构建国家级人文社科文献资源保障与服务体系

肖希明　张新鹤

摘要解读了《北京宣言》昭示的理念和CASHL文献资源共建、共知和共享的成功实践，从保证稳定的资金投入、提高资源建设与服务质量、加强宣传推广、建立评估机制等方面提出了构建国家级人文社科文献资源保障与服务体系的建议。

关键词《北京宣言》CASHL文献资源共享

信息资源共建共享一直是图书馆界十分关注、历久弥新的领域。2006年12月，70多所高校的图书馆馆长齐聚北京，参加在北京大学召开的“高校人文社会科学文献资源建设与服务研讨会”。会议发表了《人文社科文献资源共建、共知、共享北京宣言》(以下简称《北京宣言》)，这是继《图书馆合作与信息资源共享武汉宣言》之后又一以“宣言”冠名的信息资源共享领域的重要文件。《北京宣言》回顾总结了我国高校人文社科文献资源保障与服务体系建设的成就，特别肯定了教育部“中国高校人文社会科学文献中心”(China Academic Social Sciences andHumanities Library，简称CASHL)项目的成果，认为CASHL项目“顺应了信息资源共享的国际潮流，解决了广大研究者在文献资源上的急需，在国内外图书馆界产生了广泛而深远的影响。”发展中的CASHL在不断实践着《北京宣言》的理念，它的成功有力地证明了：图书馆人文社会科学文献资源实现共建、共知、共享，不仅可以使有限的经费发挥最大效益，提高资源的利用效率，而且必将有力地促进高校的学术繁荣。在追求信息资源共享这一理想目标的过程中，我们有必要进一步深刻理解和认识《北京宣言》所倡导的理念，从而推动CASHL实践的不断发展。

1《北京宣言》的基本理念

哲学社会科学在全面建设小康社会，开创中国特色社会主义事业新局面的进程中具有不可低估的战略地位和不可替代的重要作用，作为人类文明成果主要载体的文献资源是哲学社会科学研究繁荣发展的重要条件和基本保障。《北京宣言》正是基于这一基本认识，提出了构建国家级人文社科文献资源保障与服务体系的基本理念。《宣言》从三个层次宣示了这一理念。

1.1昭示了文献资源在人文社会科学研究中的重要作用

《北京宣言》指出，文献资源是哲学社会科学发展的生命源泉。非温故无以知新，非继承无以超越，建设具有中国特色、中国风格、中国气派的哲学社会科学，推动社会文明的进步和发展，必须继承和借鉴人类的一切文明成果。

人文社会科学和自然科学由于研究对象的不同，各自所倚重的研究方法也有较大的差别。自然科学家在进行科学推理和论证的过程中通过客观语言来沟通信息，更加注重能够真实地反映自然界的客观事实、客观规律及客观原因，并且在从客观来源获取论据的基础上使用公理化方法，因此，自然科学家主要使用实验的方法进行研究，客观程度较高。由于社会现象不像科学实验中的自然现象那样具有可重复性，人文社会科学无法做人为可控实验，在很大程度上必须依赖于观察，并使用统计分析、计量分析和历史分析等方法，透视社会的痕迹，发现社会运动发展的规律，这使得人文社会科学对文献资源的依赖性更大。人文科学学者必须通过大量的文献资源了解发生过的社会现象、了解前人的观点，在分析的基础上提出自己的见解。没有文献资源作为基础，人文社会科学在推动社会发展中的作用将无法实现。

