英国研究与创新署的运作模式及启示 *

史冬梅 王 晶

（科学技术部高技术研究发展中心，北京 100044）

2016 年脱欧公投后，为了确保继续维持科研经费、确保英国在科研领域的领先地位及国际科技合作的参与，英国政府对其科研管理体系进行了改革。2018 年，英国政府整合了以学科为基础划分的艺术及人文科学研究理事会（Arts and Humanities Research Council，AHRC）、生物技术与生物科学研究理事会（Biotechnology and Biological Sciences Research Council，BBSRC）、工程与自然科学研究理事会（Engineering and Physical Sciences Research Council，EPSRC）、经 济 与 社 会 科 学 研究 理 事 会（Economic and Social Research Council，ESRC）、医 学 研 究 理 事 会（Medical Research Council，MRC）、自然环境研究理事会（Natural Environment Research Council，NERC）、科 学 及 技术设施理事会（Science and Technology Facilities Council，STFC）等7 个独立的研究理事会，以及英国创新署（Innovate UK）和英格兰研究署（Research England），成立了英国研究与创新署（UK Research and Innovation，UKRI）［1］。UKRI 受英国商业、能源和工业战略部（Department for Business，Energy &Industrial Strategy，BEIS）资助，在其宏观管理规划下，对英国科研机构的科学研究和技术创新活动提供支持。

自脱欧以来，英国政府陆续宣布了多个科研管理计划并增加了科研经费支出。2022 年，英国政府提出“建设科技超级大国”以及“成为全球创新中心”等战略［2］，进一步支持英国的科学研究与技术创新。作为脱欧后英国最大的科技计划管理专业机构，UKRI 在资助科学研究以及管理科技计划项目等方面发挥了重要的作用。在全球科技竞争白热化格局下，UKRI 在推动英国科技战略实施过程中的战略统筹、整合资源与研发资助、制定政策与管控措施等方面的系统运作模式，对我国建设科技项目管理专业机构以及推动科技创新发展具有启示意义。

1 发布《共同改变明天：2022—2027战略》

互联网、大数据、生物、新材料、人工智能等领域的科技进步推动了新的产业革命，并促进了经济增长和繁荣。尽管面临着新冠病毒、资源紧缺、低碳需求等复杂而艰巨的挑战，但英国政府认为新工业革命是解决诸多挑战的机遇，英国应当牢牢抓住这一历史性机遇，将研究和创新嵌入到英国经济和社会中，通过科研和创新推动英国的复苏，为所有人创造机会和利益。

在“建设全球科学超级大国”和“成为创新型国家”的目标指引下，英国政府确立了科学研究和科技创新对于国家繁荣与安全的中心地位。英国政府已承诺到2027 年英国研发支出达到国内生产总值的2.4%，这是由科研方面的公共投资大幅增加所推动的，到2024—2025 年，用于科研方面的公共投资的绝对值将达到创纪录的200 亿英镑，并将研发嵌入政府各部门［3］。

2022 年3 月，UKRI 发 布《共 同 改 变 明 天：2022—2027 战略》（以下简称《战略》）［4］。通过战略统筹，UKRI 将推动以科技创新为导向的经济发展，并在新的科技创新格局中发挥关键作用。

1.1 确定总体目标

为落实英国政府提出的成为“全球科学超级大国”和“创新型国家”的目标，《战略》提出UKRI 作为英国最大的科学研究和科技创新的公共资助及管理专业机构，期望在未来5 年能够建立一个高质量的科研创新体系，推动以科技创新为导向的经济，确保英国在科学、技术和创新领域的领先地位，以此推动英国经济、社会、环境和文化的发展和繁荣。

1.2 构建卓越的研究与创新体系

《战略》提出将构建一个更加互联和灵活的研究创新体系，以应对在全球范围内正在发生的社会、环境、技术和经济变化。基于英国在研究创新方面的悠久积累，《战略》将充分利用英国科研人才的广度和深度，为全球人才和投资建立联系。为了实现这一目标，《战略》侧重于四个“转变”，以推动必要的变革——多样性、连通性、弹性和参与度。

多样性：未来成功的关键在于拥有不同技能和抱负的科技人才多样性、提供各种设施和设备以释放创造力的科研基础设施多样性，以及推动知识和理解边界的科研思想多样性。因此，UKRI将对个人、机构及体制全局进行全面考虑和审查，避免研究与创新中出现同质思维，确保研发创新活动的适当多样性。

