中小企业“智改数转”动因、问题与实施路径研究

周孝刚，孙卫东

（1.常州和鑫保安服务有限公司，江苏 常州 213000；2.常州信息职业技术学院，江苏 常州 213164）

“智改数转”无疑是当今企业能否跟上时代发展和技术进步的关键性改革，但市场经济切忌跟风和一哄而上，尤其是实力有限和经不起折腾的中小企业必须根据外界环境和自身条件制定独特的“智改数转”战略、策略和发展路径。

一、“智改数转”概念

（一）“智改数转”涵义

所谓 “智改数转”， 即智能化改造和数字化转型，它是以数字化技术为动力，以企业为载体，推动企业向数字化、智能化、网络化高质量发展。 “智改数转”并不是什么新概念，而是新经济条件下的一种新命题，它是以“机器换人、数据换脑”为出发点，全面提高企业在设计、生产、销售、管理等各环节的智能化水平。

（二）“智改数转”动因与现实意义

从经典的生产函数理论来看，“智改数转”实际上就是优化生产函数的投入要素的组合，从某种意义上讲，它也算是一种供给侧改革，其目的就是极大地提高劳动生产率。 新古典经济学认为：企业就像一个变速箱，就像一部机器，就像一个黑箱子，在不停地运转(如图1所示)（1）。 我们只需要在企业的一端投入生产要素，这些生产要素包括劳动、土地、资本、企业家才能，那么这些生产要素在经过企业这个黑箱子的转换后，在企业另一端就会生产出千差万别的产品、成果、利润等结果。 问题是为什么投入要素差不多，但各个生产的结果和生产的效率却相差很大呢？

图1 企业运作模式

为了简化讨论这一问题，现在假定土地和企业家才能恒定，只讨论劳动和资本的不同组合对于生产结果的影响。 可以肯定，在一定的经济条件下，劳动和资本是一种相互替代关系。 当生产力水平比较低的时候，劳动者的知识水平、技术水平也比较低，企业的资金实力、研究开发能力、企业运作能力、管理能力等都比较低。 这就意味着这个时候，企业企图利用资本的力量来替代劳动力的生产模式是难以实现的。 如通过大规模的机器投入、自动化流水线、繁杂而高效的工艺改进、人工智能机器人、无人车间、 无人工厂等资本投入替代大量的劳动者，根本就不可能。 因为这些技术革新和操作运行不仅需要巨大的资金投入， 也需要大量的研究与开发、发明创造和高素质的劳动者，这些苛刻的条件是低生产力水平下无法满足的。 所以，在低生产力水平下，主要是劳动替代资本，而不是资本替代劳动，如改革开放30多年来，中国企业的发展道路主要是依赖低廉的劳动力成本优势。 但是，客观地讲，这种发展模式是一种粗放式、低效率、以人力成本和低收益为巨大代价的发展模式，是不可持续的。 近年来，随着中国劳动力、原材料、物流、管理等成本的不断递升，中国与东南亚、印度等欠发达地区相比，原有的以劳动替代资本的生产模式已经毫无优势可言。 但是，随着中国自改革开放以后的快速发展和长期积累，无论是资本实力还是技术水平都有了长足的进步，生产力水平也得以大大提高，在这样的条件下，走资本替代劳动的发展道路不仅是可能的，而且是必由之路。 之所以说是可能的，是因为实施资本替代劳动的技术条件、资金条件、劳动者素质等已经基本得到满足，特别是近年来以人工智能、大数据、区块链、 云计算为代表的数字经济的快速发展，给企业智能化改造和数字化转型带来了强大的技术支撑。 之所以说是必由之路，是因为只有这样做，才能突破不断递增的劳动力成本瓶颈，才能大大提高劳动生产率和生产效益，才能实现由粗放式向集约式、由高污染向低污染、由高能耗向低能耗、由高物耗向低物耗等生产方式的转变，才能真正提升国际竞争力，逐步实现国家由制造大国向制造强国转变的中国制造2025目标（2）。

