我国科研诚信研究演化路径与最新进展

尹益民 周盈

［摘要］科研诚信是学术界关注的重要问题。文章以高质量论文为研究基础，结合时间分布、学科领域变化、研究主题变化三个角度，分析我国科研诚信研究的演化路径，并着重对我国科研诚信研究近四年发表的相关论文进行分析，发现其最新进展主要集中于科研诚信与学术期刊关系研究、科研诚信教育研究、科研诚信政策分析研究、科研诚信问题治理研究四个方面。

［关键词］科研诚信；演化路径；最新进展；可视化

科研诚信是政府、学术界和社会公众共同关注的问题。2019年9月25日，科技部、中央宣传部等20部门联合发布《科研诚信案件调查处理规则（试行）》，标志着我国科研诚信建设走向成熟。由于科研诚信的责任主体主要是从事科研活动的各类高校院所、企事业单位和社会组织等，因此科研诚信问题也引发了学术界的广泛关注［1］，产生了许多高质量的研究成果。为了更加清晰地揭示我国科研诚信研究的演化路径与最新进展，笔者以文献计量为基础，应用可视化技术进行分析，以期为学界未来开展科研诚信研究提供借鉴。

一、数据来源与研究方法

笔者以中国知网作为文献数据的来源，检索词为“科研诚信”“科研信用”“科研信誉”，字段选择为“篇名”，具体检索式为：TI=“科研诚信”OR TI=“科研信用”OR TI=“科研信誉”，文献类型为论文或综述论文，文献来源类别为CSSCI或北大核心，检索时间为2023年10月01日。经过对检索结果去重、勘误、逐一筛选等清洗后，笔者得到相关数据227条，即为我国科研诚信研究的基础数据。

文献计量法是一种对学科领域研究文献的各个方面和整体进行定量化研究的方法，有助于揭示其整体概貌与发展规律。知识图谱通过共引分析和共现分析，以可视化的形式呈现某一领域在一定时期内的研究热点、演进历程和发展趋势。文章利用文献计量软件SATI3.2进行定量统计，通过知识图谱软件CiteSpace6.2.R4进行可视化分析，对前期获取的227条有效数据进行处理，尝试清晰、直观地揭示我国科研诚信研究的演化路径与最新进展。

二、我国科研诚信研究演化分析

（一）文献时间分布

学术论文数量的时序变化是衡量某一研究领域发展的重要指标。通过对文献进行全面的统计，绘制相应的时间分布曲线，能够明晰该领域所处的发展阶段，预测研究趋势和动态［2］。经检索，中国知网收录的最早在标题中出现“科研信誉”的文章为1993年发表在期刊《理论探讨》上的题为《论科研信誉》的文章［3］。自此，科研诚信研究逐步进入我国各学科领域，图1是我国科研诚信研究论文数量年度分布图。如图1所示，我国科研诚信研究的关注度逐年升高，研究成果数量也逐年攀升，在2019年之前整体呈现缓慢增长趋势。纵观整个时间线，2020年与2021年是两个至关重要的时间节点，此节点研究成果数量急速上升，突破年发文量30篇，可看出学界对科研诚信研究热情高涨。

如图1所示，我国科研诚信研究大致可以分为四个时期：一是萌芽起步期（1993—2006年）。自1993年起，我国科研诚信的研究成果零星出现，关注的学者较少，甚至在长达近10年的时间内无1篇相关科研成果。2003年之后，关于科研诚信的学术成果才稳定在每年1篇的频率。此阶段，以科研诚信为代表的科研伦理问题在我国学界并未引发重视，但相关研究已经开始起步，研究内容主要集中于科学研究所暴露的科研诚信问题以及建立科研诚信制度与机构的迫切性；二是平稳增长期（2007—2019年）。在经过科研诚信研究的萌芽起步阶段后，该研究领域进入平稳增长期，主要表现为发文量开始稳定增长，研究内容丰富，聚焦于科研诚信的评价机制、国外科研诚信制度经验、科研诚信行为影响因素、科研诚信建设现状与制度构建等。三是集中爆发期（2020—2021年）。2019年9月25日，科技部等多个部门联合印发《科研诚信案件调查处理规则（试行）》，由此科研诚信研究备受关注，该研究领域也迎来集中爆发期，高质量研究成果数量快速增长，研究的深度与广度持续拓展。四是热度回落期（2022年—至今）。经过上一阶段研究成果数量的爆发增长后，我国科研诚信研究的热情有所回落，总发文量有所减少，但研究内容进一步细化，如出现对《学术出版规范期刊学术不端行为界定》标准的分析，以及科研诚信政策文本分析、科研诚信教育等。