连通性：为了支持创造力并实现其价值，UKRI 将打破学科和国界的障碍，把支持重点从个人转移到团队，实现科研人员在商业和学术界实现跨学科、部门以及国际合作伙伴之间的流动，创建一个能够跨学科与部门开展研究和创新的多样化动态职业体系。

弹性：弹性将确保英国的科研创新体系具有抵御冲击和实现长期目标的能力与灵活性，以及抓住新机遇和承担风险的灵活性。弹性包括科研与创新机构在得到灵活可靠的支持与竞争资金以实现其想法之间的平衡，以及科技行业商业化与规模化所需的稳健且易于获取的融资环境。UKRI将确保科研创新活动的适当平衡得到优先考虑的同时得到适当资源。

参与性：科学研究与科技创新需要与社会接轨，与众多利益相关者建立有效的合作和真正的伙伴关系，这有助于识别人们真正关心的挑战并确立研究优先项，进而推动研究发现和创新成果被社会广泛采用和传播，并带来利益。UKRI 将充分融入一系列见解、专业知识和观点，使科学研究和科技创新的成果更具相关性、影响力和可信度，吸引新一代人才来推动创新型经济。

UKRI 将协调应用多样性、连通性、弹性和参与性等变革原则来提高英国作为全球领先的研究和创新型国家的声誉，增强创造力，提高灵活性，并在研究、创新和社会之间建立新的关系。通过下属分管不同领域的九个理事会，UKRI 将所有部门和所有学科联系起来，召集、推动并投资于各个阶段的科学研究和科技创新，以及交付研究和创新的人员、想法和基础设施。通过与众多利益相关者接触，调整激励措施和投资，使英国的科研创新体系能够突破界限、承担风险，应对优先事项和全球挑战，确保英国处于技术和行业的前沿。通过该战略，UKRI 将在英国建立一个卓越的科研创新体系，使英国成为最吸引研究和创新人才的地方、全球创新中心和突破性发现的全球合作伙伴。

1.3 确定六大战略目标及16个优先事项

UKRI 致力于支持一个蓬勃发展的科研创新体系，以推动创新为导向的经济。为此，《战略》明确了六大战略目标以及16 个优先事项，使UKRI可以在此框架上制定有凝聚力的发展计划。

目标1：吸引和发展世界一流的人才和职业

将英国建设成为优秀人才和团队的首选地，并确定了3 个优先事项。优先事项1.1：通过设计和实施领先的研究计划和奖学金计划、与政府合作为研究人员和创新者提供机会及适当的签证机制等，使英国成为各类顶尖人才和团队的首选目的地。优先事项1.2：通过激励多样化灵活就业、扩宽技能和培训供应、增强创新公共对话等来激发人们对研究和创新的兴趣和参与热情，培养未来研发人员所需的技能型人才和团队。优先事项1.3：成立英国研究诚信委员会（UK Committee on Research Integrity，UK CORI），促进和支持研究中的高度诚信，与其他组织密切合作，制定并分享良好实践。

目标2：创造世界一流的研究和创新场所

创建蓬勃发展的研究和创新集群以及世界级基础设施和伙伴关系，并确定了3 个优先事项。优先事项2.1：通过加强英国关键地区的研究和创新集群、建立伙伴关系和业务及支持政府开发创新加速器等方式，加强研究和创新各方面的连接。优先事项2.2：通过加深与本国其他公共资助机构合作、平衡项目资助和战略性长期投资及定制风投服务，实现英国研究创新生态系统的长期可持续性。优先事项2.3：通过开发和维护尖端措施、确保在优先国际研究基础设施方面积极的合作伙伴关系，确保世界级基础设施和相关技术专业知识的可获得性和可用性。

目标3：世界一流的理念

激发创造力、突破力和技术进步，从而推动各种想法，并确定了2 个优先事项。优先事项3.1：投资高质量、创造性研究和创新的多样化动态投资组合。优先事项3.2：通过支持并授权多学科和跨学科网络、创建适当的资金组合以及支持最佳伙伴关系中的最佳想法等，推动多学科和跨学科研究和创新。

