保持一致。这样，作者通过选择性组合声明自己的作品授权，使得自己的作品在开放存取环境中最大程度地传播和利用。当作者选择了创作共用协议提供的许可条件组合，就会获得三种不同表达方式的许可协议：

(1)共用约定：简单的许可协议解释，并带有明确易懂的图标示意，让使用者可以清楚地明白作者给予的和保留的权利。

(2)法律文本：有关协议的完整法律文本，这些文本可以在法庭上出示。

(3)数字代码：机器可以理解的协议编码，帮助搜索引擎或者其他应用软件确认作者的作品和使用条款。

目前许多OA期刊出版机构在对OA期刊实施知识产权保护方面或者直接采纳了创作共用协议CCAL，如美国科学公共图书馆的PLoS；或者在CCAL的基础上颁布自己的授权协议，如英国医学出版中心的BMC。许可协议保证了作者的精神权利，即作品通过正当方法被引用的权利。但对于使用和重复使用该文章给予宽松的许可，包括商业用途。这种许可方式可以最大限度地扩大科研作品的影响力。

部分版权转让实际上是针对传统期刊向OA期刊转变的情况。

BMJ(British Medical Journal)和Nucleic Acid Review是两个声望很高的期刊，目前已从传统出版模式转向开放存取模式。它们采取的许可是：由作者保留版权，而所有商业利用权利转让出版商。这意味着BMJ将版权留给作者，只要求期刊具有独家论文首发权和所有的商业使用权。作者保留BMJ上的文章的其他权利。此外，如果BMJ出版社就作者的论文进行商业再版或者再发行时，将给予作者一定比例的版税。

3开放存取环境下非OA期刊文章的存档与获取策略

尽管学术期刊以OAJ形式出版是实现0A最理想的途径，然而，在全球所有学术期刊中OA期刊依然占少数，要使所有期刊都转变为OA期刊绝非易事。但是，越来越多的基于订阅发行的期刊(称之为非OA期刊)，更愿意接受通过绿色OA(基于自我存档方式)存档、开放作者发表的文章这样的方式，以提高期刊的引用率，扩大其影响力。2009年1月3日，在ROMEO网站上，已注册的出版社472个，期刊达10190种。这些出版社都明示了各自的相关存档政策，有95％的期刊允许作者将文章以某种形式(预印本和后印本形式、后印本形式、预印本形式)自我存档在个人网站或所在单位的机构库中；国外大学、研究机构及研究资助单位也希望将研究人员发表的论文成果存档，用以保存、加快学术交流、增强研究成果的可见性及影响力。为此也相继出台了存档的相关政策和强制性规定，提出了对研究成果的存档的具体要求。

可见，西方国家无论是学校、科研机构还是科研资助机构，以及越来越多的出版社，都对学术论文的存档，特别是期刊论文的存档持积极的态度。因为人们越来越意识到，学术成果存档的现实意义在于：通过机构库，能够显著提高学术论文的被引率；能够更有效地提高本单位的科研学术成果的可见性和影响力；能够大大提高期刊的被引用率和声誉。

由此我们自然会思考这样一个问题：如果作者根据期刊出版社的存档政策都能将自己发表的文章的元数据和全文存档到本单位机构库中，那么如何在不违反版权的情况下开放机构库中的全文?

非OA期刊都有版权限制，而版权限制大都针

对的是开放“获取”，而非“存档”，只是在文章的“存档”形式上有着宽松的规定。因此，即使受版权限制的文章存档，在机构库中的“获取”也将因为版权而受到限制，即：要么延期开放文章全文；要么不开放文章全文。这就限制了用户对关闭期文章的使用。为此，英国南安普敦大学的认知科学家Stevan Har—had提出了ID／OA模式(Immediate-Deposit／Optional Access)，其核心思想包括以下三点：

首先，期刊文章应该立即“存档”；根据与期刊出版社签定的协议，设定受限定文章的关闭期；其二，在关闭期内用户只能看到文章的元数据但看不到全文；其三，需求者如果需要获取文章全文，可利用EMAIL EPRINT REQUEST请求键，与作者联系请求获取。

这就意味着对于最终评审后被期刊录用立即发表的稿件，作者可“立即”将之存档到自己所在单位的机构库中，至于在机构库中是否将其立即OA或延迟OA还是不开放，则要根据期刊出版社的存档政策及许可规定来设定关闭期。这样，对于机构库中的“限定获取(Restriction Access)”文章(简称RA文章)，用户只能看到RA文章的元数据但看不到全文。在关闭期内，如果需求者想获得RA全文，可以借助机构库软件，通过一个EMAIL EPRINT RE—QUEST请求按钮，直接向作者发出索取请求来获取作者提供的一个副本(这是完全符合“合理使用”条款的)。这就解决了文章在关闭期间的获取问题。

当然，并不是所有作者都愿意开放自己的成果。针对ID／OA模式，著名的机构库Eprints软件增加了新的功能：当需要者检索到一条记录，即使看不到全文(尽管文章全文已存入机构库)，但只要点击Request eprints按钮，然后把自己的邮件地址粘贴到指定的输入框里后，发送“请求一个文章的拷贝”，于是，系统就会自动地将请求发给作者，作者收到请求后，将获得三个选项：(1)发送被请求的文章；(2)拒绝发送；(3)让这篇文章在机构库开放。

