小农户与不同运作模式的CSA有机农场的合作探究

□高锦艳，谢大平

（北京外国语大学国际商学院，北京 100089）

现阶段，小农户是我国农业经营的最基本单位，占农业经营主体中的大部分。根据相关部门统计，截至2016 年底，我国经营规模在3.33 hm2以下的小农户有近2.6 亿户，约占农户总数的97%，而这些农户经营的耕地面积约占全国总耕地面积的82%，据近些年土地流转估计，到2030 年仍有约1.7 亿户。小农户将长期普遍存在于我国的基本农情，解决小农户生产的农产品销售问题至关重要。

近年来，我国人民温饱问题解决后，农产品市场中出现了层出不穷的食品安全问题。一方面，各类媒体的报道使消费者对消费产品的要求更加苛刻，另一方面，消费者消费能力不断升级，消费者更加注重对有机食品的消费。在此背景下，有机农业得到发展，新型的社区支持农业模式开始起步。CSA 的概念也被引入我国，一些热心从事CSA 事业的人建立起具有中国特色的不同CSA 运行模式，并将其发展成熟。CSA 农场充分与周边小农户进行合作，既可以吸引小农户参与到有机农业中，增加小农户的收入，又可以丰富有机农作物的种类，促进有机农业发展。文章对小农户应选择与哪种运行模式的CSA 有机农场合作进行了探究，并提出了相关建议。

1 文献综述

党的二十大提出，要着眼富民之要，建强经营体系。大国小农是我国的基本国情农情，带动2 亿多小农户现代化转型，必须要创新农业经营方式。在关于小农户参与农业经营方式的文献研究中，杨金风和史江涛（2005）[1]对农超对接模式进行了研究，其他学者也对通过合作社进行合作和参与订单农业等模式进行了研究。Schejtman A.（1996）[2]指出，订单农业可以促就业、推进农村的基础设施建设、稳粮价等，但是收购商更愿意与较大规模的农户签订合同，故小农户经营方式仍然需要创新。

CSA 模式的有机、生态农业理念促进了农业的可持续发展，引起国内外学者的关注。国外文献中，Oberholtzer L（2004）[3]阐述了CSA 模式存在的合理性、消费者特征分析以及影响消费者选择CSA 模式的因素分析。国内学者石嫣等（2011）[4]首次从理论层面定性分析该模式的可行性以及用案例探讨消费者的参与意愿。文献中对CSA 模式进行定量研究的数量很少，杨丹（2015）[5]构建了社区支持农业模式下农作物定价模型并进行研究。近些年，随着不同类型的农场在经营方式和管理模式上进行了富有开创性的CSA模式的独有探索，逐渐形成了不同的运行模式，吴天龙和刘同山（2014）[6]通过对典型案例归纳和分析得出，我国主要表现形式为消费者推动型CSA 农场、生产者推动型CSA 农场和NGO 推动型CSA 农场。

基于以上文献的梳理发现，发展成熟的不同运行模式的CSA 农场和小农户进行合作，既可以解决农场自身发展遇到的问题，又可以帮助小农户找到脱贫致富的路径。为了研究学者吴天龙文献中3 种运行模式的CSA 农场和小农户的合作效果，分别研究使CSA 农场和小农户零售阶段利润最大化的生产量，继而通过MATLAB 数值模拟，得出更适合小农户参与合作的运作模式。

2 模型构建

在本研究的模型中，这3 类不同运作模式的CSA农场与小农户生产不同类型有机食物，小农户通过CSA 农场售卖生产的产品。为研究方便，将与消费者推动下的农场合作记为只预售合作模型；与生产者推动下的农场合作记为只零售合作模型，为了与前2 种模式进行对比，对NGO 推动型的CSA 农场进行设定：预售和零售本农场和小农户生产的产品，此模型记为预售加零售合作模型。

各模型均由1 个CSA 有机农场、1 个小农户和消费有机农作物的消费者组成。在只预售合作的模型中，小农户和CSA 农场只通过预售合作售卖产品，在生产之前知道产品确切的需求量并按需生产产品；在只零售合作的模型中，小农户和CSA 农场只通过零售合作售卖产品，分别面对整个随机市场需求，小农户和CSA 农场分别决策各自最优产量；而在预售加零售阶段合作的模型中，小农户和CSA 农场全阶段进行合作，CSA 有机农场和小农户共同面对同一个市场的消费者，预售期间产生的预售需求要在预售期间确定需求量，而在零售期间，两者的零售需求分别由剩余市场消费者随机决定。

模型中，α表示预售折扣率；i表示市场对预售折扣的敏感程度，0＜i＜1 时，很小的预售折扣带来大量的预售需求，反之亦然；n表示市场规模；αin：在预售期，CSA 农场和小农户的预售需求[7]；w和w1分别代表农场和小农户售卖给消费者的价格；c和c1分别代表农场和小农户产品的单位成本；P为消费者购买产品的概率；xk表示在只零售合作模型中，零售期的需求分布满足（nP，nP(1-P)）的正态分布（k=1，2）。在预售加零售合作模型中，零售期的需求满足（(1-αi)nP，(1-αi)nP(1-P)）的正态分布（k=3，4）。fk(·)与Fk(·)（k=1,2）分别为CSA 农场和小农户的概率密度函数和分布函数；Q和q分别代表零售阶段农场和小农户的生产量；r代表小农户支付给农场的代理佣金率。

