制度对经济增长作用研究

曹俊勇

[摘 要]人们通常认为，经济增长是由资本、技术、劳动力等生产要素的投入带来的，不考虑或很少考虑经济增长的制度因素，而只是把它作为研究经济增长的已知的、既定的前提或外生的变量。然而，制度创新却能在物质生产要素不变尤其是技术不变时提高生产率，促进经济增长。制度因素对经济增长起着客观的制约作用。因此，研究经济增长不能撇开制度因素。

[关键词]经济制度 经济增长 效率

一、制度的定义与变迁

关于制度有很多种不同的定义，诺思(Douglas s C. North) 给出的定义是： 制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范， 它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为。林毅夫则将制度区分为两种： 制度安排和制度结构。制度安排是指管束定行动模式和关系的一套行为规则。它包括正式的和非正式的制度安排。正式的制度安排有： 家庭、企业、工会、医院、大学、政府、货币、期货市场等； 而价值、意识形态和习惯就是非正式的制度安排的例子。经济学家在使用“制度”这一术语时， 一般情况下指的是制度安排。第二个概念是制度结构， 它被定义为一个社会中正式的和非正式的制度安排的总和。在新古典经济学中， 制度被看作是一个独立于经济发展过程的外生变量， 经济发展是通过市场的良好运行得以实现的。在我看来制度指的就是激励和约束人们行为的一种规则。他们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。制度构造了人们在政治、社会或经济方面发生交换的激励结构。

我们不可能看到、感受到或 接触到制度，我们甚至也无法衡量制度；制度是在人们的头脑中形成的，但是即便是最令人信服的新古典经济学家也承认他们的存在，他们一般也暗含地或明确地将其作为模型的参数。

不过我要揭示的是，制度在社会中起着更为根本性的作用；他们是决定长期经济绩效的基本因素。行动者对信息的处理是交易费用的结果，它是制度形成的基础

二、制度在经济发展中的作用

在经济发展过程中， 制度的作用无所不在。正如诺思所言：“制度提供了人类相互影响的框架， 它们建立了构成一个社会， 或更确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系。实际上， 制度是个人与资本存量之间， 资本存量与劳务产出及收入分配之间的过滤器。”有效的制度能够保证市场经济有序地运行，从而促进经济更快地发展。具体来说，制度在经济发展中的作用包括以下几个方面：第一，制度通过确立明确的规则，增加了资源的可得性， 提高了信息的透明度，因而减少了经济活动的不确定性和风险，降低了信息成本和交易成本，从而促进市场更好地运行；第二，制度可以通过明确界定的产权，促使个人的经济努力转化成私人收益率接近于社会收益率的活动，从而为经济发展提供更强的动力；第三，制度通过对财产权利和知识产权的保护，可以促进技术创新和大批企业家的涌现，从而为经济发展打下很好的微观基础； 第四， 制度是“矫正价格”、“矫正政策”的核心，只有通过建立起适应市场经济发展需要的制度结构，才能够真正“矫正”由市场或政府所造成的价格扭曲或政策扭曲；第五，作为非正式制度安排的意识形态是一种节约信息费用的工具，因而可以减少其他制度安排的费用， 而且成功的意识形态可以克服“搭便车”的问题，有利于维护社会的稳定；第六，制度通过建立社会活动的基本规则， 扩大了人类在经济、政治、法律、文化等领域的选择机会，从而进一步丰富了经济发展的内涵。总之，有效的制度能够使一个国家的经济发展进程大大加快。相反，无效的制度则会严重地阻碍经济发展。因此，追求经济发展的政府应该根据本国的具体情况，建立并不断完善符合自身需要的、有利于市场机制良好运行的制度结构。

在相当长的一段时期内，制约我国经济增长与经济发展的关键因素是制度，尤其是使经济效率得以提高的产权制度与市场制度。人们经常地谈到要提高我国的科学技术水平和劳动力的素质等等，其实这些因素的提高极大程度地依赖于隐藏在其背后的制度根源。由此看来， 制度在促进经济增长方面确实具有重要作用， 这种作用来源于制度的基本功能。①制度可以降低成本。在新古典经济学中，有效率的市场只有在交易成本为零的情况下才存在，并使总收入达到极大化。当交易成本存在时， 制度就会起作用。②制度所执行的功能具有经济价值，它能为经济提供服务。每一种制度都有其特定的功能和经济价值。③制度为实现合作创造条件。如果说竞争能够给人们带来活力与效率的话， 那么合作能够给人们带来和谐与效率。从这个意义上讲， 制度就是人们在社会分工与协作过程中经过多次博弈而达成的一系列契约之总和。制度为人们在广泛的社会分工中的合作提供了一个基本框架。同时把阻碍合作得以进行的因素减少到最低限度。④制度提供激励机制。社会是为人们提供一个偶然的不确定的刺激机制还是一个持续的制度化的激励机制， 是事关经济增长的大事。有效率的经济组织能够把个人的经济努力不断引向一种社会性活动，使个人收益率不断接近社会收益率。在一种制度环境下人们之所以努力工作，不断创新， 正是因为高效率的制度给这个组织里的人提供一种持续的激励。

经济制度对经济增长的作用虽然不可低估，然而，经济制度对经济增长所起的推动作用也很难像数学计算一样进行精确地评估和衡量。尽管在投入和技术不变的条件下，通过经济制度创新也能提高生产率和促进经济增长，但经济制度对经济增长的作用始终是和其他生产要素结合在一起共同发生的。其次，由经济制度引起的经济增长不单纯只是一种经济数量的扩张，而且也会引起经济制度自身的变化，促进整个社会的发展。因此，我们这里研究的经济增长与经济发展是内在统一的。这些因素在我们具体研究和分析经济制度对经济增长发生作用时都将考虑进去。经济制度创新既能改变经济中使用的资源效率，又能改变收入分配，因而可以塑造出新的激励和动力机制，调动人们的生产积极性，从而促进经济增长。

经济增长稳定如何是衡量经济制度效绩的一个很重要的标准。经济增长的稳定性是一个非常具有实际意义的问题。一个由于周期性的不稳定而不能在各个时点上发挥其潜力的经济制度，不能期望它在整个时期中会实现其潜在的经济增长率。而任何一个时点上潜在产出的损失都是永远无法弥补的，这种浪费的代价很明显，例如失业、通货膨胀等。由此可见，在现代市场经济体制制度因素条件下，如何充分发挥政府的宏观调控作用，保证和维持宏观经济运行的顺畅，对于经济的稳定增长非常重要。

三、结言

通过上述对制度功能的概括分析，可以窥视出制度在经济增长中的作用。特别是在缺乏有效制度的后发国家，或者在一国处于新旧体制转轨时期，此时此地制度效率是最高的。同时，在制度创新中经济增长率也较高。

参考文献

[1][美]道格拉斯·C·诺斯著 刘守英译《制度、制度变迁与经济效益》上海三联出版社 1994年9月

[2]刘世锦，经济体制效率分析导论[M] 上海：上海三联书店，1993