专利密集型产业统计中专利计数方法研究

李勇敢 张洋 何智龙 马晴

摘 要：【目的】以不同视角观察不同计数方法对专利总量及专利密集型产业的影响，分析比较整数型与分数型计数方法的优劣，以求促进专利密集型产业进一步发展。【方法】采用分析和比较的方法，从专利密集型产业本身着手，逐步分析专利密集型产业中专利的特点、专利技术方法的重要性以及不同计数方法对统计数据的影响。【结果】采用整数型计数方法不仅有利于观察新专利的增加数量，而且便于观察各个行业的专利规模，能获得更简单、直观的数据效果。【结论】专利密集型产业的专利计数方法可考虑使用整数型计数方法。

关键词：专利密集型产业；专利计数方法；整数型；分数型

中图分类号：D923.42    文献标志码：A     文章编号：1003-5168（2024）08-0127-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.08.025

Research on Patent Counting Methods in Patent-Intensive Industry

Statistics

LI Yonggan1 ZHANG Yang2 HE Zhilong2 MA Qing2

（1.Henan Provincial Center for Fair Competition Review， Zhengzhou 450046， China;

2.Henan University of Economics and Law， Zhengzhou 450046， China）

Abstract： [Purposes] This paper observes the impact of different counting methods on the total number of patents and patent-intensive industries from different perspectives， analyzes and compares the advantages and disadvantages of integer and fractional counting methods， so as to promote the further development of patent-intensive industries. [Methods] Starting from the patent-intensive industry itself，this paper adopts the method of analysis and comparison，  and gradually analyzes the characteristics of patents in patent-intensive industries， the importance of patented technology and methods， and the influence of different counting methods on statistical data. [Findings] The integer counting method is not only conducive to observing the increase in the number of new patents， but also convenient for observing the scale of patents in various industries， which has a simpler and more intuitive data effect. [Conclusions] The patent counting method of patent-intensive industries can consider to use the integer type.

Keywords： patent-intensive industries; patented counting method; integer; fractional type

0 引言

专利密集型产业是指发明专利密集度、规模达到规定标准，依靠知识产权参与市场竞争，符合创新发展导向的产业集合［1］。大数据统计和分析可以作为较好地解析某一产业的方式。正确的统计和监测，一方面，可以更加全面地了解我国专利密集型产业的发展情况；另一方面，有助于国家做出正确的经济决策，对于发展速度快、潜力大的产业可以给予适当的政策倾斜，激发其创新活力。专利密集型产业的认定在于：其一，产业中专利的规模要高于全国平均水平；其二，结合国民经济行业就业人员数量计算出的专利密度也要高于全国平均水平。目前，共有7种产业符合专利密集型产业的筛选标准，分别为信息通信技术服务业、信息通信技术制造业、新装备制造业、新材料制造业、医药医疗产业、环保产业、研发设计和技术服务业［2］。在进行产业统计和分析时，专利的种类、数量应当作为重点予以关注。我国目前使用分数型计数方法计算专利数量。本研究从专利密集型产业中专利的特点出发，结合专利计数方法的重要性，对比整数型计数方法与分数型计数方法的优劣。

1 专利密集型产业中的专利

1.1 专利密集型产业中专利的选择

专利作为企业生产技术达到一定高度的标志，是企业参与市场竞争的重要抓手。加强专利保护，是加强知识产权保护的重要内容。知识产权保护是知识产权法律规范体系的制度构成，更是当前加强知识产权法治的重点任务［3］。国家知识产权局于2018年发布了《国际专利分类与国民经济行业分类参照关系表（2018）》［4］，在选择专利时，应当依据上述参照关系表，将全国发明专利的IPC分类逐一转换为国民经济行业分类。假如该专利的IPC属于专利密集型产业的分类，则可选择其作为专利密集型产业对应的专利。

