区块链+电子证照在特种设备从业人员资格认定中的运用研究

高 杰 杨 洁

（1.云南省特种设备安全检测研究院 昆明 650228）

（2.云南财经大学 昆明 650221）

1 概述

特种设备是当今社会生产和生活中广泛使用且具有潜在风险的设备，随着经济的发展，特种设备的数量也在迅速增加，截至2022年底，全国特种设备总量达1 955.25 万台。

特种设备的安全监管涉及特种设备的设计、制造、安装、改造、修理、使用、检验检测等7 个环节。行政许可和监督检查是安全监察工作的两大主要模式。特种设备行政许可工作的主要作用是控制危险，其是行政许可工作最主要、最基本的功能[1]。截至2022年底，全国共有特种设备生产（含设计、制造、安装、改造、修理）和充装单位75 689 家，持有许可证77 150 张，特种设备作业人员持证1 193.48 万张，涵盖了特种设备的制造、安装、改造、修理、充装、使用等环节，直接关系特种设备安全。同时全国各级特种设备安全监察机构有3 201 个，特种设备安全监察人员共计118 282 人，特种设备安全监管面临严峻的挑战。

2022年全国共发生特种设备事故和相关事故108起，死亡101 人。按发生环节划分，主要发生在使用环节95 起，占87.96%。根据已经结案的60 起事故材料分析，事故原因主要是因使用、管理不当引发的事故，约占80.00%。违章作业仍是造成事故的主要原因，具体表现为作业人员违章操作、操作不当甚至无证作业，维护缺失，管理不善等。[2]从中可以看出特种设备从业人员是导致特种设备事故发生的主要原因，所以特种设备安全监管的关键就是加强特种设备从业人员的管理。

2 特种设备从业人员资格认定现状及存在问题

特种设备从业人员资格认定也称为特种设备安全管理人员和作业人员资格认定，认定的结果是特种设备作业人员证书。目前有以下4 个特点：1）特种设备从业人员资格具体种类和项目多，特种设备从业人员资格认定具体分为11 个种类20 个作业项目[3]。2）特种设备从业人员资格实施主体增多，随着市场监管系统简政放权持续推进和“放管服”的不断深化，目前特种设备从业人员资格认定的实施主体主要是2 631 个县级和477 个市级市场监管部门，方便了企业和特种设备从业人员。3）特种设备从业人员资格认定信息载体采用纸质证书加全国特种设备公示信息查询平台（以下简称平台）的模式。即颁发纸质证书的同时并将特种设备从业人员资格认定信息上传平台。上传信息包含身份证号码、姓名、性别、持证项目、发证机关、单位名称等信息，但无人员照片、手机号码、聘用日期等信息。4）基层市场监管部门人少事多，特种设备监管压力大。机构整合后，部分县级市场监管部门存在编制减少、人员分流、现有人员老化、监管能力有待提高等问题。

多年来，特种设备从业人员资格认定为规范特种设备从业人员和维护特种设备安全发挥了巨大的作用，但也存在一些问题尚未解决：

1）特种设备作业人员纸质证书已不适应监管部门加强现场监管的需要。当前全国大部分省市特种设备作业人员资格认定使用的是纸质证书，但纸质证书容易丢失、伪造成本低、可靠度不高，假证、挂证借证、一人多证等现象难以识别。为此2019年广东省、北京市开始启用电子证书。2022年，市场监管总局印发了《市场监管总局办公厅关于实行特种设备安全管理和作业人员电子证书的通知》（市监特设发〔2022〕8 号），选择北京、上海、重庆、杭州、广州、深圳进行试点。

2）特种设备从业人员资格认定现有监管模式不能满足进一步推进“放管服”的需要。由于特种设备作业人员的纸质档案是由发证机构存储保管，当特种设备从业人员资格证书损坏、丢失或期满换证时，当事人只能向原发证机构书面提交申请办理，难以实现特种设备从业人员资格认定“一网通办”和“跨省通办”的目标。

3）特种设备从业人员资格认定的时效性不强，开放共享数据信息难。特种设备从业人员资格认定从审批公示完成到上传信息有一定滞后。信息跨区域、跨层级数据开放共享不够，数据孤岛现象严重，导致各级基层监管部门对特种设备生产单位跨区域、跨省市的作业现场进行现场监察时，通过平台难以核实特种设备从业人员资格认定信息。

4）目前特种设备从业人员流动性大、跨区域、跨省市开展工作日益频繁，对监管部门提出了更高的要求。但现有平台仅能查询特种设备从业人员资格信息，全国各级市场监管部门对特种设备从业人员的监管信息不能上网无法共享，也不能记入特种设备从业人员的个人档案中，难以满足工作实际需求。

3 区块链+电子证照的技术特点和优势

区块链作为分布式网络中交换信息和处理数字资产的常用技术，记录信息备份到了区块链网络中每台电脑里，由网络中的全部用户一起维护共享[4]。区块链技术具有去中心化、不可伪造、全程留痕、可以追溯、安全、数据加密、身份认证等特征，实现了数据和价值转移的真正完整性，能有效克服当前政府数据治理中存在的质量管理差、安全管控弱、开放共享难等问题。区块链的安全技术特点可以减少权力寻租，提高数据安全和政府公信力，提高公共事务管理的透明度和效率[5]。

