大学治理对高等教育市场配置优化的影响

傅根生　赵泽虎

中图分类号：G648 文献标识码：A

内容摘要：作为大学治理外部结构的高等教育市场是一个结构复杂、连锁互动的市场，包括学术市场、教师市场、生源市场、资金市场、校长市场等，通过大学治理对高等教育市场进行优化配置，利益相关者共同治理，使大学在追求自我目标的同时，实现社会的高等教育目标，这是高等教育市场及大学外部治理的精要。

关键词：大学治理 高等教育市场 配置

大学治理的概念

治理概念的提出首先来自于企业问题的研究，1989年的世界银行报告把治理概念扩展到企业之外，认为治理就是在既定的范围内运用权威以维护秩序，保证需要。自此，治理概念从企业领域开始扩展到政府、中介组织、学校等各种非营利组织的范围。近年来，随着高等教育改革的发展与深入，高等教育创新的重点逐步从宏观层面向微观层面转变。在建立现代大学制度的过程中，以治理视角研究大学制度日益成为人们关注的焦点。治理研究的最新理解认为，大学中包括两个体系，即基于法律权威的行政体系与基于专业权威的教师体系，大学治理就是为实现两个体系的微妙平衡而设计的结构和过程。在我国，张维迎教授首先在《大学的逻辑》用治理作为核心概念来探讨大学问题。大学治理逐渐成为学者研究高校问题的一个新范畴。大学治理实际就是为实现大学目标而设计的一套制度安排，它给出大学各利益相关者的关系框架，对大学的目标、原则、决策方式、权力的分配定下规则，主要内容是设计效率实现的机制，通过大学各利益相关方的追求自身目标的活动而实现整体的大学效率。

大学治理不同于一般的大学管理。大学管理是主体——对象式的考察方式，当把大学作为主体时，针对相对封闭的系统，在组织内部展开，即大学微观管理或内部管理。而治理的视角是主体——主体式的考察，针对的是开放的系统，大学是所有利益相关方展开活动的场所，而利益相关方并不限于组织内部，而是把法律、政府、市场等作为治理整体的一部分，构建其作为公共契约和竞争市场的治理含义。治理作为开放的系统，多向交叉地通过制度设计和组织运行规范，使开放系统中的任何一方，都在制约他方的同时也受到制约。作为开放系统中的法律、政府、市场等都是治理结构的外部安排，对治理目标的实现有着至关重要的作用，本文就治理与市场的关系作初步的探讨。

高等教育市场的内涵及其构成

（一） 高等教育市场的内涵

大学与市场的关系是个充满质疑和混乱的问题，一方面大学是否应该与市场扯上关系引起无数争论，另一方面大学市场到底是个什么样的市场，常常被人误解。上世纪80年代以来，世界各国的高等教育都经历了程度不同的市场化，也就是政府放松管制，将市场逻辑引入高等教育的过程，通过竞争与价格机制引导高等教育机构响应市场的需要，以增强弹性、提升效率。同时通过评价制度的建立，提供给高等教育消费者更充分的信息，也形成高等教育必须注意质量及绩效责任的压力。很多研究都指出，在过去的二十年里，不论资本主义还是社会主义国家的高等教育都出现非常相似的市场化趋势。高等教育市场中的“市场”并非指以供需关系为基础、价格为中轴的含义（当然也不排斥在某些环节包含这种特征），而是取其更根本的含义：通过竞争，使得微观主体（在高等教育中也就是大学）在一只看不见的手的指引下，实现资源的合理配置，达成高等教育目标。

（二）高等教育市场的构成

教师市场。教师市场实际上就是高等教育中的人力资本市场，如果把大学比拟为一种生产机构，从经济学的抽象，资本与劳动是参与生产的两种要素，教师便是特殊的人力资本的携带者。大学教师是一份特殊的职业，人力资本要求极高，而同时又很难通过薪酬等价格标尺衡量，教师市场往往与学术市场中的声誉和评价勾连起来。

生源市场。随着社会的进步，学生对于要不要上大学，上什么学校，选择什么专业越来越拥有消费者主权。而大学获取社会资源的能力也在很大程度上同能够吸引多少以及什么质量的生源联系起来。同时，社会资助也密切关注大学在生源市场的表现，以此作为社会对大学评价的风向标，大学的声望与生源市场产生了微妙的联系。

技术服务市场。在当今社会，采用新技术、发展新产品己成为社会生产力发展与技术进步的迫切要求。高校中，教学、科研、生产的一体化，产学合作模式都是大学适应技术市场的表现。大学作为文化的集散地，是现代社会中重要的信息源。在当代社会活动中，政府决策、地方管理与规划、企业经营策略等涉及多学科的系统工程，都需要大学的参与和咨询。对大学而言，既可以密切与社会的联系，引导科学研究的方向，同时又是一种交叉资助，通过开展一些以营利为目的的活动，以弥补其非营利活动的科学研究和教学活动。

资金市场。从经济学来看，大学是资本与劳动两种要素结合生产知识的场所。劳动主要是教师们的智力活动，资本则是科研的装备、器材等。大学的资金筹措主要源于其汲取社会资源的能力。一是政府的教育经费投入，二是民间资助。

学术市场。学术市场是一个典型的准市场，基础知识转化为现实生产力的滞后性，以及经济收益制度保护的不足而事实上成为免费品的状况，使得学术市场中的价格信号几乎不存在，而同行评价机制弥补了价格信号的缺失。学术市场主要发挥三种功能：其一是形成竞争机制，学者大都具有强烈的挑战知识，学术市场为学者提供了比拼的平台，客观上刺激知识生产和学术繁荣。其二是形成统一的研究规范，塑造学者共同体，共同规范是科学发展的客观要求，学术方向可以是多向度，但学术规范却应该是统一的，如果学术市场规模较小并且彼此分立，就会形成不同的规范，使得交流无法在统一范式中进行，而学术市场的发育则有助于学术规范的养成。其三是使学者关注共同主题，学术市场为研究者提供选题价值的信息，同行评价的取向体现了学科研究动态，避免了无效知识劳动，起到集聚研究方向，增大研究突破的可能的作用。