1.2 专利密集型产业中专利的特点

国家知识产权局在国务院新闻发布会上表示，近年来，我国专利密集型产业呈现成长性高、创新能力强的特征，为实体经济创新发展提供了有力支撑［5］。专利密集型产业中的专利具有质量高、商业价值显著、专利跨行业性等特点，特别是其跨行业的特点，成了区别一般专利与专利密集型产业专利的显著特征。究其原因：其一，支撑专利的科学技术相互交织、借鉴，而科学技术又并非与行业逐一对应；其二，某一产业所需要的专利往往具有复杂性、多样性。

目前，我国使用国际专利分类法（IPC），采用功能和应用相结合的原则，对专利进行分类。IPC提供了一种由独立于语言的符号构成的等级体系，它包括代表部、大类、小类、大组、小组等5种符号，将技术领域分成5个等级。我国专利分类号有主分类号与分类号的区别，分类号是指按文献的学科知识属性揭示和组织文献，依据一定的分类工具，采用字母或数字作为类目的标识符号。一件发明专利申请或者实用新型专利申请涉及不同类型的技术主题，并且这些技术主题构成发明信息时，应当根据所涉及的技术主题进行多重分类，给出多个分类号，将最能充分代表发明信息的分类号排在第一位（主分类号）。由于专利的跨行业性，在专利密集型产业中，分类号作为专利分类的一种表现形式，往往呈具有多个分类号的表现形式。

2 产业统计中专利计数方法的重要性

在当今创新驱动发展的背景下，专利密集型产业作为当今知识经济中的核心驱动力量，发挥着现代经济体系重要支柱的作用。其中，专利计数法发挥了尤为关键的作用，其既应当考虑经济全球化背景下技术创新所固有的特点，又应当立足于我国具体国情［6-8］。作为一种客观、量化的评估手段，专利计数法不仅对专利数量进行评估，还能够反映创新活动的强度，为技术发展、政策制定、竞争分析等提供深刻洞察。将专利计数法应用于实践当中，对国家和企业有着战略性的重大意义。

2.1 专利计数方法在衡量创新水平方面的作用

专利的数量和质量是判断产业创新活动强度和广度的重要指标，而专利计数法就为企业提供了一个客观的创新评估手段。企业可以通过对专利数量的统计分析，了解自身在特定技术领域内的创新水平。除此之外，专利计数方法还能够定量分析专利数量、类型以及它们之间的引用关系，为研究者和产业决策者提供全面了解不同领域创新状况的视角。

2.2 专利计数方法对技术发展趋势的预测

通过对竞争对手专利数量、引用情况等指标的分析，专利计数法能够让企业洞察行业内的创新趋势，深入了解自身在技术领域的地位，以及与竞争对手相比的强项和短板，从而指导企业竞争战略的制定。专利计数法以计数的形式分析专利数据，还能揭示技术发展的动态变化，为企业和政府预测未来技术方向提供重要参考。例如，在人工智能领域，通过对近年来人工智能相关的专利数量和质量进行分析，可以得出机器学习、自然语言处理等技术的发展趋势，这种趋势分析有助于决策者更准确地预测未来的科技趋势，制定长期的科技发展战略，为相关产业的未来发展提供有力指引。

2.3 专利计数方法对政府政策制定的指导

政府在推动科技创新和产业发展时，需要了解这些产业内创新活动的全貌，有针对性地支持具有发展潜力的领域。一方面，通过专利计数方法，政府可以更全面地了解各个领域的创新活动，及时发现新兴产业和颠覆性技术。例如，在可再生能源领域，政府可以通过分析太阳能、风能等相关专利的数量和质量，制定出更有利于可再生能源行业发展的政策，推动绿色能源技术的创新和应用。另一方面，通过专利计数方法，可以更准确地把握产业创新的现状和未来走向。例如，日本在制定未来技术发展战略时，通过分析专利数据，重点支持了机器人、生物科技等领域的发展，这种科学的政策制定有助于推动产业结构升级和创新能力提升。