通常作者大都愿意把发表的文章提供给请求者，以提高自己文章的被引率。因此，ID／OA模式可以解决非OA期刊文章在关闭期的获取问题，同时也不违反“合理使用”条款，不涉及版权问题。可见ID／OA模式使非OA期刊文章实现绿色OA成为可能。

4对我国开放存取运动的发展以及OA资源利用的思考与建议

综上所述，开放存取发展到今天，可以说在美国、英国、欧盟等国家和地区发展较快，在我国也取得一些进展。中国科学技术协会主编的《中国科协科技期刊发展报告(2008)》中指出，在中国科协所属的898种科技期刊中，OA期刊有140种(其中中国科协主管期刊61种，全国学会主办期刊79种)，占15.6％；在140种OA期刊中，学术期刊占84.3％，其中OA期刊数分布最多的前4个学科为“工业技术”、“医学、卫生”、“数理科学和化学”、“生物科学”。报告还指出，2007年9月在对898种期刊展开的问卷调查中，有60％以上的办刊者认可OA期刊可扩大读者群、扩大期刊的国内外可见性、有效提高期刊的引证指标、加快科技成果的传播速度。但对“实现OA期刊能否促进期刊质量的提高”认可程度最低。这种对OA期刊质量持有怀疑或不信任态度是普遍存在的，也是制约OA期刊发展的一个重要因素。此外，在我国许多研究人员还不了解OA期刊。最近对西安交通大学教师科研人员与研究生群体做问卷调查发现，绝大多数被调查者认为，阻碍在OA期刊投稿、阻碍对OA期刊利用的因素在于，对OA期刊的质量持有怀疑态度。可见，不了解OA期刊是导致国内科研人员对OA期刊质量不放心的主要因素。

从机构库的发展来看，仅以美国为例，美国大学机构库占全部机构库的80％左右，著名大学几乎都有自己的机构库(据OAIsterd的统计)。英国研究委员会规定其资助的科研人员必须将待发表或已发表的论文全部自行存档于机构库中，使他们研究成果的影响通过绿色OA扩大到非订户读者那里；澳大利亚昆士兰科技大学、英国南安普顿大学电子学与计算机科学系、葡萄牙米尼奥大学、瑞士苏黎世大学等已经出台了各自的存档政策和规定，对作者发表的期刊论文存档提出了具体要求。这就使得这些学校的存档率显著提高的同时，也为非OA期刊文献被容易地获取与利用提供了可能。我国高校数以千计，而拥有机构库的高校却寥寥无几，更不用说存档科研人员发表的期刊论文。主要原因在于我国大学对学术成果的存档意义认识淡薄，同时对国际期刊的存档政策也不甚了解。为此作者认为，今后我国需要借鉴国际上开放存取的理念和实践经验，重点注重解决好以下几个问题：

首先，无论是国家科研管理机构还是资助机构都应该积极对开放存取出版提供必要的经费支持，对愿意做OA实验的期刊给予大力支持，为推动我国OA期刊的发展奠定经济基础；

第二，借鉴国外传统期刊向OA期刊过渡的经验，摸索出适合国情的运行机制和相关政策，为开放存取建立良好的运行机制；

第三，学习国际上OA期刊的评审方法，对国内OA期刊实施严格的质量控制，确保现有的或正在试行的OA期刊的学术地位和声誉；

第四，要提高OA期刊在国内的认同度。在国外，不少大学等机构在申请课题和评定职称中都把在OA期刊上发表论文作为成果列入，我国在OA期刊上发表的文章没有获得有关部门的成果认定，因此，应该鼓励我国研究人员积极在高水平的OA期刊上发表文章，同时也需要得到学校、科研机构、资助单位以及政府部门的认可；

第五，我国大学及科研机构应该尽快制定出本单位的机构库建设计划和关于科研成果存档的相关政策及规定；国家及各部委科研资助项目都应该强调科研成果必须存档到本单位机构库，便于学术交流与利用，以提高我国科研人员在国际上的学术影响力和学校、科研机构的影响力；同时，我国的学术期刊应该积极投身于绿色OA运动，借鉴国外期刊的存档政策，允许期刊文章由作者保存到本单位机构库中，在合理的关闭期之后，允许开放存取。

而对于大学图书馆来说，不可忽视对开放存取运动的宣传以及对OA期刊和OA机构库的开发与利用。要密切关注、跟踪国内外OA期刊和机构库发展的新动向；一方面应积极收集国际OA期刊和OA机构库，将之作为图书馆补充馆藏，扩大期刊文献获取途径；另一方面，可以将收集到的no embargo OA期刊替代相应的的印刷版期刊，以节省图书馆购置期刊的经费。2007年西安交大图书馆在外文期刊购置过程中，把OA期刊作为重要考虑因素，将OA期刊与现有订购的品种进行核对，发现有几十种期刊都属于OA期刊，于是调整了部分印刷型期刊的订购品种，节省了经费；同时，收集、整合OA期刊(包括no embargoed和embargoed)超过了一万种，在文献获取方面起到了补充和保障的作用。