中小民营科技企业发展模式及路径探索

张国良

摘要：中小民营科技企业已成为技术与机制创新的主体。在新经济发展中正在发挥越来越重要的作用。随着社会的发展、生产力的提高、高新技术的广泛应用，需要不断有新的理论诞生，对中小民营经济发展过程中的普遍规律和基本原理加以科学的研究，探索国内外高技术企业发展模式是寻求民营经济增长的最佳途径。

关键词：中小民营科技企业；发展模式；路径；

中图分类号：F276．3 文献标识码：B

一、问题的提出

中小民营科技企业是市场经济的重要组成部分，是我国经济中富有活力的新的增长点。中小民营科技企业已成为技术与机制创新的主体，在新经济发展中正在发挥着越来越重要的作用。以浙江省为例：2006年浙江省规模以上中小工业企业共45 519家，占全部规模以上工业企业数的99．6%，产值占84．4%，就业人数占90．8%，税收占85．6%。其中一大批中小企业快速成长，2006年比上年新增大型企业13家，中型企业496家，规模以上小型企业4 902家，中小民企已经成为技术创新的中坚力量。中小民营企业提供了全国约66%的专利发明、74%以上的技术创新、82%以上的新产品开发。2005年高新区内共有高新技术企业4．5万家，高新区全年营业总收入超过3万亿元，在全国53个高新技术开发区中，民营科技企业占到80%以上，已经成为经济增长和高新技术产业化的重要生力军。

从世界范围看，中小民营企业的生命力旺盛。美国、德国等西方国家经济持续走强；主要归功于一大批高科技中小民营企业的迅猛发展。根据美国国家科学基金会的研究，每一美元的研究和发展费用取得的创新数，小型企业是中型企业的4倍，是大型企业的24倍，小型企业的创新占全部企业创新的55％。科技型中小企业的迅速发展成为推动高技术产业发展的重要力量，是新经济发展中最重要的力量。

随着社会的发展、生产力的提高、高新技术的广泛应用，需要不断有新的理论诞生，对中小民营经济发展过程中的普遍规律和基本原理加以科学的研究，探索国内外高技术企业发展模式是寻求民营经济增长的最佳途径。

二、国外高技术企业发展模式

在国际学术界，与我国民营科技企业相对应的概念是高技术企业（hi-tech firms或hi-tech companies）。高技术企业发展模式（growth pattern）主要是指高技术产业区域集群（hi-tech industry regional clusters）的构成方式。根据其划分标准的不同，世界上主要高技术企业发展模式可以归结为以下几种类型。

（一）硅谷模式——世界高技术企业发展的经典模式

世界高技术企业发展最有影响、最为成功的模式是硅谷模式（the Silicon Valley Pattern）。斯坦福大学研究硅谷的专家罗文（Henry Rouen）教授指出，硅谷作为高技术产业基地之所以会吸引众多的创业企业是由于其独特的文化、制度、土壤、精神和环境为创业公司提供了良好的“温度、湿度、土壤、植被”。首先，鼓励冒险、允许失败的创新文化为高技术企业的成长提供了适宜的“土壤”；其次，其健全的信用体系和市场规则为该地区企业的成长提供了充足的“养分”；最后，是竞争合作的开放氛围推动创新集成系统不断地向前发展。从而使得硅谷几乎成为世界各国创业公司的“栖息地”。如图1所示，制度、环境和文化共同构成了硅谷模式成功的三大支点。

作为创业企业“家园”，硅谷的特殊优势可以具体化为八条：（1）有利的游戏规则；（2）很高的知识密集度；（3）员工的高素质和高流动性；（4）鼓励冒险和允许失败的氛围；（5）开放的经营环境；（6）与工业界密切合作的研究型大学；（7）高质量的生活；（8）专业化的商业设施（包括金融、律师、会计师、猎头公司、市场营销，以及租赁公司、设备制造商、零售商等）。它们相辅相成，共同推动企业的持续发展。

（二）波士顿128公路模式

波士顿128公路模式与硅谷地区的高技术企业发展模式是两种不同发展模式的典型代表。它们的共同点是两个地区都有著名大学和科研院校作为技术支撑，但它们在企业模式、开发主体、创新基础、发展路径、金融支持、政企关系、产学传统和文化环境等方面都有很大的区别。见表1

