多维管控网格赋能产业单位合规采购

■浙江启明电力集团有限公司 李满君 张叶 陈思

采购管理是产业单位生产经营的重要环节和关键业务流程。从产业单位业务特点上来看，采购包含较多环节，涉及范围广、人员岗位多，各领域、各环节都可能发生权力寻租行为，一些关键领域、关键岗位仍存在“感染”风险。且随着防治力度的不断升级，“小微权力”的运作更加具有隐蔽性。为此，浙江启明电力集团有限公司（以下简称“集团公司”）以构建多维管控网络开展采购管理领域廉洁风险防控专项治理，加强业务流程管控、廉洁风险防控，将“小微权力”晒在“阳光”下，推动从严治党、从严治企向基层全面延伸。

主要做法

（一）领导到位，构建管控经纬网

“两纵三横”，强组织管控。建立以集团为核心、各子分公司为支撑的二级采购监督管理体系。形成集团、子分公司两个层级纵向贯通的采购监督管理经线，物资、纪检、风控中心三条横向协调、交流互动纬线，构建起“两纵三横”的多维管控网络。

全面部署，强科学策划。成立以集团公司主要领导为组长、纪委和物资分管领导为副组长的领导小组，纪委办、物资部联合牵头实施，成员单位（部门）协同参与，形成一体化采购监督管理组织体系，共同研究制定工作方案。明确将采购需求审核、采购评审、采购结果确认、合同签订履约、现场核实等环节作为风险治理重点，有力促进了分层级推进、专业化实施和项目制管理。

（二）逐类分解，夯实责任一体化

筑牢物资采购部门主体责任。落实“管业务必须管合规”的要求，从管理职责、实施运行、保障监督等方面，强化对各单位采购项目的专业合规审查，发挥监督制约作用。从严审批重大项目，对年度入围项目、框架入围项目、单项金额较大的项目，提交集团招标采购领导小组会议审议，从严加强审批把关，科学论证项目采购条件，提高项目需求的合理性。

强化纪检部门监督责任。进一步明确纪检部门及各支部纪检委员的监督职责，制定《“五个确认”项目需求把关清单》，由支部纪检委员从合规条件、项目分类、暂估金额、采购方式、资质业绩等5 个维度14 项条目进行逐条检查。检查招标项目在需求设置方面是否统筹考虑、是否有漏项缺项，使项目指导把关更到位。

夯实需求部门（单位）专业责任。通过制度修编，进一步明确项目需求部门（单位）的专业职责，构建项目申报、合同起草等全环节闭环管控机制，有力提升采购规范性、严谨性。集团“强启先锋”招标风控小组给予项目需求单位专业指导和技术支持，最大程度确保需求编制的准确性。

（三）“三进”联动，抓实治理全过程

清单推进。在分析采购管理机制及业务运行特点基础上，梳理采购领域廉洁风险事项，准确判定关键权力运行环节，为制定风险防控措施奠定基础。梳理需求计划和采购计划、审批、招标、订立框架协议或采购合同、管理供应过程、验收、付款8项关键权力运行环节，排查重点廉洁风险29种表现形式，细分廉洁风险等级，形成防控清单。

监督跟进。充分发挥“纪审联动”监督作用，不定期邀请第三方对年度重点工程、框架服务等项目的招标结果在第一时间介入开展“复盘”审查，重点对评审专家评价管理机制、专家赋分的公正性、评标现场纪律、评审结果与标书的契合度等关键要素进行审核，及时发现问题、解决问题，提升评标结果的公正性。针对各阶段审查发现的问题，督促物资部门牵头从建章立制、流程优化等长效管理角度切入落实整改。对问题多发单位，点对点进行座谈交流及专业指导，对各单位问题实行双签管理，由管理部门出具审核意见，确保监督责任到位。

宣教促进。结合省管产业“百名企业高管谈合规”活动，领导班子成员深入基层围绕“合规文化的重要性、合规履职的必要性、制度执行力提升”等方面开展专题宣讲，将合规履职理念层层传导，通过与员工座谈交流，听取员工意见建议并签署履职承诺，推动合规经营理念入心入脑。

（四）数智提效，平台运作长效化

搭建数字平台。集团公司自主建设“数智运营风控”系统，搭建“风控+廉洁防控”平台，对采购领域各类廉洁风险点实行全面线上监控，推动形成采购全业务链数据实时在线监测、及时预警、限时处置的全过程“网”管控模式。

加强数字“精”治。通过数字化手段运用，实现监督平台化、信息化、智能化，以满足产业单位高质量转型升级发展需要。共监测发现4项风险，下发风险预警工单4 张，治理系统问题数据50余条。

具体案例

1.规范采购限价管理，编制出台《关于规范采购限价设置的通知》，要求需求单位加强前期市场调查询价，规范填报需求计划，做到真实、准确。对需求计划审核把关后方可提交系统。实行采购限价，采购部门领导和公司领导双重审核并经所在支部纪检委员审核后提交系统，集团物资部会同管理部门对执行情况进行抽查考核，有效保障企业经济利益不受损失。

2.防范招标采购规律报价，组织对评标专家开展招投标法律知识、评标业务知识与实际操作技能等培训，提高评标履职能力，保证评标程序到位，进一步提高评标质效。

3.加强评标专家管理，重新梳理形成集团专家库。加强评标专家抽取合规性管理，对于出席属地评标活动次数已达到4 次的评标专家进行冻结。健全完善专家管理评价考核体系，将专家库建设、专家出席、日常履责纳入专家评价考核，保证评标活动的公平公正。

工作成效

采购业务更加规范。一方面，采购招标工作公正性、规范性得到进一步提升，2023年以来集团公司纪委按照“四不两直”检查方式，以两名纪检监督专家一组开展集中采购评标现场监督3 次，未发现违规问题。另一方面，供应商关系管理进一步强化，建立并完善了入围供应商评价考核和不良供应商退出机制，定期开展供应商考核约谈，完善不良供应商信息公开机制，由集团物资部按月通报发布供应商不良行为及黑名单信息，促进建立合作共赢、合法合规的供需关系。

合规意识更加深入。开展电商化平台物资采购业务流程、采购方案及计划申报、招投标法律法规知识等各类培训。开展规范采购管理专题分析，按照“可评估、可验收”的原则逐项制定整改措施，明确整改责任，落实问题定期销号管理，形成闭环管控。提炼《采购管理负面问题清单》，将合规管理要求全面嵌入生产经营管理活动。

长效机制更加完善。根据集团公司采购实际情况，修编《浙江启明电力集团有限公司采购活动实施方案》《“五个确认”项目需求清单实施办法》等制度规范。形成《采购管理领域“小微权力”运行环节主要廉洁风险事项》《采购领域重要岗位廉洁风险防控表》《采购管理领域廉洁风险分类防控策略》等成果。针对不同的等级风险、防控力度和防控频率有所侧重，建立健全采购全过程有效控制和跟踪的完整采购业务模型，提升采购管理风控水平，保障采购工作规范、有序、高效进行。■