二、中小企业实施“智改数转”现状及问题

（一）中小企业实施“智改数转”现状

“智改数转”的重点在中小企业，因为中小企业占企业总数的90%，贡献了80%的就业，70%的技术创新，60%的GDP,50%的税收。但“智改数转”的短板也在中小企业，客观来说，智改数转是一个系统工程，涉及从底层芯片到最上层的应用软件以及信息化能力、先进制造模式经验等，需要企业的巨大投入。 所以，实施“智改数转”的前提是有雄厚的技术、经济基础，尤其是信息化技术基础和良好的业绩基础（3）。但这两项往往是中小微企业的短板，特别是前期受疫情的重大冲击和国际市场的恶化影响，导致相当一部分中小企业存在“不愿转、不敢转、不会转”的情况，主要顾虑在于需要解决技术、应用、政策、人才培养等问题。 针对中小企业在“改”和“转”中可能遇到的“阵痛”，江苏各地政府都出台了有力对策和提供“保姆式”服务，主要包括：贷款贴息、示范奖补、引入服务商为企业开展“智改数转”免费诊断、招标解决方案集成商、智能装备及自动化生产提供商、工业软件提供商、网络建设服务商、数据采集服务商、工业互联网平台服务商、工控安全服务商等优质供应商。

通过以上的政策措施，江苏各地中小企业智改数转均取得了良好的发展势头。 越来越多的中小企业开始智改数转，南京企业“智改数转”已从20%的头部企业拓展延伸到60%的腰部企业， 并且要求每年推动实施1300个以上智能化改造和数字化转型项目，覆盖1200家以上规上工业企业。 常州以“十链突破、百企领航、千景应用”为抓手，全力突破“智改数转”瓶颈。 目前，全市累计培育省级智能工厂15家、 省级智能制造示范车间165个， 均位居全省第三。 建成省级工业互联网标杆工厂13家，创建市级智能工厂11家、市级智能制造示范车间83个、市级智能车间346个。 至2023年2月的两年来，苏州全市完成智改数转项目2.1万个。江苏其他各市的成绩也十分耀眼。

（二）中小企业实施“智改数转”问题

1.对“智改数转”的认识不足。 当前经济下行压力较大，许多中小企业面临生存困境，加之“智改数转”投入较大、回报周期较长，且存在不确定性，许多企业处于“不改不转等死”与“既改又转找死”的两难选择。 加之中小企业多以利润为导向而忙于日常事务，对流程优化、管理升级、企业培训、人才支撑、信息化改造、设备和工艺改进等“智改数转”基础和铺垫性工作的重要性认识不足，前期准备工作不充分，参与主动性不强、积极性不高。

还有一些中小企业对于“智改数转”的意义认识不足，或者存在一种跟风现象，企业并没有想清楚自己的真正需求，只是跟着政府走、跟着别人走，这当然无法针对性地解决企业的瓶颈问题，“智改数转”的落地效果当然也不会好。 比如，别人上一个MES，我也要体现车间的数字化，我也来搞一个。 其他企业投一条自动化生产线， 看上去很高大上，客户很喜欢，我也要搞一条。 别人搞一些现场AGV，我也要弄几台过来，不省人能省点力也行……。 如此等等， 并没有从自身真正需求出发，“智改数转”的结果是不伦不类，起不到提高效率的作用。

2.企业基础薄弱，“智改数转”难度大

首先是人的观念问题。 企业改革都需要员工的支持与配合，这是工作推进的基础。 “智改数转”是对企业的业务模式、组织架构、管理流程等进行重构。 这既需要在企业高层间形成共识，也需要不断提高各个层级对转型的认同、认知能力，让推进智改数转的决策变为企业上下共同的愿景与行动。 但中小企业因为成立时间短，高层的战略思维、管理者的管理水平、普通员工的综合素质等可能还难以达到一定的高度，可能更多的只是看到眼前的利益与困难，无暇顾及具有长期利益和长期效应的一些改革措施，尤其是哪些既需要重大投入又影响到眼前利益的改革。 而“智改数转”正是这样的一种重大改革，它不仅需要大量投入，而且还将致使一些人失去岗位或者转岗，迫使员工学习和接受新的知识与技能，如数字经济、AI、工业互联网等，这些都容易招致员工本能性的抗拒。

