专利技术产业化与科技中介发展模式

何洋林　叶春明

目前，我国专利技术产业化，主要有以下4种模式：自主产业化；产、学、研结合产业化，通过有偿许可他人(企业)实施专利技术实现产业化，通过以专利权人为载体的专利技术转化实现产业化。由于高校与科研院所一般只重视成果的鉴定不重视市场挖掘，高校与科研院所的研究方向与企业的需求不能真正吻合，利益不能趋于一致等情况普遍存在，产学研合作仍处于松散状态，没有形成真正健全有效的合作动力机制。因此，针对专利产业化中存在的问题，探讨产学研合作模式中科技中介的作用及运行机制很有意义。

专利产品化面临的问题

1专利产业化意识不高

目前，高校重论文发表轻专利实施，重成果鉴定轻专利申请的现象很普遍，许多科研成果以论文形式发表，丧失了作为专利或专有技术的新颖性而不能得到法律保护，从而失去了作为无形资产的经济价值，同时，也造成了科技成果的资产和权利的流失。

2专利保护体系不完善

尽管国家和地方出台了一系列旨在促进科技成果转化、科技产业化的政策法规，为科技产业化创造了良好的外部环境，但是，相关法律体系和制度还不完善，如知识产权的归属、转移过程中的协议制定、专利纠纷的处理、侵权诉讼等。有些高校虽然设立了知识产权办公室，但是，管理混乱，根本无法处理知识产权纠纷、诉讼和保护学校科技成果权益。

3专利产业化渠道不畅

高校以科研为主，对市场了解有限，企业的研发及产业化的实力也良莠不齐所以，很多专利成果因找不到合适的转移对象而被闲置在高校，而企业因没有自己的知识产权和专利技术而丧失了市场竞争力。

4收益分配体系不完善

在专利转移和转化过程中，发明人、高校、企业之间的收益如何分配，目前还没有成熟的体系。许多发明人因为得不到相应的回报而丧失专利产业化的积极性；高校与企业也因为在收益分配上存在分歧而影响合作。

5市场监督体系不完善

关于专利转移到何种程度才算是成功，目前还没有很好的评估标准和体系。由于产品销售权在企业，而科研院所、大学难以了解并监督企业生产、销售的实际情况，使许多合作难以实施。

因此，探讨专利产业化的新模式、新方法，建立和完善专利转移评估体系、收益分配体系，是目前亟需解决的问题。

英国BTG成功转移模式

英国技术集团(BTG，British Tech-nology Group)是目前世界上最大的专门从事技术转移的股份制科技中介公司。BTG致力于从市场的实际需要出发，从世界各地大学、研究机构和企业挑选有市场前景的技术，通过最有效的手段将技术推向市场，实现技术的商品化。

BTG通过自身卓有成效的工作，同国内各大学、研究院所、企业集团及众多发明人紧密结合，形成技术开发——推广转移(销售)——再开发及投产等一条龙的有机整体，真正起到连结开发成果转化为现实生产力的桥梁和纽带作用。

BTG的发展及成功经验主要有以下几点。

1政府大力支持

BTG创办初期，英国政府给予一定的资金支持，并规定8年内归还政府的全部投资，最后实现完全自力更生。

2实施多元化的技术发展战略

BTG发展过程中采用了很多技术发展战略，如着眼于长期的技术转移，对不成熟的技术进一步投资开发，获取最大的利益，扩展已有专利的价值，从关键专利衍生多种其他专利不断获取市场利益，专利选择少而精，更多吸收成熟的技术，开展多元化业务，降低风险开发非核心专利，对具有潜在市场前景的专利进行挖掘和评估，以实现其市场价值。

3技术来源和技术转让国际化

BTG在许多国家都设有分支机构形成全球网络，从国际市场寻找专利技术以及寻找可以将专利技术转移的企业提高转移的成功率。

4知识产权保护体系完备

BTG拥有强大的律师团，对侵权者坚决起诉，维护发明人和集团、企业的合法权益。

5组织结构高效、精简

BTG的员工具有多学科的专业背景，有很强的技术、市场、法律背景和丰富的实践经验。

科技中介发展模式

产学研合作的核心在于利用或整合多种不同的环境和资源，需要方方面面的协作和努力。而这种协作和努力必须建立在一个规范化和模式化的组织之上。产学研合作组织应遵循互利互惠、市场导向和开放性原则。科技成果产业化是个复杂的系统工程，涉及到诸多环节和要素，如政府、高校及研究所、科技中介、高新技术企业、风险投资公司、知识产权法庭等。只有各个环节协同合作，系统才能正常运作，科技成果产业化才能顺利进行。