校长市场。校长市场和教师市场一样是一种特殊的人力资本市场，从规模看，校长市场是高等教育市场的一个极小的组成部分，但从治理角色来看，又是很重要的一个市场。大学校长是国家教育行政机关任命或确认的大学的行政首脑，在学校中处于特殊的地位，总是学校的焦点人物、矛盾的指向者和协调者。

高等教育市场在不同的高等教育结构中发挥的作用不尽相同，在市场力量为主导的情况下，高等教育市场主要发挥资源配置和竞争动力的功能，而在政府管治占主导的高等教育结构中，市场主要是为政府管治提供信号传递进而预测调节、以及缓冲中介的功能。高等教育市场的成长与发育是现代社会全球化、高等教育大众化等外在因素共同作用所催生的产物，成为大学外部治理的重要结构，对大学的内部治理产生了重要的影响。

大学治理制度设计与高等教育市场配置现状

当前我国高等教育在发展过程中，高等教育市场也逐渐发育起来，一些市场的基本要素，包括：契约性政策、扩大高等学校的自主权、绩效评估等也同样出现在我国的高等教育中。但我国自高等教育诞生之日起，在国家、市场与学术权力三种因素中，国家一直是影响高等教育发展的决定性力量，而从来没有出现过有影响的学术权力。这方面的缺失使我国高等教育市场很难按照自己的内在逻辑呈惯性的平稳发展。在高等教育市场配置不成熟的的前提下，大学治理的制度设计要注意几个问题。

（一）大学章程与大学治理

大学章程在大学运作中相当于大学治理的“宪章”，同时它作为与政府、社会交流沟通的合法中介，又成为大学内外制度的衔接者。它为现代大学制度的建构提供了法律基础。在现代大学制度中，如果以大学为界分为外部制度和内部制度，那么大学章程就是连接大学内外制度的纽带。由于大学起源、发展的历史差异及各国文化传统、法制制度的不同，大学章程的效力渊源一般是政府或教育主管部门对大学章程的批准或授权。大学章程作为大学权力机构——董事会依照政府的法律法规制定的规章，在获得法定效力后又成为规范大学运作的纲领，同时，在其获得法律效力过程中，它成为大学沟通外部制度的桥梁。

（二）利益相关者的治理地位

利益相关者是个宽泛的概念，在高等教育市场中，大学治理利益相关者主要有大学的出资者、政府、学生、教师学者、行政人员等。大学曾经经过教授治校、政府集权、董事会托管等治理模式，现在开始走向利益相关者共同治理的新模式。建立合作伙伴关系是大学利益相关者模式的重要特征。1989年联合国教科文组织在巴黎召开的世界高等教育会议上指出:高等教育本身正面临着巨大的挑战，而且必须进行从未要求它实行过的最彻底的变革，为了适应这一变革和解决所面临的问题，高等教育不仅需要各国政府和高等院校的积极参与，而且需要所有有关人士，包括大学生及其家庭、教师、商业界和企业界、公共和私营的经济部门、议会、传播媒介、社区、专业协会和社会的积极参与。

高等教育被要求与社会、政府、企业界、学生等建立广泛的合作伙伴关系，这已成为近几年来世界各国和国际组织关于高等教育的政策性文件的主题词。所谓利益相关者共同治理是以独立利益为前提的。首先，合作与共同治理不是简单的集体主义，它不是用集体主义代替个体利益，而是在充分尊重各方利益基础上的合作。其次，共同治理力求发现其赖以存在的基础——共同利益，这是合作的坚实基础。《世界高等教育大会宣言》第71条指出：“有关各方——国家的和学校的决策者、教学人员、研究人员和学生及高等院校的技术和行政人员、职业界和社会团体——之间的合作伙伴关系与联盟是进行改革的一支强大力量。以共同利益、相互尊重和相互信任为基础的合作伙伴关系，应该成为改革高等教育的主要方式。”

在高等教育的治理模式中，与产业界、政府和师生之间建立合作伙伴关系被认为是重中之重。其一，大学为适应社会和经济发展的需要，提高质量，与产业界的合作已成为一种趋势，这不是简单的技术合同和专利转让，而是创新体系视角中的相互依存。其二，大学的发展始终离不开政府的支持，以往的政府与大学关系中，政府更多的是扮演拨款者、管理者、立法者的角色。在这种关系框架中，政府是凌驾于大学之上的。但最新的发展一再表明，政府正成为大学的平等的参与者，利益相关者中的一员。其三，师生关系也是大学中的最深层次关系之一，《世界高等教育大会宣言》强调，高等教育要采取学生为中心的新思路和新模式。

市场的基本逻辑是决策需要海量信息，而信息是分立的，没有一个决策者可以拥有所有信息而去做统一决策，由每个微观主体根据所面临信息自主的作出决策是配置资源的有效途径。而当前在高等教育中主要是通过管制、层级方式塑造大学治理类似于统一决策，这样效果并不明显，而通过大学治理对高等教育市场进行优化配置，利益相关者共同治理，使大学在追求自我目标的同时，实现了社会的高等教育目标，这才是高等教育市场及大学治理的精要。

参考文献：

1.Robert Birnbaum，The end of shared governance：Looking ahead or looking back Matter New Direction Fro Higher Education，Fall， 2004

2.戴晓霞.市场导向及其对高等教育之影响.教育研究集刊，1999