其次是技术和人才问题。 “智改数转”不仅涉及设备投入、工艺改进等硬件条件，更重要的是信息系统等软件条件，而不少中小微企业以前一直采用的是行之有效的传统的经营和管理模式，包括市场调研、产品研发、数据采集等主要都是人员亲临现场，工作量大、真实可靠，但效率比较低，两化融合和信息化程度比较低（4）。目前，智能制造相关专业人才、数字化人才以及科技型人才普遍缺乏，这导致中小企业很难充分释放和展现智改数转的价值。

第三是投入资金困难。 比起大企业、国有企业，中小企业的资金实力不够强大，而融资又往往被掣肘。 这给中小企业“智改数转”带来极大的障碍，毕竟“智改数转”需要一大笔资金，还是一个系统工程，是摸着石头过河的改革项目，试错成本和机会成本都很高。

三、中小企业实施“智改数转”参考路径

（一）先诊断，后实施

江苏省工信厅于2022年专门分布 《关于做好“智改数转”诊断工作的通知》，要求各设区市工业和信息化局、财政局，通过遴选和购买专业机构的服务，帮助企业进行转型。 根据这一通知精神，江苏各市纷纷花巨资向全国招标智能化改造和数字化转型优秀服务商，免费为企业进行“智改数转”诊断服务，帮助企业打通“智改数转”过程中的堵点、难点和痛点，推动企业建立面向生产全流程、管理全方位、产品全生命周期的智能制造模式，引领中小企业转型升级。

“智改数转” 诊断服务解决了中小企业不知是否要改以及如何改的问题，防止企业盲目性地进行“智改数转”。 同时，中小企业可根据自身需求，围绕专业机构在研发、生产、销售、服务、模式创新等业务环节的诊断情况，企业自己或者通过服务商进行从轻量型到重量型的“智改数转”。 中小企业不可以忽视“智改数转”，也不可以跟风，更不可以贪大求全，而应该稳扎稳打、循序渐进。 如按照两化融合、智能化数字化技改、企业上云、产业链供应链数字化贯通等不同程度、不同层级的路径稳步推进“智改数转”项目。 总之，政府要给予企业专业指导和推荐，降低中小企业“智改数转”风险，提升转型升级效率。

（二）先统一理念，后全员实施

思想认识是一项基础工程，是企业改革成功的前提保障。 企业为什么要进行改革、改革的目的和意义是什么、改革的方案是什么、改革的结果会产生哪些影响等等，这些必须在实施改革前在企业内部进行反思、讨论并形成共识。 对于改革的思想认识、方案形成与具体实施可以采取自下而上、自上而下和两者相结合的形式，而对于中小企业“智改数转”这项重要改革应该采取两者结合的方式。 而其中自上而下的决策和实施过程需要占据主导地位，因为中小企业“智改数转”触及基层员工和基层组织的利益和事项比较多，基层员工和基层组织必须做出较多的改变，需要学习更多的新东西，需要掌握更多的新技能，需要适应新的工艺流程和作业方式。 这些理念的更新与认同，一般人都不会主动去接受，毕竟对于已经习惯了企业原有运营方式的员工而言这些都是挑战或者是利益的失去。 所以，中小企业采取自上而下强力推进的方式会缩短员工思想认识过程，可以尽快把员工引导到如何适应这项势在必行的改革中来。 同时，也要听取员工心声，了解员工的意见、顾虑、关切、期望等，尽可能地吸取员工的有益建议，兼顾员工的利益，获得绝大多数员工的支持，这样才能缓解改革对员工和组织的冲击（5）。

“智改数转” 是先进制造和先进互联网技术的叠加，它不是一个单纯的技术概念，是组织与领导力、信息与技术、商业模式、产品与服务、工作资源等一系列变革与转型，每一步都是齐头并进的。 首先需要使员工了解企业的发展目标以及 “智改数转”对于这一目标的重要作用，帮助员工确立全力以赴的努力方向。 二是加强对员工的信念教育，展示企业与员工同舟共济的决心和信心，提高员工的主人翁地位和个人利益， 树立集体利益的思想境界。 三是加强文化建设，要让员工真真实实地感受到企业改革的宗旨是实现企业的长远目标和员工的长远利益。