目标4：世界一流的创新

使英国成为世界上最适合创新、投资和发展的地方，加快技术的转化、商业化和知识交流，并确定了2 个优先事项。优先事项4.1：通过增加英国国际研究所在创新方面的投资、增加关键领域中私人融资可用性、加强企业在双边计划中的全球合作，广泛支持企业创新。优先事项4.2：加强对研究和创新商业化的支持、推动英国企业对创新的采纳和传播以及在创新系统中开发商业化和企业技能，以推动研究和创新的商业化。

目标5：世界一流的影响力

明确战略投资方向，创造和利用未来的技术，建立未来经济的高增长产业，为英国企业在生命科学、太空、绿色能源、人工智能、金融科技和创意产业等全球市场的扩张创造机会，并确定了3 个优先事项。优先事项5.1：确定五个战略主题，包括“建设绿色未来”“确保更好的健康、老龄化和福祉”“应对感染”“建设一个安全和有弹性的世界”“创造机会，改善成果”，通过资助符合以上战略主题的多学科项目来应对大规模、复杂的挑战。优先事项5.2：确定英国具有全球优势的七个技术系列：先进材料与制造，人工智能、数字和高级计算，生物信息学和基因组学，工程生物学，电子学、光子学和量子技术，能源、环境和气候技术，机器人和智能机器；在现有基础上建立新的国家计划、鼓励在所有经济部门开发和采用颠覆性技术以及发展国际合作伙伴关系，巩固英国在关键技术领域的战略优势。优先事项5.3：通过与政府部门、机构、行业和公众等合作，推进研究和创新，支持关键的高增长部门；根据政府的优先事项，建立一系列行业激励计划，以提高关键部门的生产率和经济增长。

目标6：世界一流的组织

使UKRI 成为最更加高效和灵活的组织，最大限度地提高英国政府科研和科技创新投入的回报，并确定了3 个优先事项。优先事项6.1：通过促进人员和知识流动、改进劳动力规划和供应等，吸引和留住人才。优先事项6.2：通过简化运营模式、开发数字资助系统、创建有效的进度监控信息系统等，提高UKRI 的管理效率。优先事项6.3：通过改进可访问性和包容性、减少环境影响并改善生物多样性和环境可持续性等，努力实现最高的道德和环境标准。

2 UKRI 研发投入及下属机构运作

2.1 研发投入总览

BEIS 向UKRI 的研发投入拨款2018—2021财年期间呈逐年增加趋势，2021—22 财年共计拨款79.08 亿 英 镑（表1）［5］。UKRI 在2021—22 财年的拨款比2020—21 财年的预算（不包括世界级实验室投资）少3 亿英镑，主要是因为官方发展援助ODA（Official Development Assistance）预算减少了约3 亿英镑。尽管如此，相较于2018—19 财年（UKRI 运作第一年），预算已增加了16%。2022—25 财年，UKRI 的研发预算为251 亿英镑，其中2024—25 财年达88 亿英镑，这表明UKRI 将在英国科技创新体系建设中承担更加关键的任务，以确保英国处于世界科技创新的前沿［6］。

表1 2018—22 财年英国政府及UKRI 研发投入（单位：亿英镑）Tab.1 R&D Investment by the UK Government and UKRI in the 2018-22 Fiscal Year （in 100 Millions of Pounds）

与此同时，脱欧以来，英国的公共研发投资总额持续增加。2021—22 财年研发方面投入149 亿英镑，达到40 年来的最高水平，并计划在2024—25 年增加到220 亿英镑，承诺到2027 年将研发总投入提高到GDP 的2.4%［7］。

2.2 下属机构运作

为了提供长期保障以及实现未来五年的研究创新规划《共同改变明天：2022—2027 战略》，UKRI 为下设机构规划了投资预算（表2），以有效针对战略目标优先事项并实现多元化和平衡的资助组合，从而在英国建立一个卓越的科学研究和技术创新体系，为所有公民带来经济、社会、环境和文化利益。

表2 UKRI 下设9 个理事会2021—25 财年间核心研发预算（单位：亿英镑）［6］Tab.2 UKRI’s 9 Councils’ Core R&D Budget for the FY 2021-25 （in 100 Millions of Pounds）［6］

