DOI提升学术期刊传播效能的内在机理与实践路径研究

聂 弯 陶云云

（北京印刷学院出版学院 北京 102699）

一、文献综述

DOI是应对互联网出版知识产权保护而产生的一种永久性标识符，由美国出版商协会组织开发，于2010年通过ISO（国际标准化组织）认证为国际标准。DOI通过为互联网上的数字对象提供唯一标识，保护网络环境下数字资源的知识产权，使各种数字产品的流通和交易成为可能[1]。

除版权保护外，DOI对信息资源的传播具有深远影响。任瑞娟等人认为DOI具有的唯一性、永久性、兼容性、可扩展、互操作性、动态维护等特性，决定了应用DOI进行数字内容的链接和解析是今后实现信息资源互连及共享的发展趋势[2]。此后，学者挖掘DOI在学术期刊，特别是科技期刊传播方面的作用。姚戈、王淑华等人研究认为，我国学术期刊应注重DOI建设，并通过建立数字化平台网站或与国内外大型出版集团合作，使DOI成为我国学术期刊数字出版的“利器”[3]。

尽管目前围绕DOI已经形成了一些研究成果，但尚未有学者从DOI提升学术期刊传播效能的视角，厘清DOI提升学术期刊传播效能的内在机理与实践路径，而这两个方面对于指导DOI在我国的发展具有重要的理论意义和现实价值。鉴于此，本研究旨在深入剖析DOI提升学术期刊传播效能的内在机理，并从政府和市场两个维度提出利用DOI提升我国学术期刊传播效能的对策建议，以期为提升我国学术期刊的传播效能提供有益的参考和借鉴。

二、DOI提升学术期刊传播效能的内在机理

（一）DOI保障学术期刊的版权

DOI能够对文献进行知识产权保护的原理在于：出版商为其出版的数字对象编制一个独有前缀的DOI，并将其附加到文献元数据上，使得DOI始终与该数字对象保持共存，并且能够通过解析机制实现DOI与数字对象元数据的链接[4]。DOI的出现打破了传统粗粒度的标识符分配模式，实现了对期刊、论文、科学数据等单个数字对象的标识系统构建[5]，确保数字内容的版权管理更加健全。此外，DOI还可以通过对数字对象的持续追踪，从而检测数字内容的获取和使用情况。无论是对数字对象进行唯一性的标识，还是进行持续性地追踪，DOI都从技术层面实现了数字信息资源的版权保护。

（二）DOI有助于提高出版时效性

将学术成果标注DOI并进行优先出版意味着可以将最新的研究成果以最快的速度呈现给全世界的用户，这对作者、读者、期刊乃至整个社会都具有积极的影响。优先出版文章与DOI的结合可以在保障作者首发权的同时使得作者的研究成果能够快速、广泛传播，达到快速服务社会的效果。在疫情期间，中华医学会杂志社将DOI注册权控制在自己手中，基本实现发稿后12小时内上线，最快的文章1小时内上线[6]。

（三）DOI多重解析提供多渠道访问入口

DOI多重解析是继单一解析功能后升级的一种一对多的解析方式，旨在为数字资源提供多重访问入口。以发表在《植物生态学报》2008年第32期中的《西双版纳不同斑块望天树种群的密度、结构和生物量》为例，在DOI网站上对其DOI编码“10.3773/j.issn.1005-264x.2008.01.005”进行解析，网页指向链接显示中文和英文两种获取原文的访问途径，让读者能够更快更方便地获取所需要的资源，从而促进期刊论文的传播。

（四）DOI有助于学术资源集成共享

学术资源集成共享指的是基于DOI建立一种开放的引文链接系统，实现国内外不同类型学术信息之间的交叉参考链接，从而促进学术出版中的资源整合与共享。在学术信息资源检索过程中，引文链接的来源对象与目标对象往往存在着极强的学术联系，因此，引文链接通常是学者用以发现问题、研究问题的重要工具。例如，CrossRef建立了一个基于引用关系、以DOI为核心、开放的文献知识链接体系[7]。通过这个链接体系，研究人员可以实现学术资源开发与利用，这对揭示知识的起源以及学术的关联具有重大意义。

（五）DOI有效提高学术期刊显示度

DOI能够唯一性地标识每个数字资源，并为用户提供该数字资源永久访问的链接，这就意味着在学术文献中引入DOI可以提升搜索的质量。当用户发现了有研究价值的文献时，往往会根据其参考文献去查阅相关文献。传统搜索参考文献的方式可能因文献重名等原因导致查找失败，而DOI搜索可将用户直接引导至目标文献所在的页面，从而有效提高学术期刊的显示度。一方面，DOI可以让用户轻松地获取目标文献的全文，提升文献的访问量；另一方面，用户往往会将阅读过的文献引入其研究当中，继而能增加文章的被引频次。

（六）DOI有效提高学术期刊影响力

学术期刊影响力是指在一定时期内发表的学术研究成果，促进相关学术研究与应用的发展的能力，即反映学术期刊在研究领域中被关注、被认可、被传播、被应用的程度[8]。DOI有效提升学术期刊影响力表现在：（1）DOI可纳入学术期刊的评价体系。目前学术期刊的主流评价体系中，主要将文献的被引频次、期刊的影响因子等列为统计指标。国际上许多国家将DOI列为参考文献的著录项，而参考文献标注DOI能够显著提高引文统计的准确性和自动化程度。（2）DOI通过增加文献的被访问次数，扩大期刊的影响力。用户可以通过期刊的引文链接准确地找到对应的文献原文，从而提升文献的被访问量，扩大其传播范围，使得期刊的影响力随之扩大。

