世界百强企业ｈ指数探析

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摘要探讨了世界百强企业的h指数、申请专利数和营业收入之间的关系，结果表明只有专利权人的h指数与其申请专利数之间存在较显著的相关性，百强企业营业收入与其专利申请量和专利权人h指数之间则没有相关性，因而兼顾了专利数量和质量因素的专利权人h指数可作为对企业进行评价或排序的一个新的独立指标使用。

关键词h指数专利计量专利分析

1引言

物理学家Hirsch提出的h指数是一个将数量指标与质量指标相结合的新指标，提出后引起了学术界的高度关注。受国外学者将h指数推广应用于期刊评价、国家评价的启发，我们将h指数推广应用于专利权人评价并将专利权人的h指数定义为：一个专利权人的h指数是该专利权人所有专利中至少被引用了h次的h件专利数。专利权人h指数兼顾了专利数量和质量因素，可望作为专利计量分析的新指标。

同时，由于专利与技术创新和经济增长之间存在着密切联系，因此通过考察专利权人h指数与经济参数的关系，可望揭示专利与经济之间的内在联系。本文以此思路对世界百强企业专利权人的h指数进行初步分析。

2数据与方法

本文所选世界百强企业名单及其营业收入来源于2007年度《财富》世界500强公司排行榜前100名，再基于DII(Derwent Innovations Index)数据库查出百强企业作为专利权人于2002－2007年的申请专利数和h指数，获得的基础数据按h指数降序排列见表1。

3结果与分析

利用SPSS统计软件包，首先对百强企业专利权人的h指数、专利申请量和营业收入之间进行两两相关分析，结果表明：百强企业专利权人的h指数和专利申请量之间的Pearson相关系数r=0.658，显著性水平0.01的Sig.(2－tailed)=0.000，表明存在强的正相关性；h指数与营业收入、专利申请量和营业收入之间则不存在相关性。因此，只有专利权人h指数和专利申请量的相关性比较显著。

同时，从表1数据明显可见银行业、零售业的专利申请量很低，虽然有些企业的年营业收入很高，按营业收入排名很靠前，但是申请的专利不多，甚至没有申请专利，因此这些企业专利权人的h指数也很低甚至为0，如摩根大通、德意志银行等，说明专利及专利权人h指数存在行业差异，应分行业进行分析。

在世界百强企业中，主营汽车的企业有11家，占11％，与专利分类的机械类对应；主营电类(包括电子电器、电信、电力)的企业有15家，占15％，与专利分类的电类对应；主营炼油和化学的企业有16家，占16％，与专利分类的化学类对应。三类合计，占百强的42％。而银行、保险业合计28家，独占28％；其余占30％。按专利三大类统计的相关指标见表2。

表2数据表明专利权人h指数和专利申请量之间的相关性存在行业差异：电类较强，汽车一机械类和炼油一化学类较弱。总体上看，技术含量越高的行业和企业其专利权人h指数和专利申请量的绝对值和相关性也越高，而企业营业收入与其专利申请量和专利权人h指数之间则没有相关性(更多地取决于其他因素)。对h指数与反映企业专利技术质量的计量指标如EPI、ETS等的相关性则需要单独进行分析研究。

4小结

以上探讨了世界百强企业的h指数、申请专利数和营业收入之间的关系，结果表明只有专利权人的h指数与其申请专利数之间存在较显著的相关性，百强企业营业收入与其专利申请量和专利权人h指数之间则没有相关性，因而兼顾了专利数量和质量因素的专利权人h指数可作为对企业进行评价或排序的一个新的独立指标使用，构成与传统营业收入评价或排序不同的参照系，并可望在今后对创新型企业的评价中发挥作用。