美国ACCSC 职业院校认证模式及其启示

蒋淼

（江苏电子信息职业学院 江苏 淮安 223003）

从我国国务院、教育部近年来颁布的有关职业教育政策文件可以看出，国家高度重视职业教育第三方评价的发展。但我国高职教育质量第三方评价处于发展起步阶段，面临着许多挑战。美国高职教育质量第三方评估的发展相对成熟，有多个高职教育质量第三方认证机构（也称评估机构）。职业院校认证委员会（Accrediting Commission of Career Schools and Colleges，ACCSC）是其中之一，属于非营利独立的第三方认证机构，具有权威性、规范性和可靠性的特点。本文以ACCSC 为例，探讨这一认证模式对我国可能的启示，以期为我国高职教育质量第三方评估体系的完善提供借鉴。

一、ACCSC 的认证模式

ACCSC 的成立与发展经历了一个历史演变的过程。1965 年，美国成立了全国贸易和技术学校协会（National Association of Trade and Technical Schools，NATTS）。1967 年，NATTS 作为第三方认证机构获得美国国家教育部门认可。1990 年，NATTS 吸纳了独立学院和学校协会，并将名称改为贸易和技术学校认证委员会（Accrediting Commission of Trade and Technical Schools，ACTTS）。1993 年，ACTTS 从行业协会中独立出来，创建了职业与技术学院认证委员会（Accrediting Commission of Career Schools and Colleges of Technology，ACCSCT）。2009 年，ACCSCT 再次更名为职业院校认证委员会（ACCSC）。2017 年，ACCSC 作为第三方认证机构已经成功运行了50 年，得到了美国教育部的支持和认可[1]。现今，美国教育部规定ACCSC 主要针对贸易和技术类的高职院校进行认证，是美国650 多所贸易和技术类高职院校教育质量认证的指定机构。

（一）认证原则

认证原则是开展认证活动的基础，是履行认证使命的基石。ACCSC 的认证原则为：一是同行评审原则。在认证社区中，ACCSC 要求认证院校的成员在互相评审过程中及时交流，彼此尊重和相互支持，建立良好的同伴关系。二是自我评估原则。ACCSC 要求认证院校在自我评估过程中能够明确自身与标准的符合程度，并进行反思。三是持续改进原则。ACCSC 要求认证院校要不断通过改进来促进学生个人成长和专业发展。四是质量原则。ACCSC 要求认证院校确保达到最佳标准，以证明学生的成就和学校的教育质量。五是问责制原则。ACCSC 要求认证院校履行使命，达到最佳标准。如果没有实现标准，院校有责任承担相应的认证结果。

（二）认证程序

认证程序是开展认证活动的支柱，为ACCSC 评估认证院校的教育质量提供了评估体系。ACCSC 认证程序包括院校初始认证（Initial Accreditation）和再认证（Renewal of Accreditation）。初始认证院校的认证程序一般持续18 个月到2 年，认证周期为3～5 年。初始认证程序包括5 个阶段和11 个步骤（具体见图1）。

图1 ACCSC 认证程序

1.准备阶段

此阶段，初始认证的院校需要提交认证研讨会的预申请（Pre-application），申请一旦被接受，学校必须选派代表参加认证研讨会，并在认证研讨会结束后6 个月内提交初始认证申请，否则必须重新开始认证程序。

2.申请阶段

ACCSC 工作人员在接收到初始认证申请后进行审查，如果认证院校提交的资料不能证明其符合初始认证申请范围和资格要求，则会延期审查或拒绝申请。认证学校在补充资料后需重新开始认证程序。

3.评估阶段

此阶段的过程如下。第一，自我评估。自我评估是认证过程的基础。在自我评估过程中，由教师、学生和学校管理部门对学校进行全面的评估和检查，评估学校实现教学目标和符合认证标准的程度，完成自我评估报告并向ACCSC 提交该报告。第二，现场评估。现场评估主要包括初始现场评估和团队现场评估。只有初始申请院校需要初始现场评估。团队现场评估是由经验丰富的教育专家和ACCSC 工作人员等组成的评估团队对学校进行现场评估。第三，提交团队总结报告。现场评估团队的每一位成员都要参与编写其负责的现场评估阶段的总结报告并提交给ACCSC。第四，对团队总结报告做出回复。在现场评估后，学校会在合理时间内收到团队总结报告，并需在规定时间内对团队总结报告做出回复。如果学校没有对团队总结报告做出回复，团队总结报告将直接被转发给ACCSC，以供审核。此外，如果团队负责人参与了现场评估，学校的回复可能会转发给团队负责人进行审核和评论。学校需要对团队负责人的评论做出答复和补充信息，并提交更多材料供审议。

