三峡通航科研项目成果评价指标构建研究

张杰，尚桦，秦陈慧子，胡志芳

（长江三峡通航管理局，湖北 宜昌 443000）

1 引言

习近平同志在党的二十大报告中强调要“加快实施创新驱动发展战略，加快实现高水平科技自立自强”。三峡通航管理部门一直致力于自主科技创新工作，坚持自主立项科技项目近300 项，共累计投入科技经费1 亿余元。累计取得了系列的科技项目成果，在已完成的近250 个项目中有约70%的科技项目成果相继在三峡通航管理的各项工作中得到转化应用，并取得了良好的效果，少量成果在其他枢纽通航中开展了应用。但仍然存在部分科技项目成果束之高阁，并未开展转化应用工作，也未能支撑科技奖励申报和高层次科研工作的情况。

为了响应国家科技评价政策，进一步发挥科技项目成果作用，提升科技项目成果转化应用效益，体现科技创新价值，本文针对科技项目成果的绩效和转化应用情况，开展评价指标的构建研究。

2 科技项目成果评价分类

2.1 三峡通航管理部门科技项目成果定义

根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》（2015年修订）规定，科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。

本文中所提到的科技项目成果主要是指紧密结合三峡通航运行生产的实际需要，执行三峡通航管理部门科技项目研究，开展科学研究、技术开发等科技活动所取得的具有实用价值或者学术价值的创新性智力劳动结果。

2.2 科技项目成果分类

科技项目成果具有一般科技成果的基本特征，具有新颖性与先进性，实用性与重复性，独立、完整的内容和存在形式。根据国务院办公厅发布的《完善科技成果评价机制的指导意见》（国办发〔2021〕26 号）要求，对科技成果坚持科学分类、多维度评价。本文检索了国内5 项关于科技成果或项目分类方式的办法等规章制度，具体参见表1。

表1 各类文件的分类对比

表2 评价指标

根据三峡通航管理部门的《科技项目管理办法》，三峡通航管理部门立项项目分为技术研发、应用研究、技术标准和管理决策四类。综合考虑国家关于科技成果分类或者项目分类以及三峡通航管理部门科技立项分类方式，将三峡通航管理部门科技项目的技术研发和应用研究分为技术应用类，涵盖技术研发、集成或移植应用类；技术标准和管理决策分为软科学类，涵盖技术文件成果、管理科学和决策研究类。

3 科技项目评价指标的构建

3.1 评价指标构建的目标

开展对科技项目成果评价的核心目的是加强科技成果的转化应用，提升科技投入的总体绩效，次要目的是评价局内单位部门的创新能力、实践能力，有利于科技奖励的申报和科技项目的管理，该评价不对科技项目成果水平进行评价。

3.2 评价指标构建的原则

（1）科学性原则。评价工作要符合客观规律，评价工作要建立在科学的基础上。客观合理设计评价指标，选择恰当评价方法，针对性采集数据，继而准确反映科技项目成果整体的绩效情况，分析既有成果与评价目标的适配程度。在设计科技项目的评价指标时，遵守事实原则和逻辑原则，周密地分析与统计各项数据，以确保绩效评价具有客观性与准确性。

（2）可操作性原则。评价指标体系的构建是为了科技项目成果的评价，为了保证评价指标的可操作性，在构建指标体系的过程中在遵循评价目的和保证科学方法的前提下，对具体内容进行分析和简化，指标设计要浅显易懂，数据采集要方便、易操作，指标体系的权重要明确、标准。

（3）可比性原则。在确定评价指标的过程中，应该对指标进行量化处理，对于无法进行量化处理的部分，若存在一定衡量价值的指标，则进行定性评价，定量和定性相结合的方式会使得评价结果更为合理，保障指标的可比性。

（4）导向性原则。科技项目成果评价的主要目的是加强科技项目成果的转化应用，提升科技投入的总体绩效，应该针对科技项目成果的现状，采取措施将其引导到正确的方向上，在构建评价指标体系上充分考虑宏观和评价目标的导向作用。