通过核心预算，UKRI 将在2022—25 三年内为9 个理事会投资总计189 亿英镑，用于现有的限时承诺和公共人才资助。

2.2.1 艺术与人文研究理事会（AHRC）

AHRC 资助艺术与人文领域中世界级的独立研究课题，从哲学和创意产业到艺术保护和产品设计，其目标是维持一个丰富、多样和创造性的研究生态系统。在2020—21 财年，AHRC 为364个研究与创新项目提供了竞争性资助，资助率达26%，总计9100 万英镑。

AHRC 的研究解决了一些社会最大的挑战［8］，例如现代奴隶制问题、人工智能的伦理含义，以及什么是人类。AHRC 资助的“三思而后行”（Looking before we Leap）项目为公司和学术实验室在人工智能产品开发和实施阶段引入伦理审查提供了指导和建议，该项目已经受到DeepMind、谷歌、OpenAI、脸书研究、中国科学院的关注。

2.2.2 生物技术与生物科学研究理事会（BBSRC）

BBSRC 支持和投资生物领域的科研课题，推动生物学前沿，为社会和经济提供世界级的产出、成果和影响，创造健康、繁荣和可持续的未来。2020—21 财年度，BBSRC 为394 个研究与创新项目提供了竞争性资助，资助率达28%，总计2.33亿英镑。

通过对生物领域的资助，BBSRC 建立并支持一个充满活力和包容性的社区，提供突破性发现，开发有助于应对全球挑战的生物解决方案，如可持续粮食生产、气候变化和健康老龄化。由BBSRC 支持的研究产出包括一种2019 冠状病毒疾病检测方法，粮食生产的可持续技术，更清洁、更绿色的生物制造工艺，使用人工智能解决重大生物挑战等［9］。

2.2.3 经济和社会研究理事会（ESRC）

ESRC 是英国最大的经济、社会、行为和人类数据科学基金。ESRC 支持对商业、公共部门和民间社会产生影响的高质量独立研究。在2020—21财年，ESRC 为346 个研究与创新项目提供了竞争性资助，资助率达27%，总计资助1.54 亿英镑。

ESRC 资助的研究塑造了公共政策，使企业、志愿机构和其他组织更有效；其设计的知识交流计划以最大限度地发挥所资助项目的经济和社会影响为目标。ESRC 资助的人口变化中心（Centre for Population Change，CPC）项目，是英国第一个专注于了解人口、人口变化驱动因素及其社会影响的研究中心。CPC 项目改进了生育率、死亡率和移民的测量，增强了统计方法准确性，并继续提供重要的社会经济证据。其创新统计建模技术和新方法，对人口预测方法的改进被用于政策规划的各个方面，在广泛领域产生了积极影响［10］。

2.2.4 工程和物理科学研究理事会（EPSRC）

EPSRC 是英国工程和物理科学研究的主要资助机构，负责投资从医疗保健技术到结构工程、制造、数学、先进材料和化学等工程和物理科学方面的领域。在2020—21 财年，EPSRC 为892 个研究与创新项目提供了竞争性资助，资助率达36%，总计7.17 亿英镑。

EPSRC 资助的MAXFARM（通过高级建模最大化风电场空气动力学资源）项目的研究目的是为建设一个健康、互联、有弹性、多产的国家做贡献。该项目通过计算机建模和风洞模拟来提高海上风电场的效率、可靠性和使用寿命，减少大型海上风电场设计和运营中的不确定性，从而降低财务成本。这将有助于英国在全球风电场设计和运营中发挥主导作用，并将在英国到2050 年实现温室气体净零排放的目标中发挥重要作用［11］。“未来世界”（Future World）是EPSRC 资助的校园创业加速器项目，由南安普敦大学工程和物理科学学院负责，旨在帮助在该校学习和工作的人发展他们的想法，截至2022 年已经支持了500 多名有抱负的企业家，向初创企业加速器中的新兴公司投资了超过2000 万英镑［12］。

2.2.5 医学研究理事会（MRC）

MRC 资助支持生物医学领域的科学研究，从基础实验室科学到临床试验，以及所有主要疾病领域，以预防疾病、开发治疗方法和改善人类健康。在2020—21 财年，MRC 为341 个项目提供了竞争性资助，资助率达17%，总计2.89 亿英镑。