4.审核阶段

第一，委员会审核。ACCSC 主席任命审查和咨询委员，负责对每项申请进行全面和彻底的审议，并向ACCSC 建议下一步采取的行动类型。第二，委员会行动。如果根据审核结果，ACCSC 确定学校符合ACCSC认证标准，则授予认证；如果在审核阶段，ACCSC 确定学校不符合认证标准中规定的最低要求则可拒绝给予认证。第三，委员会复审。如果通过ACCSC 认证后，ACCSC 将设定一个暂定时间进行全面复审。ACCSC 会根据复审的结果对认证院校采取相应的行动类型，包括警告、认证试行和撤销认证等，并要求院校在遵守认证标准的前提下采取措施进行改进。

5.上诉阶段

如果学校对ACCSC 拒绝或撤销认证的决定有异议，可以根据相关规则和程序向上诉委员会提出申诉。在上诉听证会结束后，ACCSC 代表人员将以书面形式向学校传达上诉委员会的决定及理由。

（三）认证标准

认证标准是ACCSC 评估认证院校教育质量的依据。最新版本的认证标准是2022 年7 月1 日公布执行的，主要包括所有权、管理和行政（Ownership，Management and Administration），课程要求（Program Requirements），教育行政和教师资格（Educational Administration and Faculty Qualifications），招生、宣传和 信息公开（Student Recruitment,Advertising and Disclosures），录取政策和措施（Admissions Policies and Practices），学生服务（Student Services），学生学习、评估、进展和成就（Student Learning，Assessment，Progress and Achi-evemet）七个方面（具体见表1）。从表1 来看，这一标准体系具体标准的数量多达266 项，非常细致。限于篇幅，这里仅对具体标准做归纳性的说明。

表1 职业学校和学院认证标准的基本结构

第一，所有权、管理和行政。任何院校若没有正确的行政管理，就无法成功运作。为了保证认证院校的正常运作，ACCSC 要求学校必须具备足够的管理和行政能力，管理和行政人员必须具有相应的管理素质和行政能力。

第二，课程要求。课程是学生学习的载体，向学生传递知识、技能和能力。ACCSC 认为课程是学生成长发展和学校教育目标实现的必要条件，对课程方面提出的要求比较全面、详细。比如，从课程类型上来看，ACCSC 对认证院校的一般课程、非学位课程和学位课程提出了要求，其中一般课程要求适用于所有课程；从课程要素来看，ACCSC 要求认证院校的课程设计和开发要合理、课程大纲要详细、课程时长要符合要求、课程评估要全面等。

第三，教育行政和教师资格。教育行政人员和教师的素养是一所学校实现教育目标的关键。ACCSC认为教育行政人员只有具有相应的教育行政经验、能力等素养，才能充分支持学校的教育教学活动；教师只有具有所教授学科领域相关的素养，包括教育背景、专业和实践经验、理论和实践知识等，才算是一名合格且经验丰富的教师，才能满足学生的需求，提高学校的教育质量。

第四，招生、宣传和信息公开。招生工作对于学校的可持续发展具有重要意义，也是学校工作的重要环节。ACCSC 认为学校在招生过程中必须向学生全面、准确地描述学校信息。比如，招生人员在招生过程中不可以向学生做出虚假陈述等。

第五，录取政策和措施。ACCSC 认为学校的录取工作必须公平、公正。不管是入读哪种类型课程（包括非学位课程、学位课程等）的学生，在入学前必须符合相应的入学条件。此外，学校不能因为种族、宗教、肤色等理由拒绝录取或歧视学生，必须在相关法律要求下合理地接纳学生。

第六，学生服务。为学生提供服务是学校工作的重要职责，也是学校关注学生需求的一种表现。ACCSC 要求学校必须不断关注学生的需求，并提供相应服务以支持学生获得成就。例如，学校要向学生提供就业等方面的建议和咨询服务，提供毕业生就业援助服务，提供学生投诉服务等。

第七，学生学习、评估、进展和成就。学生评估是证明学生取得进步和成就、学校教育目标实现的重要方法。ACCSC 要求学校必须通过完善的政策和结构化的评估流程，灵活实施评估方法来评价学生在整个课程中的学业进展，并在相应的时间内向学生通报他们的学业进展，以证明学生已经获得的知识、技能和能力。