3.3 评价指标体系

评价指标中主要包括技术指标、效益指标和转化应用指标3 类一级指标。

3.3.1 技术指标

技术指标主要包括；专家评价、信用评价、知识产权3 个二级指标；

技术指标主要以科技项目研究阶段的课题完成情况和相关管理情况作为主要评价指标，主要包括三峡通航管理部门的《科技项目管理办法》中的专家评价和信用评价等2 个技术指标，以及项目在研究和转化应用过程中额外创造的知识产权。

（1）专家评价，指局科技项目研究阶段的总体完成情况、提交成果情况、创新程度和技术先进性等等，以科技项目结题时专家组评价的综合评分作为指标。

（2）信用评价，指科技项目管理信用的总体情况，以科技项目信用评价的评测分数作为指标。

（3）知识产权，指标属于科技项目研究过程中、在后续的成果工程化、转化应用中或其他工作中创造的知识产权，非课题任务书指标要求。

3.3.2 效益指标

效益指标主要包括：经济效益、社会效益和生态效益3 个二级指标；

效益指标主要指局科技项目成果应用实践所带来的效果和利益，主要包括经济效益、社会效益和生态效益等。

（1）经济效益，经济效益指科技成果应用或转让所取得的直接或间接经济效益、潜在经济效益。

（2）社会效益，社会效益指科技成果为推动社会进步及社会发展，对提高科学研究水平和科学技术普及的贡献，提高人民生活质量和健康水平，防灾、减灾，保障经济、社会有序、持久发展等方面所取得的综合效益。

（3）生态效益，生态效益是指科技项目成果在运行生产过程中，对生态平衡和生态系统减少消耗冲击，或有利于生态环境的保护。由于软科学类成果一般不直接产生生态效益，因此其效益指标中不设置生态效益指标。

3.3.3 转化应用指标

转化应用指标主要包括：局内应用和推广应用2 个二级指标。

（1）局内应用，科技成果已经在局内的生产运行、技术改造、管理规定或者其他方面得到了应用。

（2）推广应用，科技成果已经推广应用到三峡-葛洲坝梯级枢纽以外的水域或者其他领域。

4 科技项目成果评价指标权重赋值

4.1 专家调查法

专家调查法，其本质上是一种反馈匿名函询法，其主要流程是就所要预测的问题在征得专家的意见之后，进行整理、归纳、统计，再匿名反馈给各专家，再次征求意见，再集中，再反馈，直至得到一致的意见。该方法的优点是可以避免群体决策中可能出现的一些缺点，避免个人意志控制群体意志，因为每个人的观点都会被收集，另外，管理者可以保证在征集意见做出决策时，没有忽视重要观点。因此，科技项目成果评价指标权重赋值采用专家调查法，计划采用2 轮专家调查来确定权重值。

4.2 指标权重赋值

评价指标权重的赋值总共开展了2轮专家调查咨询，第一轮共计向15 名专家开展调查，调查前对指标含义和评价意义开展了讨论，各专家独立完成评价指标的权重分配，并对第一轮专家调查评价指标权重进行统计。

为了进一步对评价指标和权重达成统一意见，在第一轮结果上开展了第二次专家调查，共对22 位专家和科技主管进行调查。第二轮专家调查结果经统计得到最终权重赋值结果，见表3。

可以看到，技术应用类和软科学类存在一定的差异，体现了2 类科技项目成果的特点和评价重点，技术应用类相对软科学类注重项目成果的效益和转化应用等方面，软科学更注重项目评价，即总体完成情况、提交成果情况、创新程度和技术先进性等等。

5 结语

三峡通航管理部门自身立项科技项目成果的科学合理评价，对促进自身科技项目成果的转化和提升项目绩效有着重要作用，对科技项目的管理有重要意义。本文的研究成果立足于三峡通航管理部门自身科技项目全过程的管理体系，依托评价结果建立科技项目的激励机制，合理引导科技工作者树立正确的价值导向，并在实际工作中，不断结合国家、交通运输部、长航局及三峡通航管理部门的科技政策不断优化和完善，达到促进科技项目成果转化应用的目的，建设现代化“三峡通航”典范。