1.2肯定了文献资源保障能力始终是图书馆为人文社会科学研究提供服务的核心能力

文献资源在人文社会科学研究中的重要作用，已经为越来越多的人们清楚地认识。但长期以来，我国图书馆界对人文社会科学文献资源的建设与服务，尤其是对人文社会科学外文文献资源的建设与服务却相对薄弱，从而制约了人文社会科学的发展。近年来，由于网络技术和电子资源的快速发展，图书馆越来越多地通过网络获取电子资源以提供服务，这无疑是图书馆最具革命性的变化。正是在这种情况下，有的学者认为追求文献资源保障率的观点过时了，应该用文献资源的可获知能力(Accessibility)和可获得能力(Availibility)取代文献资源保障能力。这种观点是值得商榷的。诚然，在网络环境下文献资源的“获得”并不一定要本馆“拥有”。然而，就一个国家而言，建立一个强有力的文献资源保障体系却是十分必要的。从信息安全角度来看，完全依赖对国外电子资源的获取满足本国的信息需求，对一个国家来说是危险的。由于电子资源的订购大多只是订购使用权，图书馆并不实际拥有这些资源，一旦停止订购，或国外不再继续提供订购，我们将不能使用这些资源，并且很可能面临实际拥有国外文献资源量为零的局面。显然，这对国家政治、经济、军事等方面的安全都将产生严重的影响。从技术角度来看，数字化信息的长期保存仍有很多难题需要解决，加上黑客、病毒的侵扰，使得信息安全问题仍然面临诸多难题。这些都决定了我们必须建立一个文献资源保障体系。正如有的专家指出，许多发达国家都已建立了有效的文献保障体制，并没有因为网络环境的出现及电子传递的发展而放弃对于文献资源保障率的追求”J。因此，《北京宣言》提出“必须高度重视和大力加强人文社会科学文献资源建设和服务”，实际上就是肯定了文献资源的保障能力始终是图书馆为人文社会科学研究提供服务的核心能力。

1.3指明了资源共建、共知与共享是人文社会科学文献资源保障体系建设的必然选择

建立人文社科文献资源保障体系的重要性毋庸置疑。但是，这一保障体系建设是不可能由单个或少数几个图书馆来完成的。为此，《北京宣言》呼吁“全国高校图书馆应从全局出发，本着自愿、平等、互惠的原则，积极参与中国高校人文社会科学文献资源保障与服务平台的建设，通过现代化的网络和数字化技术手段，实现人文社会科学文献资源的共建、共知、共享。”由此可知，国家级人文社科文献资源保障与服务体系是一个融文献资源共建、共知和共享于一体的系统。开发和建设文献资源是资源共享的基础。没有丰富的文献信息资源，资源共享便无从谈起。而在文献资源迅猛增长的时代，任何单个图书馆都不可能收藏所有文献资源，这使得共建成为资源建设的必然选择。共知是资源共享必不可少的前提条件，只有参与共建的图书馆相互了解、认知文献资源的收藏状况、书刊编目状况、文献报道及服务状况等，才有可能实现文献资源的相互利用。共享则是文献资源共建、共知的最终目的，是文献资源保障体系社会效益和经济效益的直接体现。由此可见，人文社科文献资源共建、共知和共享是一个不可分割的整体。目前它所致力解决的，是改变我国人文社科文献资源存在的布局不合理、条块分割、重复浪费、使用效率低等问题，使有限的经费发挥最大的效益，提高资源的利用效率，从而促进高校人文社会科学研究的发展。

2CASHL对《北京宣言》理念的成功实践

CASHL是教育部根据高校人文社会科学的发

展和文献资源建设的需要而设立的馆际合作项目，2004年正式启动。其宗旨是组织若干所具有学科优势、文献资源优势和服务条件优势的高等学校图书馆，有计划、有系统地引进国外人文社会科学期刊，借助现代化的服务手段，为全国高校的人文社会科学教学和科研提供高水平的文献保障。它是全国性的唯一的人文社会科学外文期刊保障体系，不仅可以满足为高校教学科研服务的要求，也将成为全国其他科研单位研究人员获取社科文献的重要基地。在“以资源为基础，以服务为根本”的战略方针的指导下，CASHL坚持“整体建设、分布服务、共知共享、讲求效益”的发展策略，成功地实践了《北京宣言》的理念，在人文社科信息资源共建、共知、共享方面均取得了巨大的成就。