二、ACCSC 的认证特点

（一）认证主体：具有独立性和民主性

ACCSC 是开展认证活动的主体。从上述的认证模式来看，这一认证主体具有独立性和民主性。其一，认证主体的独立性。第三方评价中的“第三方”指的是独立于政府部门和私人部门（企业）之外的、不以营利为目的的、非政府性的社会组织[2]。ACCSC 正是这样的组织。它作为一种独立的社会中介机构和评估机构，为美国高职院校提供认证服务[3]。此外，ACCSC 所有的认证活动都是在没有美国政府和教育行政管理部门干预的情况下独立完成的。例如，在经费独立方面。认证机构的经费来自申请认证服务的院校，包括认证研讨会费用（每人600 美元）、认证申请费用（3 000 美元）、初始现场评估费用（1 400 美元）、团队现场评估费用（6 000 美元）等。由此可见，认证机构与其认证对象之间只是一种服务者与服务对象间的相互独立关系。如此，充分保持了认证机构的独立性，避免了在认证过程中出现不公正行为，能确保认证活动的客观性和公正性，从而保证认证质量。其二，认证主体的民主性。这主要表现在社会公众参与了认证过程。认证评估人员不仅包括ACCSC 工作人员，学校的教职员工、学生，政府的行政人员，学术界的教育专家、职业专家，还包括具有学术、认证经验或行政背景的人士，以及毕业生雇主、就业社区的代表和从业者等公众成员。其中公众成员代表了公众的利益，他们参与认证活动，充分证明了认证主体的民主性，加强了认证过程的公正性和客观性。

（二）认证使命：以质量提升为宗旨

首先，ACCSC 的认证活动始终坚持以“确保认证院校的优质教育质量”为宗旨，并将这一宗旨渗透到ACCSC 认证模式的各个层面。无论是在“质量”认证原则、“院校的评估、改进和规划”等认证标准的要求中，还是在认证程序的各个环节中都充分体现着“改进学校教育质量”的宗旨。其次，学生成果是衡量教育质量的重要指标。委员会通过审查和评估学生成果，督促学校提高学生成果，从而保障教育质量。从认证标准来看，学生成果包括学生学业成果和学生就业成果。第一，学生学业成果。委员会要求院校证明学生达到了课程要求的最低成绩、获得了相应学分等。第二，学生就业成果。委员会要求院校必须能够证明学生就业率处于较高水平、学生具有合格的毕业生初次就业记录等。审查和评估学生成果并监督学校提高学生成果的这一行为，充分说明了委员会十分重视通过学生成果的改进来提高学校教育质量，将改进院校的教育质量放在了核心地位。再次，ACCSC 学术自由的理念支持教师在教学理论与思想的解释和应用中有发挥作用的特权。换言之，教师是教育活动的执行者，学习成果的改进最终还是要依靠教师落实到教学活动中。因此，教师的素养对改进学习成果和提高教育质量有着重要影响。这意味着委员会应要求学院加强教师队伍的建设，提高教师的素养，从而改进学生成果，以实现提高教育质量的目的。从认证模式来看，ACCSC 明确要求教师应拥有并保持较高水平的知识和前沿技术以实现学院的使命。从认证标准来看，委员会明确要求教师要具有从事教学活动所需要的工作和专业经验，必须掌握教学理论、实践和当代知识，获得相应证书，通过相关资格认证，拥有职业培训经历、学习经历等。这都充分说明ACCSC 强调学校必须提升教师的素养。也就是说，委员会始终以质量为宗旨，将改进学校教育质量放在核心地位。

（三）认证标准：以学生为中心

从认证标准来看，ACCSC 始终以学生为中心，将学生的利益和需求放在首位。这不但体现在“录取政策和措施、学生服务、课程、助学贷款还款”上，也体现在学校各种资源的提供和政策的制定上。例如，在“录取政策和措施”这一标准中明确指出：学校不能因为种族、宗教、肤色、性别等原因而拒绝录取或歧视学生。在“学生服务”这一标准中明确规定：学校要不断关注和满足学生的需求，来作为帮助学生获得成功和成就的手段。在“课程”这一标准中明确表示：学校要安排职业经验丰富、实践能力强的教师向学生传授职业课程的相关知识和技能，教会学生运用普通职业实践中的设备，不断培养和提高学生的职业技能，增加学生成功就业的可能性。此外，在“助学贷款还款”认证标准中，明确提出“学校有义务支持和协助学生偿还助学贷款，通过提供培训来提高学生的支付能力”。ACCSC 的这些认证标准始终维护学生的利益，满足学生需求，以学生为本。另外，在“物质设施、课程学习材料和资源”等的提供和“学分转换政策、学籍政策”等的制定上，也主要是围绕学生的需求来设计的。ACCSC 的这些认证标准无不充分体现出 “以学生为本，以学生为中心”的教育理念，一切从学生的需求出发，为学生提供充分服务和优质教育，促进学生取得学习成果，提高学生学习成就。