3 模型求解

分散决策下CSA 有机农场与小农户间不同合作模式下有机农产品供应链基本收益模型分析如下。

CSA 有机农场和小农户之间存在只预售合作，记为DCP（Disperse Cooperation Presale），该模型中，供应商的期望利润函数为：

只预售合作模式下，不存在第二阶段的产量，故Q*=0。

小农户的期望利润函数为：

只预售模式下，不存在第二阶段的产量，故q*=0。

CSA 有机农场和小农户之间只存在零售合作，记为DCR（Disperse cooperation retail），在该模型中，供应商的期望利润函数为：

式（3）对Q 进行一阶求导、二阶求导发现：其是关于Q 的凸函数，故该式存在唯一最优解Q*，即：

小农户的期望利润函数为：

式（5）对q进行一阶求导、二阶求导发现：其是关于q的凸函数，故该式存在唯一最优解q*，即：

分散决策下，CSA 有机农场和小农户存在预售加零售阶段合作，记为DCPR（Disperse cooperation presale+retail），在模型中，供应商的期望利润函数如下：

式（7）对Q 进行一阶求导、二阶求导可知：式（7）是关于Q 的凸函数，故该式存在唯一最优解Q*，即：

小农户的期望利润函数为：

式（9）对q进行一阶求导、二阶求导发现：式（9）是关于q的凸函数，故该式存在唯一最优解q*，即：

从以上解析得出结论1：预售加零售模型的利润总是高于只预售合作模型的利润。3 个模型需求分布各不同，无法直观对比分析出其他相关结论，故需要利用MATLAB 软件进行数值模拟找到CSA 有机农场和小农户合作模式的最优模型，得出一些指导决策者决策的结论。

4 分散决策下各模型数值模拟分析

本部分基于正态分布框架下，分别改变以下3 个参数分析供应链相关方利润的变化情况：预售折扣率α、市场对价格变化的敏感程度i和消费者购买产品的概率P。设定如下：c=500；c1=600；w=1 000；w1=1 499；r=0.1；n=2 000；当不控制3 个参数时，设定为：i=0.1；P=0.5；α=0.3。

4.1 预售折扣率α 变化对供应链利润的影响

如图1 所示，在其他参数一定时，DCP 模型和DCPR 模型的供应链利润随着预售折扣率的增加呈现递减趋势，而DCR 模型的供应链利润保持不变，且在预售折扣率较低的时候，DCP 和DCPR 模型的利润比DCR 模型的利润要高，但预售折扣率较高时，只零售合作模型的利润远高于其他2 个模型的利润。现实中，预售折扣率不会太高，故在较低的折扣率下，预售加零售合作模型更优。

4.2 市场对价格变化的敏感程度i 变化对供应链利润的影响

分散决策并保证其他参数一定情况下，随市场对价格变化的敏感程度i增大，DCR 模型不受i变化的影响，模型DCP 和DCPR 的供应链利润随着市场对价格变化的敏感程度i的增加而呈现递减趋势且都趋于一个稳定的值。其中模型DCPR 利润最高且稳定值趋于DCR 模型的供应链利润，而模型DCP 供应链利润随i增加而下降的程度比DCPR 模型下降的程度要大。故小农户应该选择预售加零售合作的模式。

4.3 消费者购买产品的概率P 变化对供应链利润的影响

在其他参数一定的情况下，随着消费者购买产品概率P增加，模型DCR 和DCPR 的供应链利润均增加，只预售合作模型利润不变。

当消费者购买产品概率较低时，预售加零售合作模型利润最高，而当消费者购买产品概率较高时，只零售合作模型的利润更高。当消费者不愿意购买有机产品，预售的折扣可以吸引消费者尝试购买，故只预售合作和预售加零售合作模型的利润更高；若消费者更愿意购买产品，只零售合作没有让利消费者，因此获得更高的供应链利润。现实环境下，消费者购买产品的概率不高，故小农户会更加青睐于预售加零售合作模式。

综上，在一定现实参数基础上，小农户选择预售加零售模式最优。随着国家鼓励且支持有机农业发展，当小农户具备一定承担风险的能力时，且其有机农产品得到更多消费者认可后，采用只零售模型产生的利润会更高。预售加零售合作的模型解决了小农户初期进入有机农业领域的一些困境，同时，更多的小农户参与到有机农业的转型促进了农业可持续发展，同时，有机农业增加了小农户的收入，进一步缓解了小农户相对贫困的状态。

5 结论与启示

本研究从供应链视角通过构建CSA 有机农场和小农户3 种合作模式下的模型，对不同参数的变化对供应链利润的对比分析得出：预售加零售合作模式是小农户的最优选择。若预售加零售合作模式下的CSA有机农场利用自身经验指导小农户进行有机农作物生产、利用生产前预售来的资金进一步解决小农户资金不足的问题，既可以推动国内有机农业的发展，又可以在一定程度上达到持续性助农扶贫的效果，即小农户初期选择预售加零售合作模式，待产品得到消费者认可后，可以再选择只零售合作模式，以获得更大的利润收入。