2.4 专利计数方法对竞争分析与战略制定的意义

专利的数量并非越多越好，其质量和市场价值同样至关重要。在竞争激烈的市场中，企业需要深入了解自身的创新实力及其与竞争对手的差距。专利计数法便于企业识别核心专利，评估其在技术创新中的影响力，从而更有针对性地保护和利用知识产权，洞察未来可能的发展方向。通过对专利数据的分析，企业可以更加精准地制定创新战略，从而在市场上取得较好的竞争地位。我国是一个发展中的传统大国，与知识产权制度的发源地欧美等国的法律发展历程不同；我国也是一个发展中的新兴大国，其世界地位和影响力不同于一般的发展中国家［5］。因此，要选择合适的专利计数方法，立足本国国情进行竞争分析和战略制定。

针对专利密集型产业，专利计数方法不仅是对数据的简单统计，也是产业决策者深入了解产业创新状况和未来发展趋势的关键工具。专利计数方法的应用影响创新活动的评估、技术趋势的预测、政策制定和企业战略规划等。通过科学、系统地分析专利数据，企业能够了解自身在行业中的位置、竞争对手的动态，从而更好地制定创新战略、优化专利布局，进而提高市场竞争力。在当今科技飞速发展的时代，专利密集型产业依然是经济增长的引擎，而专利计数方法作为衡量和促进创新的得力工具，将在这一过程中发挥越来越重要的作用。

3 不同专利计数方法对专利统计数据的影响

国际专利分类 （IPC，International Patent Classification）是目前国际唯一通用的专利文献分类和检索工具。我国专利分类也采用 IPC 分类方式。采用 IPC 对照，一项专利可能对应多个行业（产业）。专利数据有两种计数方法：

第一种为整数型计数方法。整数型计数法对一项专利对应的每个产业都计数一次。即若 1 件专利对应n个产业，则在每个产业中都计数1件。例如，现有1件专利对应6个行业（产业），那么这6个行业（产业）中都各自计数1件，则最终统计数量共计6件。显然，按照此种方法计算专利数量，专利按行业（产业）对应的整体计数之和大于实际专利总数。

第二种为分数型计数方法。分数计数法就是对于一项专利对应的每个产业给出均等的分数计数。即若1件专利对应n个产业，则在每个产业中都计数1/n件。 例如，有1件专利对应6个行业（产业），那么这6个行业（产业）都各自计数1/6件，总共计1件。按照此种方法计算专利数量，专利按行业（产业）对应的整体计数之和等于专利总数。

依据统计学基本原理分析，此两种方法的统计量计算与比较均在无量纲条件下进行。那么从统计学的视角出发并结合上文列举的两种专利计数方法的原理，以小见大，整数型计数方法和分数型计数方法对专利统计数据的影响主要有以下几点：

第一，整数型计数方法统计的专利数据不需要经过换算，可直接将统计的专利数据用于研究，较为便利。整数型计数的统计结果异方差是分数型计数的很多倍，当专利数量变动时，采用整数型计数方法的结果波动更大。在数据上，采用整数型计数方法来反映各个行业（产业）的专利发明创新情况、新专利的增加数量更加直观。不仅如此，从整数型计数方法统计的专利数据可以清晰地看出专利密集型产业中各个行业的发明专利规模。基于此，通过对专利密集型产业的行业分布情况进行比较，可以得出相关产业占据的专利市场竞争优势，分析哪些产业的发展更加需要依靠知识产权。相比而言，分数型计数方法则不具备这些优势。由于分数型计数方法统计结果的异方差较整数型计数方法小很多，因而在反映专利数量变化时不够直观，不利于行业（产业）专利规模分析。

第二，两种计数方法的专利数据处理过程不同。分数型计数方法的专利数据处理过程较为复杂。在反映数据时，其处理过程需要乘以一个“常数”，但“常数”的确定需要再次进行数据研究。采用整数型计数方法不但更为高效、简单、快捷，而且整数计数方法更能反映专利密集型产业的创新特性。

