浅谈工程建设中的经济索赔

王向东

经济索赔是一项涉及面广、内容丰富的一项工作，是市场经济条件下，作为承包商为维护自身合法权益并获取利益的有效手段。随着改革开放的进一步深入，市场经济体制逐步建立和完善，建筑业规范化、法制化的进程大大加快，工程项目也逐步按照国际惯例进行管理。在选择合理低价中标的经营策略下，承包商要提高工程的经济效益，就必须增强经济补偿意识，重视索赔问题。承包商在经济管理的成功，很大程度上取决于其是否善于索赔。在施工管理中能否及时、全面的发现潜在的索赔机会是索赔工作的前提条件，作为索赔工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合约和建筑法规，并具有一定的财会知识，才能全方位的抓住潜在的索赔机会，实际上，施工索赔机会存在于项目施工的全过程之中。

一、常见的索赔内容

1.不利的自然条件与人为因素引起的索赔。不利的自然条件是指在施工中遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，是一个有经验的承包商无法预测的不利自然条件与人为因素，如果在施工过程中承包商遇到了地下构筑物或者文物，如地下电缆、管道等各种装置，只要是图纸上并没有说明的、导致了承包商必须花费更多的时间和费用，这种情况下承包商可向业主提出索赔要求。一般情况下因遇人为因素而要求索赔的数额并不大，但也有类似情况的发生，如我单位承担的南水北调漕河渡槽施工中，因为移民问题导致人为因素对施工干扰严重。除此以外，由于机械设备闲置而引起的费用也是索赔的主要部分。

2.工程变更原因引起的索赔。由于业主或者监理工程师发布的工作指令，对原图纸设计院进行了较大的变更，如有关尺寸、工程量、施工时间及施工顺序等。

3.工程延期的费用补偿。工程延期的索赔通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期；二是承包商要求偿付由于非承包商原因导致工程延期而造成的损失，一般这两个方面的索赔报告分别编制，因为工期和费用的索赔并不一定同时成立，凡属业主方面的原因造成工期拖延，可索赔工期延长的费用补偿。

4.加快施工费用索赔。由于业主要求提前工期，迫使承包商加班加点采用赶工措施来完成工程，从而导致工程成本增加，可索赔加快施工所引起的劳动资源、周转材料、机械设备的增加以及各种交叉干扰增大工程量等额外增加的费用。

5.业主不正当地终止工程的索赔。由于业主不正当的终止工程,承包商有权要求补偿损失，其数额是承包商在被终止工程中的人工、材料机械设备的全部支出，以及各项管理费用、保险费、保函费用的支出，并有权要求赔偿其赢利损失。

6.物价上涨引起的索赔。由于物价上涨，使人工费和材料费不断增长，引起了工程成本的增加费用的索赔。

7.国家政策法规变化引起的索赔。由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格的变化、国家调整关于银行贷款利率的规定、国家有关部门关于在工程建设中停止使用一些设备的通知、施工技术的规定等，所引起的工程成本增加费用的索赔。

二、索赔的程序

1.递交索赔意向通知。索赔事件发生后或意识到索赔在工程项目建设施工中潜在时,承包商应立即组织有关专业人员会同索赔小组,起草索赔意向通知,按照签定的施工合同约定的有效时间内递交给监理工程师,对此事件表示索赔的意愿。

2.索赔资料的收集。证据是影响索赔的主要因素，没有证据或证据不足，则索赔容易被驳回。因此，承包商索赔机构及工作人员应认真研究合同条款，干扰事件一旦发生应抓紧收集、整理与施工索赔有关的证据和资料，如承发包方签订的施工合同和相关的法律、法规以及施工图、施工组织设计、招标文件、定标书、图纸会审纪要、设计变更通知单、施工现场签证、施工进度表、施工备忘录以及监理工程师的指令书和双方往来的信函等。索赔证据必须真实全面，能充分说明干扰事件对工程造成的影响。

3.索赔费用的计算。由于工程项目建设施工的复杂性和长期性，索赔的内容复杂多样，主要费用有以下几项：①人工费。因施工索赔事件发生而增加的完成合同以外工作所花费的人工费。也就是额外劳务人员的雇用和加班工作以及索赔事件发生引起的工时工效降低所消耗的费用。②材料费。因索赔事件发生，使材料实际用量超过合同内的计划用量而增加的材料费和材料因市场价格浮动需要调整的材料费以及索赔事件发生导致的材料价格波动、二次运输等增加的费用。③机械费。因索赔事件发生，额外工作增加的机械使用费，工效降低以及机械停工、窝工的费用。④管理费。因索赔事件的发生，额外增加的现场管理和总部发生的管理费。⑤利息。因索赔事件而发生的延期付款利息、增加投资利息、索赔款利息。

索赔费用计算：①索赔费用=工程结算造价-工程预算造价。②索赔费用=每个或每类索赔事件的索赔费用之和。

4.索赔报告的编制。编写完整和具有说服力的索赔报告，也是索赔成功的关键。索赔事件发生后，虽然有了依据、事实和费用的计算，没有强有力的文字说明和表达能力，被索赔的一方不理解或不了解索赔事件的具体情况和具体内容等，也不可能理赔。要求索赔的一方也就达不到索赔的目的，就不可能挽回因索赔事件发生对工程项目建设施工中的损失。因此，编写好索赔报告是一项法律、经济、技术、技巧复杂的工作。首先是对索赔的客观事实与损失的因果关系作有理有据的说明。其实是索赔报告必须准确，对索赔的事实要实事求是，计算的数据要准确无误，使对方能理解和了解索赔事件的来龙去脉。总之，编写好索赔报告是施工索赔不可少的重要工作，也是索赔成功的重要因素。

在合同的实施过程中，承包商可以通过索赔争取合法权益，补偿损失。但是承包商不可乱用这一措施，并不是所有的干扰都可以索赔，在实际工程中干扰事件发生的原因比较复杂，应进行责任分解，分清双方所应承担的责任。应分清哪些属于施工中的索赔，在什么情况下可以索赔，如何提出索赔要求并保证索赔成功。因而要善于研究合同文件，具有索赔意识，总结提炼经验，从而维护企业自身利益。

（作者单位：中国水利水电第四工程局第二分局）