（四）认证程序：具有周期性和严格性

第一，周期性。ACCSC 持续改进教育质量的宗旨决定了认证并不是一次性的，而是周期性的。初次申请认证的院校通过认证的3～5 年后要进入下一次认证。认证的周期性意味着学校通过认证并不代表就可以高枕无忧。从认证程序来看，一个认证周期结束后，通过认证的院校还要继续接受认证机构定期对学校进行的再评估。再评估程序同样包括参加认证研讨会、认证申请、自我评估等基本程序。这充分体现了ACCSC 认证程序的周期性原则。第二，严格性。认证程序的各个阶段体现了认证程序的严格性。例如，每个认证步骤都有不同的认证时间限制，如果超出认证时间范围，申请可能会被拒绝。又如，在初次认证阶段，委员会根据认证结果的良好程度，来授予申请学校不同的认证期限，认证周期一般为3～5 年。此外，申请院校通过认证后，委员会还要对其进行复审。在复审阶段，委员会可根据复审结果，对认证院校采取不同的措施，包括向学校发出警告、要求院校进入认证试行阶段等。这都充分体现了认证程序的严格性。ACCSC 认证程序的周期性和严格性，有助于学校评估和改进其结果，促使院校不断进步、持续改进，以符合认证标准或其他认证要求，提高教育质量。

三、对我国高职教育质量第三方评估机制的借鉴

（一）坚持第三方评估机构的独立性和专业性

如上所述，ACCSC 具有明显的专业性与独立性，确保了认证活动的客观公正，体现了ACCSC 的权威性，有利于ACCSC 认证制度的健全与发展。

与ACCSC 相比，我国高等职业教育第三方评估机构独立性不强。其一，现有的第三方评估机构，大多受政府或学校委托承担第三方评估工作，或是政府的附属或派出机构，评估主体的身份不独立。此外，评估主体的经济不独立，部分经费还是来自政府的资助[4]。其二，评估机构的评估人员数量不足且不够专业，主要由教育行政管理人员等组成，缺乏评估专业素养。这不利于我国高等职业教育质量第三方评估体系的健全与发展。2017 年，中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于深化教育体制机制改革的意见》明确要求，要“健全第三方评价机制，增强评价的专业性、独立性和客观性”。在政策文本的要求下，我国高职教育质量第三方评估机构必须坚持独立、专业的基本原则。

首先，从评估机构的运行与管理、章程的制定、财政的运营、评估人员的聘用、管理人员的提名、评估咨询服务、评估标准的制定和实施以及评估程序的实施开展等方面都必须保持独立性。确保身份和财政的独立，确保独立的决策权和财政权，从而使第三方评估主体能够超脱利益羁绊，对评估对象进行客观的评价，保证评价结果的公正客观[5]。

其次，要实施教育评估从业资格证制度，提高评估人员的专业素养，加强评估人员队伍建设。ACCSC向美国高等教育领域的成人学习者提供了专业认证人员注册（Certified Accreditation Professional，CAP）课程。该课程由13 个知识领域（Major Knowledge Areas，MKA）组成，学习者如果能够完成对所有MKA 的学习并通过最终的认证考试，将获得CAP 证书，从而证明其具有参与认证的专业知识和专业认证能力。借鉴ACCSC 做法，提供类似的CAP 课程对评估人员进行岗前培训和考核，不断丰富评估人员在评价程序、评价标准等方面的专业评价知识和能力，获得从业资格证，提高评估人员的专业性，加强评估人员队伍建设[6]。此外，应鼓励经验丰富的评估专家开展研讨会，交流分享评估经验，提高评估人员的专业评价能力。

（二）建立以自评为基础的评估程序

从ACCSC 认证程序来看，院校自评处于认证的基础地位，为院校的自我改进指明了方向。此外，自我评估报告不仅是评估小组对其进行现场评估需要参考的最基本和最重要的材料，也是ACCSC 做出审核判定、认证行动等最重要的依据。