三、国内民营科技企业发展模式

内民营科技企业发展模式从我国民营科技企业发展现状来看，我国民营科技企业的发展模式大致可分为三种类型。一是“内生”主导型，这种模式是将区内丰富的智力资源先演变为市场化导向的科技成果，再演变为高技术中小企业，进而发展为高技术大企业，如中关村和东湖高新技术开发区模式。二是“外引” 主导型，这一模式主要靠引进大型高技术企业，如深圳和苏州高技术开发区都是这种模式。三是“升级”主导型，即通过传统民营企业的升级来发展民营科技企业，如温州模式。如果从发动主体以及驱动因素来划分，深圳模式同时也可以称为市

场主导型发展模式，中关村模式称为技术主导型发展模式，温州模式称为民间资本驱动型发展模式。

（一）“内生”主导型——中关村模式

中关村模式是一种技术源头驱动模式，它的特点是：（1）科技资源非常丰富，拥有以北大、清华、中科院为代表的中国最强大的人才和教育资源，即所谓的“知本”优势。（2）企业家多由科技人员“下海”演变而成，带有很强的科学家色彩。在高技术产业的竞争中，中关村的优势更多集中在北大、清华、中科院的人才群体，而且中关村还是留学人员的栖息地。（3）风险资本活跃，成为科技成果转化和民营科技企业发展的重要支持要素。中关村活跃着上万家国内创业机构，在全球管理着超过250亿美元的创业资本，其中外资风险机构39家，管理着约240亿美元的创业资本，48家本土风险投资公司管理着约11亿美元的创业资本。（4）作为中央政府所在地，获得各方面的大力支持。（5）中关村在得到政府支持的同时，也应该看到，中关村企业的大部分科研活动游离于企业之外，因此企业的创新主体有待确立。

（二）“外引”主导型——深圳模式

深圳模式是一种市场主导模式，其特点体现在：（1）依靠特区的行政管理体制改革和优惠政策吸引天下人才，招揽天下科技成果，从海外引进了一大批高技术公司，并充分利用“后发优势”，实现局部领域的跨越式发展。（2）作为特区，深圳是小政府、大社会，政府对企业干预少，科技企业有更为宽松自由的社会环境，此外，政府把高技术产业发展放在先导的战略位置上，高度重视。（3）作为移民城市，深圳的文化氛围有利于创业和技术创新。（4）作为全国证交所的所在地，较快、较好地实现了高技术产业同资本市场的结合。因此深圳特区在兴办高新技术开发区、发挥高技术产业集聚效应、培育知名高技术企业方面取得了令人瞩目的成就。

（三）“升级”主导型——温州模式

与深圳模式和中关村模式相比，温州模式是以民间资本驱动为主的民营科技企业发展模式，也是一种创业升级主导型的发展模式，这三种模式的区别体现在：（1）发展方向不一样。如果说中关村是高技术的产业化为主导，那么温州则是传统产业的高技术化。（2）从要素集聚方式来看，温州民营科技企业发展模式是在产业积聚的基础上形成技术集成，众多的民营企业紧密簇拥抱团，构成规模不等、专业特色鲜明的一个个民营企业群落；企业相互依存伴生，功能互补的“集群成长”模式为高技术产业的技术集成奠定了基础。（3）发展路线是贸——工——技。温州民营经济先以做贸易开始的，然后在此基础上发展到工业，再到产业升级、技术升级和技术创新。（4）民间商会这类市场中介组织发挥重要作用。（5）技术源头的“外生性”。（6）从创新模式来看，浙江在市场经济发展中创造出了“观念创新——制度创新——技术创新”三位一体的复合创新系统，以及由分步创新逐步走向协同创新的创新模式。温州民营科技企业发展模式具有天生的民本、民生、民营特征，是产权最为明晰的经济形态。

四、中小民营科技企业不同模式发展路径

（一）对世界上最为成功的模式——硅谷模式来说，要加强创业辅导，提高和增强中小企业创业活力

创业辅导是一项由政府通过整合社会资源，为初创型小企业和二次创业的中小企业提供各种需求的公共服务。在美国、日本、德国、意大利等发达国家已形成了一套比较完善的创业辅导政府支撑体系和工作机制。美国的经验证明，未接受过创业辅导的小企业，4－6年内失败率高达55%－65%，而接受过创业辅导的企业失败率仅有20%。从根本上说，中小企业怎样正常有效地获取资源，是关系其生存与发展的基本问题。我国小企业的平均存活期为3．25年，低于发达国家的5．5年，这跟我国小企业不能正常有效地获取资源要素有密切的关系。因此，要积极组织开展对小企业特别是初创型小企业进行创业辅导，以提高小企业创业的存活率、成功率和成长率。在辅导方式上，要灵活机动，坚持集中教学与个别辅导相结合，做到事先调研，精心策划；事中调节，有的放矢；事后梳理，总结提高。

