河南省专利发展现状分析与展望

林 璐

（河南工业大学，河南 郑州 450000）

0 引言

2004 年，我国政府工作报告中首次提出“中部崛起”战略，并于2006年被正式确定为国家战略［1］。河南省作为中部地区核心省份，已成为我国经济社会发展的重要支撑力量，在快速发展的同时，面临其他中部省份快速崛起和奋力赶超的空前压力。科技创新是推动社会经济发展的内生动力，而专利又是区域科技创新能力的重要衡量指标之一［2］。近年来，河南省国内生产总值位居中部之首、稳居全国第五，但在科技创新方面的整体实力不强，仍然是制约全省经济高质量发展的最大短板［3］。因此，专利作为科技创新的载体，值得密切关注并加以分析［4-6］。

本研究从不同角度统计分析了河南省2010—2022 年三种专利申请受理量、授权量及2022 年的详细数据，包括申请专利类型、专利研究团体、高端专利占比、专利运营情况等，深入发掘河南省专利发展中存在的问题，并提出相应的解决问题的对策。

1 河南省专利发展现状

1.1 河南省专利发展情况

河南省高度重视知识产权工作，2011年制定出台的《河南省专利事业发展“十二五”规划》，对传统知识产权资源开发、人才培养、专利权质押贷款等提出了新目标和新举措，大力推进知识产权战略实施，为全面优化发展环境提供了有力支撑［4］。“十三五”期间（2016—2020 年），河南省将知识产权强省纳入全省经济社会发展规划，列入年度政府工作重要目标，部署推动改革，有效提升了全省知识产权领域治理能力和治理水平。也正是“十三五”规划主要目标如期完成，河南省知识产权事业发展取得长足进步（如图1所示）。

图1 河南省2010—2022年专利情况

1.2 专利申请与授权情况

近年来，特别是2010—2022 年，河南省专利申请总量整体呈现稳中有进的态势。河南省内共申请专利1 297 606 件，专利申请增长区间为6 514 件到42 359 件，增长量较大的年度为2018 年（增长率为48.6%）和2020 年（增长率为42.4%）。增长量较小的年度为2016 年（增长率为2.9%）和2019 年（增长率为4.8%），出现比上年度专利申请量有所减少的年份为2022 年（增长率为-14%），减少了22 048件，河南省2010—2022专利增长情况如图2所示。

图2 河南省2010—2022年专利增长情况

总体上来说，三类大专利类型的申请总量都呈现逐年增长的趋势。发明型专利2010—2022 年专利申请总量占比为10.03%，实用新型专利和外观设计专利占比分别为74.13%和15.84%。发明型专利申请量占比从2010—2018 年逐渐上升，后回落至20%，且该型专利申请数量也有所减少。实用新型专利申请数量占比由55.10%上升至68.12%，且在2020 年达到最大值71.13%，总体申请数量同步增大。而外观设计专利虽然申请总数小幅度稳定增加，但其总申请量占比呈现逐年减小趋势，由2010年的19.42%减少到2021年的11.02%。

河南省发明型专利量虽逐年上升但仍然偏少，外观设计专利和实用新型专利的绝对数量均高于发明型专利，主要是由于发明型专利申请难度高于其他两种，存在审核程序严格、周期长等问题，以及河南省高等教育平台创新发明暂时落后于其他省份。河南省与经济发展水平相近省份专利发展情况对比如图3所示。

图3 河南省与经济发展水平相近省份专利发展情况对比

2022 年河南省各类有效发明专利总量为67 164 项，但省内各地市专利分布情况不均衡。其中，郑州市在2022 年专利总产量为30 704 件，占全省的45.7%。洛阳（10 668 件）、新乡（4 554 件）、许昌（2 900 件）、焦作（2 953 件）等四市专利总量占全省的31.5%，均为河南省专利研发的重要支撑。其他13 个地级市的专利数量占比为22.8%（如图4所示）。

图4 河南省各地级市2022年专利总产量

1.3 专利持有人构成情况

根据河南省统计局2010—2022 年数据显示，河南省专利持有人结构比例不断发生变化，专利申请人主要为个人、大专院校、科研单位、工矿企业、机关团体五类。河南省2010—2022 年的专利拥有量为350 179 件，工矿企业专利研发占据河南省授权专利总量的61.01%，是河南省专利研发的中坚力量，提升了河南整体专利研发水平，充分展现工矿产业在专利研发领域的强劲实力。大专院校仅占总量的11.22%，但其专利授权比例由2010 年的最低值3.815%上升至2016 年的最高值16.49%，呈现逐年上升趋势，近几年稳定在11%左右。同时，个人获得专利授权占比呈现逐年降低趋势，由2010年的38.67%降至2021 年的17.67%，充分体现出河南省专利研发已由最初的个人研发逐步转变为团队合作或利用平台研发申请专利，这与河南省推行产学研一体化政策有关。

1.4 专利保护政策情况

河南省先后出台了《河南省知识产权强省建设纲要（2021—2035 年）》《河南省推动知识产权高质量发展年度实施方案（2022）》等政策，以促进河南省知识产权保护。具体措施包括：推行新型专利开放许可试点，完善专利供需对接服务和专利指导，开放更多优质专利获得开放许可的资格；加强对专利的行政保护，培养针对专利问题的执法和裁决的绝对力量；提高相关执法部门对知识产权保护的监督能力，使其更好地履行自身职责；针对重点新兴领域实行着重的专利保护，加强对传统领域和人工智能、大数据、种子、中医药等新兴领域的专利保护。