电子证照作为具有法律效力和行政效力的专业性、凭证类电子文件，日益成为市场主体和公民活动办事的主要电子凭证，是支撑政府服务运行的重要基础数据[6]。2022年1月，国务院发文要求扩大电子证照应用领域，推动电子证照全国互通互认，全面提升电子证照应用支撑能力[7]。但电子证照共享在信息安全与隐私保护、系统的稳定性和安全性、数据的快速检索方面还存在一些问题，如跨行业、跨部门、跨地域的数据共享还未实现，电子证照数据收集的还不够完整等[8]。最关键的一点是普通电子证照无法实现电子证照认定信息、行政执法记录和人员档案同步动态管理。

而区块链技术的特征能有效应对电子证照面临的难题。在电子证照应用中引入区块链技术，打通各部门系统，共同打造维护在各颁证机构的电子证照库，提供电子证照管理应用过程中存证与验证服务，把用证信息永久保存在区块链，既方便存证查证又防止篡改，增强了电子证照的安全性与可信度[9]。基于区块链的电子证照主要有3 个特点：1）由颁发机构直接维护电子证照，确保证照的有效性；2）电子证照更多以授权验证的形式使用，安全便捷；3）证照拥有得作为证照使用的主体，可以线上调用和亲自授权电子证照的使用。通过区块链记录电子证照的使用行为，确保证照使用信息可以事后溯源与追责，防止他人盗用，消除电子证照使用过程中的安全隐患[10]。同时基于区块链的电子证照有3 个优势：1）区块链将电子证照形态从电子证件和批文延伸到行政执法和数据记录，与公民/法人相关的行政许可审批、行政处罚记录和社保记录等都可以作为与信互认的电子证照使用；2）整个数据交互流程是在解密中心的统一权限管理下，各部门使用公私钥加密上传，解密使用，可以放心地共享所有电子证照数据，解决了数据的实时共享、鉴权变更和安全利用之间的矛盾；3）电子证照使用部门可以对证照进行验证和查证，同时提供永不停机的共享服务，从而大幅提升线上政务服务满意度[10]。

4 区块链+电子证照在特种设备从业人员资格认定中的运用

鉴于区块链+电子证照的特殊架构、特点和优势契合我国特种设备从业人员现行的动态监管模式和要求，为解决特种设备作业人员资格认定存在的问题，提出以下措施：

1）建立特种设备从业人员资格电子证书库。依托国家电子证照库和数据中心，运用区块链+电子证照技术构建一个以个人电子身份证为基础，包含特种设备从业人员资格认定数字信息、从业人员档案、监管信息的特种设备作业人员电子证书（以下简称电子证书）库。全国省、市、县三级市场监管部门按统一规范，特种设备从业人员资格认定审批通过并完善档案信息后，生成特种设备作业人员电子证书并上传平台、国家电子证照库和数据中心。特种设备作业人员到期换证时只需在网上提交《换证申请表》，由相应的县、市级市场监管部门从平台中找到该申请人的电子证书，审核通过后修改电子证书中特种设备从业人员资格认定数字信息即可。

2）对现有平台进行改造升级。统一特种设备作业人员电子证照标准规范和应用规范，电子证照编码、数据接口、共享交换规范；提供特种设备作业人员电子证照系统与外部业务系统的统一交互接口。从而打造一个全国特种设备作业人员电子证书服务管理平台，实现全国各省、市、县级特种设备作业人员电子证照互认系统数据互联互通，跨地域、跨部门、跨层级信息共享，部门业务协同。同时对平台服务进行管理和权限控制，根据职责和需要，授予全国各级市场监管部门、检验机构、使用单位、生产单位、评审机构及个人不同的平台操作和访问权限。每个特种设备作业人员与用人单位签署劳动合同后，就必须将电子证照授权给用人单位，直至劳动合同关系解除。授权后的电子证照自动归集到用人单位名下，取消授权后则自动从该用人单位名下消除。全国各级市场监管部门、检验机构、评审机构、使用单位、生产单位和个人都可在平台查询电子证书，使用单位、生产单位和个人认定通过后还可下载保存在电脑或手机上供各级监管部门、检验机构和评审机构核对。全国各级市场监管部门可根据行政处罚决定书对平台中的电子证书中特种设备从业人员资格认定数字信息进行标注撤销，还可以依据特种设备从业人员的聘用记录、监察指令书、行政处罚决定书修改相应电子证书的监管信息。特种设备作业人员电子证书管理应用流程如图1所示。

图1 特种设备作业人员电子证书管理应用流程[11]

5 结论

综上所述，现阶段在特种设备从业人员监管方面，运用区块链+电子证照技术可以实现特种设备从业人员资格认定全国数据实时共享，共同管理，一网通办、跨省通办的终极目标，具有高效便民、安全可靠、不用担心证书损坏丢失等诸多优点，从根本上杜绝造假、一人多证、挂证借证的问题，有效解决特种设备从业人员资格认定在档案保存、信息共享、追踪、关联和监管等方面的难点。极大地方便了各级市场监管部门，进一步提高基层市场监管部门监管效率和服务能力，大幅提升全国特种设备行政许可质量，从而为特种设备安全奠定坚实的基础。