2.1CASHL建设了一个丰富的人文社科文献资源系统

CASHL在资源建设上本着整体建设、统筹安排、相对集中、讲求效益的原则，通过建设全国中心、区域中心和学科中心三级体系，实现高校图书馆之间文献收藏的分工与合作。CASHL的资源建设标准是全面、系统地收藏国外权威的人文社会科学印本期刊和电子资源。其中，印本期刊收藏以SSCI和A&HCI中收录的期刊为核心收藏内容，兼顾高校教学和科研的其他需要；电子资源收藏以国外权威的、高水平的、学术性的全文电子资源为主。CASHL资源的订购采取管理中心统一规划和各馆申请相结合的方式，由管理中心统一协调订购，经审核后报教育部社科司批准。印本期刊按照学科特点分散收藏在全国中心和区域中心，一般情况下按品种订购，不收藏复本；电子资源则尽可能采用集团采购方式。在各中心馆的联合建设下，CASHL已形成了一个丰富的人文社科文献资源系统。至2008年11月，CASHL已拥有人文社会科学外文期刊9148种(其中完整包括了国外人文社科核心期刊3326种)，是项目启动时的4倍多，由占国外人文社科期刊的1／6增长到2／3多，基本涵盖全部人文社科学科领域。人文社科外文原版图书积累至38.3万种，其中文科专款引进图书28万种，分散收藏在70个高校成员馆。2006年，CASHL开始电子资源的订购，目前拥有Jstor、Periodicals Archive Online(PAO)两个数据库的900余种国外著名的人文社会科学电子期刊回溯数据(最早始于16世纪)，以及Early EnglishBooks Online(EEBO)、Eighteen Century CollectionsOnline(ECCO)两个数据库的26万种国外早期外文图书(最早始于1473年)。

2.2CASHL形成了一个利用便捷的书目信息网络

CASHL在资源建设的基础上，通过书目信息网络的构建，不断完善对资源的报道和揭示。至2008年11月，“高校人文社会科学期刊目次库”整合了CASHL全国中心、区域中心及学科中心收藏的9148种印本期刊和500多种电子期刊，共600多万条数据，是2004年启动时的8倍，在时间上已回溯至1984年，可提供目次的分类浏览和检索查询，以及基于目次的文献原文传递服务。CASHL初步建立了“高校人文社会科学外文图书联合目录”数据库，该数据库整合报道了以文科专款图书为主的38万种印本图书和26万种电子图书。CASHL于2007年底正式开始文科专款图书的集中的编目和目次页扫描工作，为下一步开展共享服务奠定了基础。

2.3CASHL提供了迅速高效的文献传递服务

文献传递服务是CASHL最早提供的也是最重要的服务方式之一。目前，CASHL主要提供期刊论文原文传递服务，外文图书部分章节的文献传递服务，外文图书借阅(返还式)服务。CASHL采用集中式馆际互借服务模式，即CASHL管理中心为成员馆开设一个管理员帐户，成员馆的馆际互借员使用管理员帐户登录CASHL中心馆际互借系统，管理本馆的机构用户和个人用户，以及查询相关的统计数据等。成员馆可以选择集团用户模式或者个人用户模式来使用CASHL的文献传递服务。CASHL服务系统自开通以来在制定数据规范、指导数据加工、数据库和服务器的维护等方面作了大量努力，保证系统全年全天候服务，以方便读者随时检索文献。在读者发出全文请求后，CASHL全国中心保证在1—3个工作日内按照读者要求的方式送出全文文献。由于CASHL提供了方便快捷的文献传递服务，越来越多的用户使用CASHL的服务。截止2008年底，CASHL的“高校人文社会科学期刊目次库”检索总量已接近4000万次，电子资源全文下载230万篇，原文传递突破28万篇，CASHL收藏的期刊资源100％被发送过文献传递请求，其中60％的期刊的总利用率达到95％以上，原文传递请求最多的期刊达到了2365次，服务效益十分明显。