与ACCSC 相比，在我国高等职业教育质量第三方评估的过程中，院校并没有成为评估活动的主体，只是作为评估对象，被动地接受评估，忽视了学校自我评估的基础作用[7]。这不仅降低了评估的价值，也不利于高职院校教育质量的改进。2008 年，教育部印发的《高等职业院校人才培养工作评估方案》明确指出，“以学校自评为基础，专家评估相配合，建立和完善学校人才培养质量保障机制”。借鉴ACCSC 认证程序，我国高职教育质量第三方评估过程应以自我评估为基础，重视自我评估的基础作用。根据评估流程在评估的不同阶段开展相应的自我评估；根据评估标准对学校进行全面评估[8]。通过自我审视、自我评价，总结不足，发现问题，形成自我评估报告，为第三方评估机构提供评估依据，从而指导学校教育质量改进工作，最终不断提高高职学校的办学水平和教学质量。

（三）制定以职业技能为导向的动态化的评估指标体系

ACCSC 的认证标准以职业技能为导向。这体现在“课程以及学生学习、评估、进展和成就”等标准中。例如，在“课程”这一标准中明确指出：学校必须在真正的职业环境中提供技能培训和教育实习。在“学生学习、评估、进展和成就”这一标准中明确表示：学生学习成果要反映必要的技能和能力。根据学业进展政策，如果学生未能在技能和能力方面达到职业课程目标的最低要求，学校将终止其学生资格等。这充分体现了ACCSC 认证标准的以职业技能为导向。此外，认证院校每年向ACCSC 进行捐赠，帮助ACCSC 向在技能美国教育协会（Skills USA）培训的学生提供奖学金，支持学生参加全国领导力和技能大会（NLSC：National Leadership and Skills Conference）。认证院校捐赠的这一行为说明以职业技能为导向的认证标准已经获得认证院校的认可和支持，说明以职业技能为导向的认证标准的可行性。

相比之下，我国高职教育质量第三方评价体系主要是借鉴本科教育质量评价体系，评价指标中没有明显体现职业技能的特点。2000 年，教育部印发《关于加强高职高专教育人才培养工作的意见》明确要求，“加强实践能力培养，使学生掌握从事专业领域实际工作的基本能力和基本技能”。因此，与之相匹配的教育质量评价指标也应该是职业导向、技能导向的[9]。我国高职教育质量第三方评估应该参照ACCSC 经验，制定以职业技能为导向的指标体系，鼓励高职院校培养学生的职业技能，引导高职院校设立奖学金，支持学生参加职业技能竞赛，丰富职业经验，提高技能水平，拓宽就业渠道，提高院校教育质量。随着美国高等教育的发展，ACCSC 认证标准也不是一成不变的，而是不断修正和完善的，ACCSC 官网每年都会更新认证标准，可见其是动态发展的。借鉴其经验，我国高职教育质量第三方评估机构应根据我国高等职业教育的发展和社会的发展定期评估、总结和修改评估指标，使其动态化发展，以适应高职教育持续发展的需要，适应社会不断发展的需求。

（四）公开评估过程，接受社会的监督和反馈

ACCSC 在认证工作过程中，始终坚持公开评估过程、接受社会监督的原则。ACCSC 在其网站上向社会公开了委员会人员、学校、公众专员的选举和任用信息，以及认证标准、认证程序和认证结果。不仅如此，ACCSC 还定期举行研讨会（Workshop），包括认证研讨会、网络研讨会等，公众通过参与研讨会可以及时了解委员会最近的举措和认证活动的最新情况，包括对认证标准、政策和程序的修订等。此外，ACCSC 在网站设置了向公众征集意见的平台，公众可以针对委员会做出的认证结果和采取的认证措施向平台提交意见和建议，ACCSC 也能够广泛听取和采纳群众的意见和建议，接受社会和公众的监督和反馈。ACCSC 这一行为，增强了委员会、院校与社会之间的沟通交流，从而使委员会更好地服务于社会和院校。

我国高职教育质量第三方评估比较封闭，缺乏监督和反馈途径。借鉴ACCSC 做法，我国高职教育质量第三方评估机构应建立公开、透明、便捷的信息共享平台，向社会各界提供评估信息，保证评估活动的公开、透明，方便学生、家长及相关利益者了解评价结果，以提高评价结果的公信力[10]。还应设立征集意见的反馈平台，提高公众的参与度，及时处理公众的意见，接受社会公众的监督与反馈。如此，则能够加强第三方评估机构、院校和社会之间的沟通与交流，从而有助于提高第三方评估机构的评估水平，为院校持续改进明确方向，使院校培养出更多符合社会经济发展需要的新时代人才。