（七）DOI促进学术期刊的国际传播

突出表现在DOI有助于方便获取国内外研究资源、实现不同领域、不同范畴数据之间的链接以及增强国际学术交流。首先，基于DOI的引文链接功能，用户可以跨越时间、地域的限制，实现文献的跨平台检索。DOI在不同学科、不同领域的学术信息之间搭建了一条信息高速公路，能够让国内外用户方便、快速地获取来自世界各地的研究成果。其次，DOI开创了一种开放式的知识链接服务体系，实现了既可以从二次文献直接链接到全文，也可以从所引用的参考文献获取被引文献的双向链接。由于DOI具有可兼容性，可以与其他标准、技术兼容，故所链接的资源类型非常丰富，实现了不同领域、不同范畴数据之间的资源共享。最后，DOI与优先出版的结合，使得最新的学术成果得到及时的传播，这对改变我国“西强我弱”的学术传播态势、全面破解我国“信息流进流出的‘逆差’”等国际传播难题具有非常重要的意义[9]。下图总结了DOI提升学术期刊传播效能的内在机理。

图 DOI提升学术期刊传播效能的内在机理

三、DOI提升我国学术期刊传播效能的实践路径

（一）国家层面

1.将参考文献著录DOI制定成强制性标准

对于电子文献的著录，我国现行标准《信息与文献 参考文献著录规则》（GB/T7714—2015）规定了其著录内容与格式，即“主要责任者.题名：其他题名信息［文献类型标识/文献载体标识］.出版地：出版者，出版年：引文页码（更新或修改日期）［引用日期］.获取和访问路径.数字对象唯一标识符.”[10]。尽管该标准明确指出DOI是电子文献参考文献的著录项目，但只是作为推荐性标准，导致很多用户在参考文献中并不著录DOI。因此，应将著录DOI制定成强制性标准，以促进DOI的使用与推广，进而提升我国学术期刊的传播效能。

2.将DOI列入学术期刊评价体系

在我国学术期刊评价体系中，存在过度追捧以影响因子为代表的评价指标，而忽略了被访问次数、引用率等其他国际上常用的评价指标。而DOI能提高期刊的访问次数、增加文献的引用率，在国际期刊评价方面具有重要作用，因此，应将DOI纳入我国学术期刊评价指标体系。

3.加强DOI标准的管理工作

要想借助DOI提升我国学术期刊的传播效能，必须加强DOI标准的相关管理工作。政府有关部门和行业协会应成为DOI标准推广和应用的引领者、指导者和督促者，并制订出一系列行之有效的监督、评价DOI标准执行情况的措施及奖惩条例。例如，政府有关部门可以将学术期刊执行DOI标准的情况列为期刊年检、质量评估、评选优秀期刊等的必要考核项目。

（二）数据库运营商

1.加强DOI的宣传推广与培训

DOI的宣传推广与培训是DOI标准执行的必要前提。作为DOI的应用主体，数据库运营商需要加强DOI的宣传推广与培训。在合作期刊方面，数据库运营商可以通过举办专题会议，向参会期刊介绍DOI标准及其应用价值。在用户方面，数据库运营商可通过数据库页面宣传DOI并进行操作演示。例如，当用户进入数据库网站时，数据库页面会显示有关DOI的公告，并用短视频、动漫等形式呈现DOI的解析过程。

2.优化收费机制

作为DOI注册代理机构的数据库运营商，能够为期刊等出版机构提供DOI注册服务，但前提是出版机构需要成为代理机构的会员，且缴纳一定的费用。以中文DOI为例，中文DOI的出版机构会员费用包括会员年费和DOI注册费两大部分。出版机构会员年费以期刊数量为计量单位，按照人民币500元/年/刊收取，当多份期刊进行注册时，会员年费会依次累加，但最高额度不超过2万元/年。单篇文献DOI注册费为人民币1元/条。我国学术期刊多数为非独立法人单位，办刊经费主要由主办单位下拨，因此，注册DOI会员费用对于部分出版机构来说是个不小的压力。而用户点击DOI进行文献检索时，往往进入的是数据库运营商的网络平台，会对期刊网站资源的利用率和传播率造成一定影响[11]。因此，需要优化收费机制，协调数据库运营商与期刊出版机构之间的收益分配机制。

（三）出版机构

1.提高编辑加工质量

编辑加工是执行学术规范、展现期刊出版标准、提高期刊编辑质量的重要环节。为了助推我国学术出版实现高质量、高标准发展，学术期刊的编辑需要全面、深入地了解DOI对于提高学术期刊传播效能的重要意义，并通过积极参加DOI标准方面的培训，做好DOI标注工作及著录DOI的后续追踪工作，如收集、对照学术期刊使用DOI前后的相关指标数据（如被访问量、影响因子等），深刻认识DOI提升学术期刊传播效能的作用和价值。

2.运用新媒体宣传DOI

除了在期刊的醒目位置标明DOI，出版机构还应当利用期刊官网、微博、微信公众号等平台来扩大传播面，让更多的用户了解DOI，接受并主动使用DOI，从而推动我国学术期刊不断向标准化、规范化方向发展。

3.注重用户反馈

卡茨的“使用与满足”理论指出，影响用户使用媒介的关键因素之一就是既有的媒介印象。虽然DOI标准已在国际上被广泛使用，但是，我国用户对DOI的作用和价值还知之甚少。要想让用户习惯标注DOI并通过DOI来进行文献检索，除了施加DOI宣传与指导服务等外力之外，还应重视用户使用DOI的反馈意见。例如，通过问卷调查，收集用户在使用DOI过程中存在的问题，并提供针对性的解决方案，从而提升用户体验。