MRC 与英国卫生部门密切合作，鼓励和支持改善人类健康的研究，培养熟练的研究人员，推进和传播知识和技术，以提高英国的生活质量和经济竞争力，促进与公众就医学研究进行对话，高度重视可能对临床实践和人群健康产生真正影响的科学研究［13］。MRC 资助的环境与健康中心（Centre for Environment and Health，CEH）致力于检测并量化环境因素与健康之间的关联以及了解对社会的影响；研究范围从详细的疾病途径和机制分析到大规模的人口研究都有；为在伦敦建立超低排放区（Ultra Low Emission Zone，ULEZ）提供政策投入，并研究ULEZ 对健康的益处，以帮助英国其他城市制定清洁空气区的计划。

2.2.6 自然环境研究理事会 （NERC）

NERC 着力推动针对环境科学的投资，通过委托进行新的研究、基础设施和培训，实现有价值的科学突破，从而推进环境科学前沿发展。在2020—21 财年，NERC 为283 个项目提供了竞争性资助，资助率达20%，总计1.36 亿英镑。

NERC 通过将公共资金投资于世界领先的科学，帮助英国维持自然资源并从中受益、预测和应对自然灾害、了解环境变化［14］。NERC 所资助的自然科学研究项目及观测数据为《联合国气候变化框架公约》（UNFCCC）提供了基础，此外NERC的研究人员也参与了政府间气候变化专门委员会（IPCC）《第六次评估报告》的撰写，在物理科学部分的英国作者中，占87%［15］。

2.2.7 科技设施理事会 （STFC）

STFC 是一个多学科科学组织，支持天文学、粒子物理、核物理和空间科学方面的研究、创新和技能发展；在一系列物理和生命科学领域提供世界领先的大型设施，并支持这些领域的研究、创新和技能培训；围绕国家实验室建设国家科学和创新园区，通过与行业的直接互动，促进学术和行业合作，并将研究成果转化为市场［16］。在2020—21财年，STFC 为303 个项目提供了竞争性资助，资助率达51%，总计1.69 亿英镑［17］。

在2022—27 财年间，STFC 的核心研发预算增长将反映源自国际资助的增加，包括从MRC 转移资助欧洲分子生物学实验室（EMBL）的责任，以及应对能源成本上涨对国内设施运营的影响。

2.2.8 英国创新署 （Innovate UK）

作为英国的国家创新机构，Innovate UK 支持所有行业、技术和英国地区以商业为主导的创新，通过新产品、流程和服务的开发和商业化，以及在敏捷、包容的卓越创新生态系统的支持下，帮助企业成长。在2020—21 财年，Innovate UK 为885个项目提供了竞争性资助，资助率达14%，总计8.85 亿英镑。

Innovate UK 预计在2022—25 财年间将获得26 亿英镑的公共拨款。其中部分资金将用于为“现有限时承诺”活动，包括1.18 亿英镑的零排放货运车辆计划，其中8000 万英镑于2024—25 财年由Innovate UK 代表运输部交付。

Innovate UK 通过激励机会、提升参与及筹集资源，支持英国企业加快创新发展及产品市场化［18］。其中，Innovate UK Smart Grants 基金资助的英国中小企业（SME）ALT／AVE 项目旨在开发一种耐用的媒介，推动更数字化的方法，减少不必要的纸张浪费，帮助英国在2050 年实现其净零目标［19］。

2.2.9 英格兰研究署 （Research England）

英格兰研究署负责资助英国高等教育机构并与之合作，为高等教育领域健康、动态的研究和知识交流系统创造和维持条件。在2020—2021 财年度，英格兰研究署为37 个项目提供了竞争性资助，资助率达32%，总计4400 万英镑。

英格兰研究署旨在为高等教育部门建立一个健康、充满活力的研究和知识交流系统创造并维持条件，让英国高等教育在经济和社会中发挥核心作用，提供具有变革现实世界应用的顶级研究，培养现代研发密集型经济所需的技能和人才，并作为主要国际参与者运营，以增强英国的全球影响力。英格兰研究署“连接能力基金”资助的MedTech Super Connector（MTSC）项目，汇集了伦敦八家学术机构的专业知识，将早期职业研究人员、生物科学孵化器和行业以及NHS 患者聚集在一起，制定出最有效的方法，将新的医疗技术转化为可以商业化并开发出更大影响力的产品［20］。