3构建国家级人文社科文献资源保障与服务体系的若干建议

《北京宣言》的理念与CASHL的实践展现了国家级人文社科文献资源保障体系的蓝图。为了让蓝图变为现实，我们认为还需要做出以下方面的努力：3，1保证对CASHL持续稳定的资金投入

CASHL的资源共建共享是一项公益性事业，产生的主要是社会效益。而建设共建共享系统又需要大量的人、财、物投入，没有资金支持，文献资源的建设与服务寸步难行。CASHL项目是教育部根据高校人文社会科学的发展和文献资源建设的需要而下拨专项经费设立的。目前，政府拨款是CASHL的主要资金来源，同时，还有各学校及图书馆的配套资金、有偿服务成本费作为补充。《北京宣言》呼吁，国家应建立持续稳定的投入机制，确保人文社会科学文献资源和服务体系的建设和可持续发展，为高校哲学社会科学的繁荣发展提供强有力的支持和保障。CASHL的定位是国家人文社会科学信息资源平台，国家稳定的经费投入是保证CASHL平稳发展的必要条件。同时，高校也应加大对CASHL的资金投入，解决政府拨款不足的矛盾。

3.2提高资源建设及服务质量

3.2.1提高资源建设的广度和深度

CASHL应进一步补充更多的文献资源，这是提高文献资源保障能力的最基本条件。对外文社科资源的完备收藏是CASHL资源建设的目标，据统计，国外人文社科方面的核心期刊和重要期刊总量约为14000种。虽然CASHL的外文期刊收藏量在不断增加，已占期刊总量的1／2强，但与担负同样职能的科技部国家科技图书文献中心(NSTL)相比较，后者收藏外文科技期刊1.4万多种，CASHL距离充分的文献资源保障还有较远的路程。CASHL下一步的资源建设目标应是建立多元化的资源体系：以外文资源为基础，逐步整合重要中文资源；以印本资源为基础，逐步加强数字资源建设；以图书、期刊为基础，逐步增加学位论文、会议论文等特殊文献建设；以英文资源为基础，逐步增加其他语种资源；以现刊、新

书为基础，逐步增加回溯资源；以正式出版物为基础，逐步增加自建特色资源，使CASHL真正成为面向国内人文社会科学高端研究的综合性信息资源服务平台。

其次，应注意完善期刊篇名数据库对CASHL收藏的所有外文期刊的内容揭示，这是保证读者了解期刊内容，提出传递服务请求的依据。一是在揭示数量上，目前的“高校人文社会科学期刊目次库”只报道了4821种印本期刊和500多种电子期刊，应尽快完成对其他收藏期刊的目次报道。同时还要继续扩大对期刊目次报道的年限，以方便读者检索使用。二是在揭示深度上，外文期刊目次库和外文图书目录库仅是提供对资源的学科及题名分类浏览，期刊目次可通过文章篇名、作者、刊名以及ISSN号等进行检索，图书可通过书名、作者、主题、出版者以及ISBN号等进行检索。CASHL有必要提取篇目关键词，甚至撰写论文摘要，对文献内容作较深的标引，方便用户检索利用。

3.2.2扩展服务内容，提高服务质量

目前，CASHL已从文献传递的单一服务发展成为包括检索、全文下载、文献传递、馆际互借、代查代检、课题咨询等内容在内的面向国内人文社会科学研究的综合性信息资源服务平台。在不断发展中，各项服务的功能均有不同程度的完善。2008年，CASHL新主页“开世览文”向用户推出，新主页在资源与服务整合方面有较大进展，为用户提供更多一站式服务和个性化服务。例如，期刊检索增加了电子期刊检索和核心期刊检索选项；论文与图书检索实现与文献传递功能的集成等。CASHL门户提供的个性化服务主要是邮件订阅，根据用户订阅的内容，系统自动将CASHL最新消息、选定期刊的最新目次发送到用户邮箱。另外，用户可以在中心网站直接查看个人提交的馆际互借与文献传递申请处理的状态。CASHL在服务内容的扩展和深入上均有较大的空间，例如CASHL目前只提供Email途径的参考咨询，在今后可逐步开展实时参考咨询。在咨询层次上，CASHL应在一般服务型咨询的基础上。大力开展重点咨询服务，对有关科研课题进行跟踪服务和专题服务。NSTL的网络信息服务系统中有网络信息导航、中国预印本服务系统、国外预印本门户、科技热点门户、特色文献等服务项目，还在全国20个城市设立了镜像站点和服务站，这些都值得CASHL借鉴。