（二）对波士顿128公路模式来说，要加快产业结构优化升级，转变民营经济增长方式

以中小企业创业基地为载体，实施企业集聚成长工程，确定一批中小企业“隐形冠军”，重点加以培育和扶持。引导民营企业向专业化、集约化、高端化、精细化、品牌化、信息化、国际化的方向发展。鼓励民营企业发展循环经济，开展节能、节水、节材和节地等活动，提高资源利用效率。加强面向民营企业的技术创新体系的建设，特别是要发挥中小企业的创新活力，鼓励技术革新和发明创造，力争在制约产业发展的共性和关键技术上取得突破。加快推进外贸主体多元化，对民营企业取得进出口经营资格实行备案制。进一步优化出口产品结构，引导企业开发具有高附加值的新产品，以优质品牌占领国际市场。

（三）对于中关村模式来说，目前最重要的是要大力引进高技术企业，引导中小企业建立自主创新内在动力机制

一要构建以企业为主体，高等院校和科研机构广泛参与，利益共享、风险共担的产学研一体化运行机制，加强科技成果转化和新产品、新技术、新工艺的联合研究开发。二要加大研发投入，研发经费占销售收入比重由现在不足0．6％，提高到2％左右，坚持引进和消化吸收再创新并重，提高企业自主创新能力和水平。三要积极推进知识产权参与分配，对业绩突出的技术骨干给予股权、期权等奖励或授予相应的技术职称；建立有利于自主创新的企业文化，营造崇尚创新、宽容失败的文化氛围。

（四）对于深圳模式来说，则要大力引进高技术人才和资源，加强技术源头建设

努力造就一支高素质的中小企业自主创新人才队伍。一是要建立全方位的人才吸引机制，开辟人才竞聘“绿色通道”，鼓励和吸引科技人才加入中小企业队伍。近几年，浙江金华、余姚等地采取关系不转、户口不迁的柔性用人机制，吸纳数千名“侯鸟教授”、“飞行博士”为中小企业提供科技研发服务，绩效明显，值得借鉴。二是要建立多层次的教育培训机制，大力培养经营管理人才、专业技术人才、职业技能人才。职工的教育培训经费，应按工资总额的1．5%至2．5%足额提取，并严格实行专款专用。三是要建立有利于人才脱颖而出的激励机制，营造尊重人才、尊重知识、尊重劳动、尊重创造的良好氛围，对在自主创新中业绩突出的企业员工给予表彰奖励。

（五）对于温州模式来说，不但要引进大型高技术企业，而且要引进人才和技术，实现生产要素的优化组合，加快产业结构升级调整

在此过程中，地方政府应该改变过去的放任式的管理方式，加大对中小民营科技企业的扶持和帮助。加大对中小企业自主创新扶持力度。一要调整公共财政投资结构，发挥预算内资金和国债资金对企业自主创新的支撑与引导作用，增加专项投资支持企业技术创新。凡承担国家和省级重点科技创新项目的中小企业，也可享受专项资金的扶持。二要制定出台激励中小企业自主创新的税收政策，提高中小企业用于研究开发新产品、新技术、新工艺的各项费用抵扣应纳所得税的比例，允许企业从营业收入中提取一定比例的技术开发准备金，并在税前列支，对R &D投放实行资本化处理，当期支出可逐年摊销，鼓励加速折旧。三要依据《中小企业促进法》，增加中小企业专项资金额度，在省级和经济发达的市县设立中小企业技术创新基金，以贷款贴息、无偿资助和资本金投入等形式支持自主创新项目及公益性创新体系建设，推进中小企业向高端化发展。学习和借鉴美国扶持高端化中小企业发展成功经验，鼓励和支持有条件的中小企业创办企业技术中心，重点培育若干家中小企业共性技术中心。坚持持续改进，追求精益求精，提高产品的档次和品质，走内涵型发展道路。以数量经济起步，以质量经济发展，以品牌经济壮大，引导中小企业着力提高自主创新能力，研制开发新技术、新产品、新工艺、新设备，拓展中高端市场，不断提高产品的核心竞争力和附加值，向高端化、国际化市场方向迈进，实现中小民营科技企业跨越式发展。

参考文献：

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（责任编辑：古岩）