3 UKRI 负责的英国科技计划和基金运作

2018 年，UKRI 整合了九个理事会，由之前的各理事会以学科为基础的竞争式项目评估及项目资助模式，改为由UKRI 进行统一的科研资助和项目管理。

根据表2，UKRI 每年对约60 亿英镑的公共科技资助经费进行统一分配和管理。其负责管理的主要基金包括：产业战略挑战基金、战略重点基金、全球挑战研究基金、地方实力基金、未来领袖奖学金计划，以及国际合作基金等［21］。通过横向联合九个理事会，UKRI 在重点领域寻求并资助科技创新机会，例如UKRI 通过“战略优先基金”支持面向国家战略需求的科技创新机会，通过“全球挑战研究基金”促进科技创新解决发展中国家面临的共性挑战，通过“地方实力基金”促进英国各地区的科研创新和科技引领经济增长，通过“奖学金计划”提升英国科技创新人才质量。通过与政府、大学、非政府组织以及产业界的合作，UKRI 增强了英国科研管理体系的战略协同。

3.1 产业战略挑战基金 （ISCF）

产业战略挑战基金（Industrial Strategy Challenge Fund，ISCF）旨在应对人工智能和数字经济、近零碳排放和绿色增长、老龄化、未来交通等经济、社会和环境的挑战；通过促进科技与产业合作的创新方式，寻找新的科技解决方案，为英国企业和产业创造变革性机遇、提高企业和产业竞争力、创造就业机会并促进繁荣发展。

作为英国旗舰级创新计划，ISCF 计划总投资约58 亿英镑（UKRI 投资30 亿英镑，行业目标投资28 亿英镑），预计运行到2024—25 财年［22］。截至2021 年，UKRI 投资19 亿英镑，资助了1111 个项目（已完成249 个），涉及1672 家企业、169 个学术机构，44%的项目是商业／学术合作［22］。

ISCF 根据主要的社会和经济主题，在净零碳排放、变革型技术、健康、老龄化等方面确定了20多个关键挑战领域。在净零碳排放方面的挑战计划包括：电池、能源革命带来的繁荣、转变粮食生产、改造施工、推动电力革命、工业脱碳、智能可持续塑料包装、低成本核能、制造变得更智能、转型基础产业；在变革性技术方面的挑战计划包括：机器人创造更安全的世界、自动驾驶车辆、未来和创意产业集群的受众、国家卫星测试设施、新一代服务、量子技术商业化、数字安全设计、未来航空；在健康、老龄化方面的挑战计划包括：药品制造、从数据到早期诊断和精确医学、加快疾病检测、健康老龄化。

ISCF 应对产业挑战的主要措施包括加大英国企业在研发方面的投资，提高英国企业对科研和创新技术的采纳率，加强多学科和跨学科研究、学术界和工业界合作，加大海外对英国研发的投资。作为英国创新战略的一部分，ISCF 将与整个研究和创新界合作，以促进繁荣并改善福祉。

3.2 战略重点基金 （SPF）

战略重点基金（Strategic Priorities Fund，SPF）投资战略性的研究、创新和新兴重要优先领域的科研项目，注重把来自不同学科的科研人员聚集在一起，共同寻找解决方案，增加高质量的多学科科学研究和科技创新、确保UKRI 投资与政府研究和创新优先事项的有效联系，促进研究界、政府以及产业界的合作，以及应对战略性研究中的重点和机遇。

SPF 的经费来源是英国财政部“国家生产力投资基金”（NPIF），2018—23 年总投资为8.7 亿英镑。作为英国公共财政经费支持力度最大的学科交叉基金，SPF 支持34 个多学科和跨学科研究主题的政府优先事项，其资助计划包括八个主题组织：环境，生物学和生物医学，人工智能，生产率，基础设施，健康、福利和人权，数字化，生产力和技术。具体资助金额如表3 所示。

表3 SPF 主题及课题情况［23］Tab.3 SPF Themes and Projects［23］

SPF 使UKRI 能够投资对英国未来至关重要的基础研究和创新重点领域，旨在推动高质量的多学科和跨学科研究与创新；确保UKRI 的投资和政府部门对重点领域和机遇的研究与创新有效联系起来，并对战略优先重点和机遇作出反应。