1科技中介的定位

各国科技成果中介服务发展的趋势是：组织网络化、功能社会化、活动多元化、服务产业化。科技中介是科技成果产业化过程中至关重要的一个环节，是连接高校及研究所与高新技术企业的纽带。高校通过科技中介了解市场、委托专利代理、获得师资，经费、实践环境等资源的支持，企业通过科技中介获得最新技术和高质量人才资源的支持等。科技中介服务可以参与专利转化的全过程，包括前期投入、中期实施及后期的效益评估。

2科技中介发展环境

加快科技自主创新，加速科技成果转化，已成为国家以及企业提高竞争力的重要战略。科技中介在有利的发展环境下，需要充分调动市场各种资源，加速科技成果产业化。

(1)政府政策支持。专利产业化具有高投入、高风险的特点，科技中介发展的初期，需要政府在政策和资金等方面的大力扶持。政府应充分发挥宏观调控作用，鼓励和支持发展科技中介，提供税收优惠，创造良好的政策环境，建立健全执业资格审批制度和中介市场监管制度，规范化中介市场，完善社会中介组织立法，法治化管理，设立“产学研合作风险基金”，对一些风险大、投资多的研发项目，用“风险基金”给予阶段性资助。

(2)扩大科技成果来源。我国高校、研究所及大型企业是高新技术知识产权的主要拥有者，如何激发发明创造的积极性并将这些专利成果产业化，转化为生产力，要求高校及研究所制定及完善相应的政策及机制。科技中介与各种科技成果源积极开展合作，从专利申请中进行筛选、评估，与有市场前景的项目签订协议(明确双方的权利和义务，明确收益的分配)，申请专利或进行投资深入开发，然后寻找合适的途径实施产业化并跟踪、监督转化过程。

(3)科技成果转化实施。专利产业化的落脚点是把专利成果商品化以产生经济效益和社会效益。科技中介的一项重要任务就是找到合适的企业来实现专利的商品化，而企业通过中介渠道获得技术和人才的支持，因此，企业与科技

中介之间可以建立起稳定的、长久的合作机制。目前，我国的许多企业特别是中小企业缺少自主知识产权，主要原因是研发的实力不强，于是，通过科技中介直接引进高新技术专利成果或是通过科技中介寻找研发伙伴共同研发，成为其追切需要。

(4)吸收风险投资。由于高科技产业化具有高投入、高风险、发展周期较长的特点，资金筹集比较困难资金短缺成为专利产业化顺利实施的“瓶颈”。吸收风险投资可以从总体上加速科研成果转化率，加速科技产业化的进程。风险投资不仅可以解决资金供给问题，而且通过与创业企业建立起一种“收益共享、风险共担”的市场运作机制，为创业企业提供相对长期的有效支持，从而带动整个高新技术产业的快速发展。

(5)法律援助。科技中介除了将专利成果顺利转移之外，还应具备追踪、监督产业化过程的功能。由于科技中介与企业、发明人一般采取“收益共享”的合作模式，市场上的侵权行为将直接影响他们的利益，因此，需要有一批熟悉法律的专家来追踪和监督市场，对侵权行为提起诉讼。

3科技中介组织结构设想

科技中介需要懂技术、懂经济和懂法律的高新技术人才，需要一个了解市场、善于经营的团队。科技中介依据功能需要，可下设技术筛选部、法律服务部、技术转移部、投资管理部、商务发展部等职能部门。各部门的基本职责如下。

(1)技术筛选部。进行科技成果的获取、筛选和评估：市场预测及项目可行性分析，对成熟技术的深开发及不成熟技术的研发投入分析：探索最佳的技术筛选、评估和获取模型。

(2)法律服务部。负责专利的申请及提供相关的法律咨询；负责专利实施许可及知识产权保护，负责专利获取和转让过程相关协议的制定，监控科技成果产业化实施进程，对侵权行为提起诉讼。

(3)技术转移部。寻找最佳的技术转移和产业化的商业模型，寻找科技成果孵化中心及目标企业，对企业的科研及产业化实力进行评估，进行技术转移的评估和可行性分析。

(4)投资管理部。开展技术风险及其他无形资产评估，负责技术资产经营的融资策划，制定投资性业务的风险对策，规避风险，寻找风险投资伙伴，负责已投资项目的风险管理、项目追踪及效益分析。

(5)商务发展部。开展科技成果研讨、展览、推介等业务，负责科技成果的整理，相关出版物的发行、文献交流服务及网络信息服务：开展科技中介培训并提供科技咨询服务。

目前，科技中介的数量和规模都不大，科技成果产业化的作用还未充分发挥，需要政府在政策上给予积极的支持、鼓励和引导，并且完善相关的法律法规，使科技中介的运作更规范化、市场化。科技中介与政府，高校及研究所、企业如何更好地开展合作，产学研如何更好地合作，以及更合理的组织模式，都需要进一步探索和研究。