（二）学科领域变化

CNKI为所收录的每一篇文献都标注了所属的学科领域，其收录的每一篇文献都属于至少一个学科类别［4］。笔者以CNKI学科分类为节点，对检索到的227篇文献进行统计，发现227篇文献共涉及168个学科类别中的73个学科。我国科研诚信研究涉及较多的学科领域（发文量≥2）如图2所示。

根据图2涉及学科的文献数量，我国科研诚信研究论文学科分布大致可以分为三个梯队：科学研究管理、高等教育是目前我国科研诚信研究领域研究成果最多的学科领域，也是我国科研诚信研究领域的第一梯队学科，尤其是科学研究管理，该学科研究内容主要集中于科研诚信问题治理、科研誠信政策、科研诚信的认知与评价、国外科研诚信制度与经验研究、高校科研诚信专项研究等。出版、临床医学、图书情报与数字图书馆是目前我国科研诚信研究的第二梯队学科，主要围绕出版、医学、图书馆领域内的科研诚信问题。该研究领域的第三梯队学科分布较为分散，既有管理科学，又有社会科学与自然科学，涉及学科门类较广。为了直观地了解我国科研诚信研究的学科领域变化过程，展示学科扩展与融合的进程，笔者结合文献的时间分布特点，绘制我国科研诚信研究学科领域变迁图（图3）。

如图3所示，我国科研诚信研究学科领域不断拓展和丰富，从1993—2006年的出版、科学研究管理和档案及博物馆三个学科方向开始，到2007—2019年的高等教育、临床医学、行政法及地方法制、医学教育与医学边缘学科、图书情报与数字图书馆等学科，研究方向不断拓展。2020—2021年，该研究领域的高质量成果数量激增，涉及的学科领域也更多，社会科学理论与方法、生物医学工程、军事、新闻与传媒、工业经济等学科领域出现诸多高质量研究成果，我国科研诚信研究进一步拓展。2022—2023年，该研究领域的高质量成果数量有所回落，法理与法史、体育等学科领域出现科研诚信研究新的高质量成果。总体来说，自1993年起，我国科研诚信研究学科领域紧密地围绕科学研究管理、高等教育、出版三大核心学科领域，不断地向外拓展，分化出新的研究分支与方向，呈现“高集中，广扩散”的学科领域变迁特点。

（三）主题变迁分析

关键词是研究成果主题的直接表达，也是文献的高度提炼。通过对文献关键词的统计与分析，能够充分了解某研究领域的主题分布情况以及变迁过程［5］。笔者利用SATI对227篇文献的关键词进行抽取统计，得到关键词513个，然后对高频关键词（词频≥4）进行统计，得出我国科研诚信研究高频关键词共20个，具体见图4。

如图4所示，我国科研诚信研究高频关键词共有20个，占关键词总数的3.9%。在20个高频关键词中，科研诚信、学术不端、科研不端行为、科研不端、学术不端行为、不端行为直接揭示研究主题，高校、学术期刊、科技期刊是研究对象与分析客体；科研诚信教育、科研评价、科研服务、科研管理、学风建设、建设则反映具体的研究内容；共词分析是研究方法，诚信、学术规范、学术研究、科研創新则是对研究目的与意义的阐述。为了更清晰地展示我国科研诚信研究关键词的变迁与演化过程，笔者运用可视化软件Citespace生成我国科研诚信研究主题变迁图，具体见图5。

由图5可以看出，随着时间的推移，我国科研诚信研究主题以及研究的范围与内容不断细化与拓展，新的研究分支不断涌现。1993年，科研工作者的科研信誉问题首次被学者提出。此后直到2003年，以一稿多投为代表的学术不端案例才再一次被学界提及。2004年，学术诚信与学术不端行为被学界正式提出并引起重视，开启了各学科领域对该问题的研究浪潮。2006年，美国科学促进会、美国微生物学会、学术团体成为该年度的研究主题。2007年，科技期刊、制度、国家科学技术委员会、国家自然科学基金委员会、国家科技政策、科学共同体等是当年的研究焦点。2008年，高校学术不端行为的科研管理、科研评价是学界重点关注的问题。2009年的信用管理、2010年的科研诚信教育与美国的相关问题是当年的研究热点。2011年的科学研究、学术不端、对策、大学、公共政策是当年的年度高频关键词。2012年，科研不端、教育、管理、长效机制、影响因素、科研诚信体系等成为当年的重点研究主题。此后，科研诚信档案、共词分析、学术期刊、科技评价、比较研究、主体责任、学术伦理、治理体系、制度化建设、医学论文、数据造假、代写代投、政策最小颗粒、政策演化成为各年的主要研究主题。为了更直观地展示我国科研诚信研究主题变迁与演化过程，笔者对近三十年的年度高频关键词进行统计，具体如表1。