第三，两种计数方法的可视化图形不同。数据采集与统计的主要目的之一是为国家政策的制定提供一定依据。在数据采集分析过程中，整数型计数方法在可视化图形中更为便利，便于在政策制定过程中直接作为依据，给观察者更直观的感受。相较而言，分数型计数方法在制作可视化图形分析时则不具备上述优势。

4 采用整数型计数方法的合理性

我国目前采用分数型计数方法计算专利数量，但结合上述分析，整数型计数方法也有一定的适用空间。首先，从国家层面来讲。近年来，国家对专利的保护力度不断加大，通过制定不同的法规、政策来满足社会需求。在相关政策的研究制定过程中，现有专利数据、专利规模等均作为重要依据，如上文所分析，整数型计数方法不仅贴合企业的专利数量，且便于政策研究。其次，从企业层面来讲。企业申请专利，不仅有利于保护自身产品，而且可以起到阻碍企业间不当竞争的作用。专利本身也是一种重要的资产，在必要时也可用作抵押，以解决资金问题。企业对内部专利数据进行分析时，采用整数型计数方法对企业专利总量进行计算，也更便于企业融资。再次，从专利计数方法统计本身来讲。整数型计数方法弱化了次要因素的影响，抓住了计数方法的核心特征，更便于数据的统计，也更切合统计学的基本原理。最后，从社会一般主体视角来讲。我国目前已成为世界第一专利大国，虽面临关键领域内部分核心技术无法突破的难题，但专利总体数量多。采用整数型计数方法有利于吸引越来越多的能人志士投身相关产业，并结合企业的需求进行创新，同时也能解决部分就业问题，并以此形成良性互动。

5 结语

在当今科技飞速发展的时代，专利密集型产业是经济增长的引擎。而专利计数方法作为衡量和促进创新的得力工具，在这一过程中发挥着越来越重要的作用。专利计数方法通过客观、量化的评估，反映创新活动的强度，对于国家和企业制定新的政策和发展战略具有重大意义。不同的专利计数方法有着不同的特点，我国目前虽采用分数型计数方法，但整数型计数方法似乎也存在其合理性。

参考文献：

［1］《知识产权（专利）密集型产业统计分类（2019）》［EB/OL］.（2019-04-01）［2023-11-12］.https：//www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2019-09/05/content_5427557.htm.

［2］《中国专利密集型产业统计监测报告（2022）》［EB/OL］.（2023-07-21）［2023-11-12］.https：//www.cnipa.gov.cn/art/2023/7/21/art_88_186476.html.

［3］张洋.论人工智能发明可专利性的法律标准［J］.法商研究，2020，37（6）：181-192.

［4］《国际专利分类与国民经济行业分类参照关系表（2018）》［EB/OL］.（2018-09-29）［2023-11-12］.https：//www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2018-12/31/content_5443898.htm.

［5］谭志娟. 国常会提出大力发展专利密集型产业［N］.中国经报，2023-10-16（A03）.

［6］吴汉东.准确把握知识产权保护的核心要义和法治要求［J］.中国市场监管研究，2022（7）：38-40.

［7］张洋.算法推荐下版权过滤义务的构建［J］.现代法学，2023，45（4）：82.

［8］吴汉东.中国知识产权制度现代化的实践与发展［J］.社会科学文摘，2023（1）：115-117.

收稿日期：2023-12-12

基金项目：2023年度河南省知识产权软科学研究指令性计划项目（20230106003）。

作者简介：李勇敢（1977—），男，硕士，高级工程师，研究方向：知识产权与科技创新管理；张洋（1982—），女，博士，教授，研究方向：知识产权法学、民商法学；何智龙（1998—），男，硕士，研究方向：知识产权法学、民商法学；马晴（2000—），女，硕士，研究方向：知识产权法学、民商法学。