3.3宣传推广，构建全国范围内的人文社科资源共建共享环境

CASHL的目标是构建国家级人文社会科学信息资源平台，为国家人文社会科学研究提供最终的文献保障。要实现这一目标，必须加强面向全国组织及个人的宣传推广，使其理念与实践广为人知。2008年4月，CASHL成员馆达到300家，其中高校馆293家，在其中占绝对优势，但高校成员馆不到全国普通本科高校图书馆数量的1／2，CASHL服务模式在高校图书馆中的影响还是局部的，具有很大的推广空间。除了高校图书馆，CASHL还应注意面向其他类型图书馆及各类信息机构的宣传，争取合作，优势互补。NSTL的成员就包括图书馆之外的中国化工信息中心、中国标准研究中心等科学技术研究组织。目前，我国社会科学领域也存在着大量拥有丰富文献信息的研究机构，CASHL需要在资源建设与服务上争取得到它们的理解与支持，以共同建设国家的社科文献资源保障体系，整体提高国家社科信息保障能力。另外，CASHL也应调动其成员单位向个人用户宣传其服务内容，单个用户才是CASHL服务的最终使用者。据CASHL管理中心的统计，CASHL系统中96％的注册用户和文献请求集中在27％的成员馆中，这有多方面的原因，其中用户对CASHL资源与服务的不了解是首要问题。从整个社会来看，对CASHL的了解就更少，这直接影响了CASHL功能的发挥。因此，CASHL应该抓住一切机会宣传自己，不仅面向高校用户，还要将宣传延伸到全国所有的人文社科研究学者。

在宣传措施方面，CASHL可以借助媒体的力量，在报纸杂志上刊登介绍CASHL服务功能的宣传材料，请媒体记者参加CASHL的重要活动，扩大CASHL的知名度。还可以采用召开学术会议、发表学术文章、编印散发宣传材料、提供咨询培训以及在其他相关信息服务系统的网站上介绍CASHL或链接CASHL服务系统等方法，使组织和个人对CASHL有更多的认识。另外，各中心馆要抓住各种优惠活动的时机，诸如教师节活动周、毕业生论文开题活动周、地区中心优惠活动月等，让更多的单位尝试利用中心的服务，从中感受利用资源的便捷与经济，使更多的读者亲身体验CASHL的优质服务，让他们对CASHL的资源和服务形成依赖，并最终成为CASHL的忠实用户。

3.4建立基于用户满意度的资源建设与服务评估机制

对于发展中的CASHL来说，定期且有效的评估工作是其不断完善的必要环节。目前，CASHL制定了较为系统的针对中心馆的文献传递服务评估办法，但对于资源建设和其他信息服务还没有建立相应的评估机制，对用户满意度的测评更是缺乏。进行用户满意度测评，就是运用计量经济学理论和科学的调查及统计分析方法，量化显示用户对所测评产品或服务的满意程度，是组织发现问题、改进服务的重要手段之一。目前，虽然CASHL成员馆定期或不定期地开展“CASHL文献传递服务用户问卷调查”活动，在一定程度上搜集了用户的反馈意见，但这种调查并不规范，不能充分了解用户对服务的感受，得到更多有价值的信息。CASHL应当尽快着手建立基于用户满意度的资源建设与服务评估机制，针对各项服务设计合理的指标体系，在定期的评估活动中促进CASHL的发展。