2 河南省专利发展中存在的问题

2.1 高校专利转化水平不高

高校专利转化存在的问题主要表现在3 个方面。一是高校专利转化意识不强。从总体数量上看，河南省高校专利申请数量占总专利申请量的大部分。从高校专利转化水平来看，与美国高校40%的转化率相比，中国绝大多数高校专利转化率低于10%。由此可见，中国高校的专利转化水平与国外高水平大学的专利转化水平存在较大差距。二是高校专利转化环境不完善。大多数高校缺乏专门的专利管理工作人员，此项工作多由教师兼职，管理和运营专利的完备体系尚未形成。三是高校专利转化机制不健全。省内高校在科技成果转化的法律、政策、资金等方面缺乏相应支持措施，还需进一步完善。

2.2 企业对专利管理能力不强

专利在保护和推动技术创新，促进企业成长方面发挥着至关重要的作用。一方面，企业本身对创新专利管理能力意识不强。一方面，河南省企业大多是私营的家族产业，管理理念落后，管理体系较零散；另一方面，企业内具备较强专利管理能力的人才匮乏。近年来，随着河南省中小企业迅速崛起和高质量发展，专利作为新兴业务，更注重专业性，因此专利管理方面的人才队伍建设、专利管理能力的提升仍是河南省企业的未来的攻克难点。

2.3 专利申请多元化合作欠缺

河南省专利申请的多元化合作有助于促进高价值专利培育与成果转化，进一步激发创新活力。近年来，就专利申请主体来看，河南省专利研发背景比较单一。一方面由于河南省中小企业自主创新能力不足，创新资源不足，普遍存在科技成果转化率低、高价值专利产出率低的“双低”现象；另一方面，高等院校和科研机构研究的科技成果与市场脱节，专利转化不符市场需求，积累了大量亟待产业化的技术。

2.4 高价值专利申请量不足

近年来，河南省引进一批科技创新人才，申请和授权量大幅度增加，质量不断提高，但是对于专利申请和科研项目的攻关还是略显不足，尤其是高质量专利申请占比不高。从申请种类上看，目前河南省专利申请量和授权量最大的是实用新型专利，其次是发明专利，外观专利相对前两种专利来说，申请热情较低。从授权量上来看，虽然发明专利申请热度高，但授权不易，加之发明专利反映了申请人员或申请单位的科研实力,故含金量也高;实用新型专利和外观专利基本上保持了较高的授权率。故河南省的实际发明专利申请量占比低，核心专利申请数量少，专利申请质量有待进一步提高。

3 促进专利发展对策建议

3.1 实施知识产权强省战略，构建知识产权协同治理体系

自2016 年河南被批准建设支撑性知识产权强省试点省以来，河南省委省政府多次将知识产权强省建设列入年度政府工作的重要目标，全力构建知识产权强省建设政策体系。为推动此战略的落地实施，河南省知识产权局成立工作专班，定期分析相关的知识产权的信息，完善工作的考核和监督机制，目标量化，任务明晰，节点可控，为强省战略的实施提供了强有力的保障。通过印发相关政策文件，提供具体指导，将任务层层分布，目标量化，并通过加强外部监查，使得工作高效率，高质量的落到实处，最终形成合力推进知识产权强省建设的格局，构建知识产权协同治理体系的局面，为知识产权的高质量发展开辟了新的道路。

3.2 坚持高质量专利人才培养，加强知识产权人才建设

《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》中，明确提出了加强知识产权专业人才队伍建设，加强知识产权相关学科建设，加大对各类创新人才的知识产权培训力度，鼓励各地引进高端知识产权人才，进一步完善知识产权职业水平评价制度。2022年，河南省举办关于专利代理行业专业人才培养暨知识产权服务能力提升培训班。其中培训分为四个阶段：第一阶段为专利法及相关法基础知识培训；第二个阶段为专利授权的实质性条件培训；第三阶段为专利文件的撰写实务培训；第四阶段为复审无效答复培训。可以看出，现如今的河南非常重视人才队伍的建设，其中专利人才的培养更是重中之重。

3.3 发展专利密集型产业，打通专利转化关键堵点

打通专利转化的关键堵点，最为重要的举措就是发展专利密集型产业。推动专利密集型产业的发展，要引导企业向高附加值、高技术含量的产业领域发展，推动产业结构的优化升级。在此同时，有效促进专业技术的创新和产业链的整合，提高产业的市场竞争力和产品的附加值。政府部门要完善相关的制度体系，营造良好的发展环境，降低市场的准入门槛，倒逼产业的发展，简化产业相关的办理程序，提高产业办理的工作效率。通过多方协作，统筹促进专利密集型产业的发展，以此将专利更多的运用到实践中去，推动河南专利发展的现代化。

3.4 整合多元化资源优势，加强合作与交流

河南省不仅注重省内的专利的发展，而且也注重提高知识产权对外开放的水平，实现省内省外的联合发展。综合利用各类交流合作平台，积极宣传河南省知识产权发展成就。在资源的整合方面，高效率的整合各类资源优势，提供创新的政策、资金、场所等支持，结合多方面的优势资源，取长补短，将优势无限放大。在整合多元化的优势资源的同时推动知识产权的合作和交流，在合作和交流的基础上也结合省外的优势资源，两者相辅相成，相得益彰，共同促进河南省专利的高质量发展。