结合表1不难看出，我国科研诚信研究的年度高频关键词呈现“集中—分散—集中”的特点。结合图1来看，造成这一特点的原因是我国科研诚信研究经历了由起步平稳到丰富拓展的发展过程，研究主题越来越丰富，内容越来越细化，研究的广度和深度都在不断拓展，不断出现新的主题方向与视角：从早期的关注一稿多投的学术不端案例，到后来关注数据造假、代写代投等更为严重的学术诚信问题；从早期的科研评价、科研诚信教育、信用管理的角度治理科研诚信问题，到后来从公共政策、制度建设、科研诚信体系、学术伦理、协同治理的视角来解决学术不端问题；从早期的宏观研究学术诚信不端问题，到后来分解研究学术诚信的影响因素、不同主体责任、学术生态问题；研究方法也从早期的纯理论研究到后来运用共词分析、比较研究、可视化分析等更为多样的研究方法。

（四）演化路径分析

通过上述分析，笔者结合文献分布曲线、学科领域及研究主题的变化过程，绘制我国科研诚信研究的演化路径，大致如图6。

如图6所示，我国科研诚信研究演化路径基本为：1993年，论文《论科研信誉》发表，直到2006年相关的高质量成果仍寥寥无几，涉及学科也主要集中在出版学科，研究内容相对单一且集中，主要围绕科研不端行为和具体的案例开展研究，我国科研诚信研究处于萌芽起步的阶段。2007年，该领域的高质量论文成果有所增加，逐年平稳增长，我国科研诚信研究的第一大学科领域也由出版学转变成科学研究管理。2007—2019年，高质量学术成果的来源除了科学研究管理，高等教育、临床医学也成为第二大学科梯队。研究主题与边界逐步拓展，高校的学术诚信教育和学风建设以及科研管理与服务成为新的研究焦点。2020—2021年，我国科研诚信研究迎来爆发期，高质量研究成果数量激增。科学研究管理、高等教育和出版成为该阶段的三个重点关注学科，研究内容进一步深化，更加聚焦科研诚信问题的治理和制度建设。2022年，该领域研究热度有所回落，高质量论文成果数量减少，但新的研究问题与视角频现，图书情报与数字图书馆继科学研究管理、出版、高等教育领域后成为一个重要的新兴学科分支，研究内容与研究方法也不断革新。

三、我国科研诚信研究最新进展

考虑到我国科研诚信研究高质量论文成果的时间跨度与具体分布，为了更好地把握该领域的最新研究进展情况，笔者将着重对2020年至今发表的高质量文章内容进行梳理，以展示我国科研诚信研究领域的最新研究成果。

（一）科研诚信与学术期刊关系研究

学术期刊作为传播科研成果的主要载体，在整个科研生态链中起到“龙头”和“龙尾”的作用。学术期刊既是科研诚信的重要守门人，也是科研诚信的重要建设者［6］。学术期刊面临的科研诚信风险主要有外部风险与内部风险，其中，外部风险包括不当署名，不规范使用科研基金项目，伪造、篡改数据及图表，一稿多投，审稿专家违反同行评议制度，第三方机构代写代发等。内部风险包括期刊编辑不遵守“三审三校”制度，违反利益冲突规定或保密规定，违规录用“人情稿”“关系稿”等［7］。在意识到科研诚信问题后，学术期刊开始高度重视出版过程中的诚信建设，以增强论文的可靠性，避免科研诚信不端行为发生［8］。学术期刊在科研与出版过程中，明确了独立或与其他四类利益相关部门共同承担的11项责任，具体为执行剽窃检测和图像检测2项独立责任，文献审阅、确认合法引用、确认实验数据来源、坚持统计有效性、验证作者身份和从属关系、验证署名贡献、执行同行评议、检查期刊身份有效性8项与研究者的共同责任，以及与研究机构、基金部门和索引数据库三方共同承担产生和使用文献计量指标的责任［9］。因此，学术期刊要保持透明性，通过加强对学术规范、出版规范或相关规则的概念、罚则等的教育和培训，并共享相关信息以及在学术共同体中带头倡导和执行诚实守信的行为三种途径来发挥学术期刊在科研诚信协同治理中的作用［10］。