“智改数转”是一项系统工程，需要全员上下统一行动、上下沟通、全员协调。 “智改数转”是一种技术创新和管理创新，但最终的效果还是需要看人的素质与技能。 所以，中小企业在实施“智改数转”的同时，需要提高员工的思想境界、数字经济知识水平和实际运用能力。

（三）先打好基础，后选择性实施

为了让技改资金更好发挥作用，也更加符合中小企业较薄弱的数字化基础，中小企业实施“智改数转” 的规模与程度一定要与数字化基础相匹配，即根据企业的实力、两化融合程度、数字化管理基础、员工的素质、技能、觉悟等进行选择。 “重量型”智改数转”必须要有坚实的数字化管理基础、雄厚的资金实力和员工的高度配合。 “智改数转”的本质就是将线下的流程搬到线上并固化下来。 所以，如果企业的线下管理不到位，如工作流程紊乱或者工作随意性大、现场存在大量的等待、搬运、不良、动作浪费、 管理者整天忙于救火， 有一大堆安全、质量、交货等问题，那么，这样的中小企业仓促地实施“智改数转”必然会带来东施效颦的效果。 在企业实施“智改数转”的前提条件根本不具备的情况下，企业需要首先打好基础， 包括管理从5S升级到物联网、实施两化融合、上ERP系统、进行大量的员工素质培训、技能培训、观念培训等。

（四）先内部实施，后外部实施

“智改数转”是一种生产方式的改革，按照资源的类型和信息传递的范围，分为内部实施和外部实施。 如果“智改数转”只限于企业内部资源的调配和企业内容信息的传递，比如人、财、物、统计数据、计划、会议等信息的流动完全限于企业内部或者企业内网平台，那么这类“智改数转”就属于内部实施。如果“智改数转”涉及内外资源的协调使用和企业内外信息的互动， 比如企业信息平台与供应商、经销商、终端市场、合作伙伴、银行、税务、政府部门、行业协会等信息平台对接，通过外部信息平台接收市场信息并及时有效地配置内外资源， 那么这类“智改数转”就属于外部实施。

内部实施“智改数转”难度较低，风险较低，容易把控，因为所有风险都限于企业内部，容易内部消化。 比如生产指令完全来源于企业内部的智能生产线或者智能车间，就属于内部实施“智改数转”的范围。 即使生产线出现了故障在短期内也不会对外部市场产生重大影响，因为企业仍然有应对故障的一段时间。 但是外部实施“智改数转”就不一样了，因为企业已经成为整个产业链的一个环节，这个环节出现了故障，必然立即连锁反应到链上其他企业的生产与经营。 企业与供应商、经销商、终端市场、合作伙伴、银行等企业相关方一直有着既定的合作关系或合作协议，企业的生产停顿了，供应商的原料自动补货系统、经销商和终端市场的商品自动供货系统等都将停顿下来，合作伙伴和银行的业务也需要做出相应调整，这样牵一发而动全产业链的事件，影响较大，处理不好会对企业产生不利的后果。所以，企业实施外部“智改数转”必须要充分考虑风险，需要在内部实施“智改数转”和积累丰富的数字经济驾驭经验基础上加以实施。

五、结束语

劳动和资本是一种相互替代关系, 当生产力水平比较低的时候,主要是劳动替代资本,即劳动密集型产业占据主导地位。当生产力水平比较高的时候,主要是资本替代劳动,所以,当工业化已经进入到人工智能、区块链、云计算、大数据等新技术成为驱动生产力的关键性生产要素的当下，“智改数转”就成为企业提升生产率和竞争力的必然选择。 但因为发展的不平衡性，中小企业不能不顾自身条件盲目地开展全方位、重量型的“智改数转”项目，而应该遵循“诊断-全员实施-选择性实施-由内向外实施”的发展路径循序渐进地开展智改数转。 其中，企业需要首先制定“智改数转”战略，然后按照管理、生产、车间、企业整体、企业内外等不同范围逐步从低层次、小范围的“智改数转”到高层次、全方向和整个产业链的“智改数转”，从而达到提高企业劳动生产率的目的。