国内产业结构与企业出口绩效间关系的实证研究

郭国良　谢　军

摘要：本文利用301家国内制造型上市公司的数据对国内产业结构如何影响我国制造企业的出口绩效进行了研究。结果证实国内产业结构对企业出口绩效存在显著的影响。国内产业规模和企业在产业中的市场份额对出口绩效存在积极的影响：产业集中度对出口绩效存在负面影响。

关键词：产业结构出口绩效国际化

改革开放以来，中国企业在出口贸易方面取得了令世人瞩目的成就。然而，学术界对我国企业出口绩效决定因素的研究却相对滞后。一方面研究的数量不足：另一方面侧重于企业内部因素，而对外部因素研究较少。为了弥补这一不足，本文通过对产业结构和出口绩效之间关系的实证分析，试图揭示外部因素(国内产业)对我国制造企业出口绩效的影响。

一、理论基础和研究假设

对企业出口绩效决定因素的研究一直是国际商务研究领域的重要问题。根据Zou和Stan的综述性研究可以看出，现有研究主要围绕企业的内在因素(如企业专有资源和能力)来解释出口绩效。然而，正如Zou和Stan所承认的那样，虽然外部产业环境因素对出口绩效的重要作用获得认可，但对于产业因素如何影响企业出口绩效，以及企业内部因素与产业因素之间相互作用如何影响出口绩效的研究却仍然十分有限。通过研究现有文献我们发现国内产业环境与企业出口绩效的关系密切。首先，企业建立国际竞争力和竞争优势离不开国内产业环境，国内市场环境中所积累的竞争优势能够帮助企业提升出口绩效。其次，现有研究发现国内产业结构与出口绩效之间存在关联关系。最后，企业内部因素与产业因素影响出口绩效的机制不同。Spanos和Lioukas指出：一方面，产业因素和企业内部因素对企业绩效的影响是互补的，分别反映绩效的不同侧面：另一方面，产业因素和企业内部因素影响企业绩效的机制是不同的，前者对企业的市场绩效和盈利性均产生影响，后者主要通过影响市场绩效来决定盈利性。因此，重视国内产业环境的影响能够帮助我们更加全面地了解出口绩效的决定因素和内在机制。

下面，从产业规模、产业集中度和市场份额三个方面分析国内市场的产业结构如何影响企业出口绩效。

(一)产业规模与企业出口绩效

Dunning的折衷理论指出，企业国际化绩效与企业所有权优势紧密相关，所有权优势是与企业规模、技术能力、营销技巧等一系列与企业内部资源和能力有关的优势。国内市场规模界定了企业建立所有权优势所必要的资源和成长空间。产业中存在产业规模的报酬递增现象。市场规模越大，市场越能够容纳更多的企业。这样，大市场中最有效率的企业总体上比小市场中最有效率的企业效率更高。因此，大市场中的企业整体上会更有竞争力：即使缺乏规模经济和学习效应，国内市场容量大对企业国际竞争力的影响也是有益的，这种影响主要与形成产品的国际竞争力有关。Lages认为产业的规模越大，企业成长的空间越大，越有利于企业积累丰富的资源和能力，越容易出现规模较大的企业：而大量研究证明规模越大的企业，出口绩效越好。Pan的研究认为企业规模是企业的重要资源，一方面，大规模的企业拥有较为充足的资源用于国际业务：另一方面，这些充足的资源能够承担国际营销中所发生的营销费用(如市场调研开支和促销费用)、产品开发费用、运输费用以及国外市场不确定性因素所导致的经济损失和机会成本。

假设1：产业规模越大，产业内企业的出口绩效越好。

(二)产业集中度与出口绩效

产业集中度指的是产业内少数企业的生产量、销售量、资产总额等方面对某一行业的支配程度。少数企业占据产业内市场份额越大，产业集中度越高；反之，产业集中度越低。国内市场产业集中度与企业出口绩效之间的关系非常复杂，各种观点围绕这种关系“是积极的还是消极的”各持一端。根据产品生命周期理论，低产业集中度通常发生在导入期和增长期，大量出口为重要特征之一：而高产业集中度往往发生在产业向成熟期演化的过程中，出口下降是主要特征。波特的“竞争优势”理论则认为在产业集中度较高的成熟期，会出现大规模出口的现象。本文认为在高度集中的产业中，市场由少数大型企业把持，这些企业已经在国内市场建立了垄断优势，开发国外市场的相对压力较小。特别是当国内市场竞争压力不大、市场机会较多，而企业对国外市场运作缺乏经验的情况下，难以企望它们为国外市场投入大量资源以争取良好的出口绩效。Zhao和Zou曾经对3900家中国企业的实证研究发现，产业集中度对出口倾向产生了负面的影响。他们认为，处于集中度较高的产业内的那些国有垄断企业，由于长期受到政府的保护，逐渐产生了满足感，偏向于立足国内市场，缺乏出口的压力和意愿。

假设2：产业的集中度越高，产业内企业的出口绩效越差。

(三)市场份额与出口绩效

市场份额能够反映企业在某一产业中的市场地位。企业在国内产业所占据的市场份额对出口绩效的影响主要表现在两个方面：一方面，市场份额越大，反映出企业竞争能力越强，拥有越多的垄断优势，并更好地实现了规模经济。相对于市场份额较小的企业而言，这些企业拥有更为充足的资源用于国际业务扩张，这些资源不仅包括有形资源(如资金、人员、生产设备等)，而且包括无形资源(如技术、品牌、营销和生产运作经验等)。另一方面，市场份额越大说明企业在国内市场发展空间越有限，企业主动而积极地开拓国际市场的动机也越强烈。同时，处于领导地位的企业通常具有丰富的市场经验、人力资源和较高水平的生产运作、产品开发与管理能力。这些企业更可能在国际市场上取得收获。例如，Ito对日本企业的研究就发现随着市场份额的增加，企业的出口比重会逐渐由低于产业平均水平增加到高于产业平均水平。当然，市场份额越大的企业也具有更强的保守倾向——巩固国内垄断优势，安于享受垄断成果。但在全球竞争的大背景下，获利的动机和竞争的压力将驱使企业积极地寻求进入国际市场。

假设3：企业拥有的国内市场份额越大，企业的出口绩效越高。

二、研究设计和结果

(一)数据收集

本文所使用的数据来自2005年深沪两地上市公司的年报，《2006年中国工业统计年鉴》，中企联合会编制的《2006年中国制造业500强》。本文从截至2005年4月深沪两地1382家上市公司中选择了796家工业制造业企业(按照国家行业类别划分标准中的C类或03类)，剔出没有国际业务(包括出口贸易和国外投资)、信息披露不全的样本，最后选择了301家企业。

(二)变量

本文对因变量出口绩效的衡量采用两个指标：出口额(ES)和出口比重(ESTS)。其中，出口比重指标为出口额与企业主营业务收入的百分比。如前所述，本文对自变量产业结构的衡量采用三项指标：产业规模