（二）科研诚信教育研究

加强科研诚信建设离不开科研诚信教育，积极有效的科研诚信教育能够从根源上遏制科研不端行为的发生［11］。科研诚信教育的本质是以价值观驱动为基础而建立的一种学术伦理的内化，形成正确的学术伦理行为是其逻辑的终点［12］。科研诚信教育主体包括学术期刊、大学机构、高校图书馆、科研资助机构等。其中，学术期刊是加强科研诚信教育的主阵地，通过典型案例的警示教育，有利于研究者正确认识科研诚信问题，加强自身道德约束［13］。大学机构由于具有保护受教育者权利的责任和授予学生合法学位的权力，因此其对维护科研诚信、开展科研诚信教育责无旁贷［14］，其主要围绕科研数据管理、科研合作、指导责任、发表实践和作者责任、同行评议、科研不端行为、人体/动物实验等主题开展科研诚信教育［15］。此外，世界一流大学图书馆也在科研诚信教育方面进行了实践，具体包括宣传科研诚信制度，开展科研诚信学术讲座，开设防止剽窃教学课程，重视电子资源版权保护和宣传出版伦理规范等［16］。尽管科研诚信教育的开展主要发生在高校与科研机构，但科研资助机构也通过其经费优势，从倡导科研诚信教育、资助教育实践与科学研究项目、提供教学指导与相关资料等角度参与科研诚信教育的实践与探索［17］。

（三）科研诚信政策分析研究

科研诚信政策是治理科研诚信问题的重要手段，尽管我国科研诚信制度建设起步较晚，但科研诚信政策越来越呈现精细化的特征，已形成一套完备的体系，不过其仍存在概念不明确［18］，命令工具使用过滥，政策工具结构性失衡，重预防及整体均衡性不足等问题［19］。具体到科研诚信的相关政策，《科研诚信案件调查处理规则（试行）》显示明显的变革与进步，其内容主要集中于查处程序和保障措施，更加符合我国国情实际，具有典型的本土特征［20］。而英国科研诚信领域的基本框架协议《维护科研诚信协约》在2019年最新修订的版本中更加重视承诺、问责，以加大其执行力度［21］。

此外，也有学者将研究重点放在我国科研诚信政策的变迁史上，研究发现我国政府对科研诚信政策的制定是一个由点及面再到点的过程，科研诚信政策的关注重点呈现“个人—环境—全过程管理”的变化逻辑［22］，对学术诚信问题治理的态度也越来越坚决，措施办法也更加具体，相关部门逐渐加入，形成共同治理格局，治理的目标也由自我约束、道德教育逐渐转变为制度建设与道德建设齐抓共管，同时全国绝大多数省市也积极响应中央政策，采取相关措施进行科研诚信治理［23］。

（四）科研诚信问题治理研究

科研诚信问题治理是一个世界性难题，加强问责是重中之重，相关部门通过“明责—知责—察责—追责”，有助于达到科研诚信问责制系统完备、科学规范、运行有效的目的与要求［24］，应当基于“国家—高校—研究者”三元主体制构建高校主体责任制，压实高校对学术不端行为的预防责任和处理责任［25］。科研诚信问题治理除了需要建立以高校为主体的科研诚信问责制，还需要政府、科研管理部门、科研人员、出版单位等各主体在明确自身角色定位和作用责任的基础上，通过平等协商、协同合作，打破多种刚性和柔性限制，构建由政府、学界、社会、公众等多主体共治的合作伙伴关系，以实现协同治理［26］。另外，科研诚信专员制度作为目前我国科研诚信制度不足的重要补充，负责对科研诚信政策的执行情况进行监督，或负责对科研不端行为的咨询、建议、受理，以及科研诚信的宣传教育等，这对科研诚信问题的治理也具有重要意义［27］。

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［作者简介］尹益民（1981—），男，四川南充人，川北医学院图书档案馆副馆长，副研究员，中国科学技术情报学会科研诚信建设工作委员会委员；周盈（1982—），女，四川南充人，川北医学院校医院检验科副主任（主持工作）。