3.3 全球挑战研究基金 （GCRF）

全球挑战研究基金（Global Challenges Research Fund，GCRF）主要支持前沿研究，为棘手的发展问题提出创新解决方案，并确定切实可行的途径，以应对发展中国家面临的挑战并改善其生活和机会。作为英国ODA 的一部分，GCRF 由BEIS 监督，并通过UKRI、英国学术机构、英国航天局对研究项目提供经费。

GCRF 获得了15 亿英镑的ODA 资金，支持了数百个项目，并为12 个全球跨学科研究中心提供了1300 万至2000 万英镑的奖金。这些研究中心致力于应对一系列发展挑战，有助于确保英国科学在解决发展中国家面临的问题方面处于领先地位，同时为发展英国提供前沿研究的能力［24］。

3.4 地方实力基金 （SIPF）

地方实力基金（the Strength in Places Fund，SIPF）旨在帮助英国各地区在研究和创新方面建立优势，为当地经济带来效益；支持由科技创新所引领的区域增长以及加强地方合作，包括研究和创新。其融资机会尚未公布。

SIPF 由英国国家生产力投资基金资助，截至2023 年已进行了2 轮资助，为40 个项目提供200万英镑的种子资金，并为在苏格兰中南部、北爱尔兰、南威尔士和整个英格兰的12 个全阶段项目提供3.14 亿英镑，以促进经济增长［25］。

SIPF 主要通过资助能够驱动区域经济增长的企业集群，以及开发具有创新潜力或使用新技术的研究项目，来确保区域企业集群的竞争力；同时也加强各区域的科研创新合作，提高区域创新的经济影响力，促进地方的经济增长。

3.5 未来领袖奖学金计划 （FLF）

未来领袖奖学金计划（Future Leaders Fellowships，FLF）旨在培养具有突出潜力的早期职业研究人员与创新人才，以确保英国的研究和创新继续保持世界一流水平。

FLF 资助方包括UKRI 下属九个理事会。2018—21 年共资助了6 轮总计500 个项目，为英国学术界、商界以及希望在英国机构任职的国际申请人提供研究和创新资金。2022—27 年间预计共投入约9 亿英镑，支持至少550 名青年研究人员［26］。

FLF 对全球申请人开放，对申请人的背景有极大限度的宽容，资助期限最长为7 年，采用“4+3”资助模式，在最初的4 年内，每个人将获得40 万至150 万英镑的资助，第4 年进行评审，评审通过者可继续支持3 年。FLF 为英国培养和吸引科学与创新人才，为最优秀的青年研究人员和创新者提供持续的经费和资源支持，帮助他们将创新想法从实验室推向市场，为解决重大全球问题提供解决方案。

3.6 国际合作基金

国际合作基金规模达1.6 亿英镑，旨在推动英国与全球研究和创新领导者新建伙伴关系或加强现有伙伴关系。截至2023 年2 月，已有20 个伙伴国家参与了国际合作基金的双边和多边方案，关键合作伙伴国家包括中国、加拿大、韩国和美国［27］。

该基金已经在UKRI 的范围内支持了30 多个在研究、创新和基础设施方面以商业为主的国际合作项目。实例包括：在EUREKA 框架下，支持与全球合作伙伴在研究和创新方面的商业主导合作，通过英美合作推进和加速作物育种；通过英国-加拿大人工智能合作建立具有竞争力和弹性的经济；通过英日再生医学倡议支持尖端研究以解决不治之症；率先通过英国先进激光干涉仪引力波观测站（aLIGO）项目发展对宇宙的理解；通过英中合作加强创意产业以带来经济、文化和知识利益，等等。

3.7 牛顿基金

牛顿基金是一项旨在加强英国与新兴知识经济体之间研究和创新伙伴关系的倡议，以促进伙伴国家的经济发展和社会福利。该基金是英国ODA 承诺的一部分，受经济合作与发展组织（Organization for Economic Co-operation and Development，OECD）监测，UKRI 是其参与合作伙伴。该基金与17 个伙伴国家建立研究和创新伙伴关系，以支持研究和创新能力，实现长期可持续增长。

牛顿基金的资助期限为2014—2022 年，整体预算为7.35 亿英镑。基金实施的合作伙伴包括：医学科学院、英国科学院、英国文化协会、英国气象局、英国皇家工程院、英国皇家学会。2022 年6月，英国BEIS 已确认2022—2023 财年向UKRI 额外拨款2370 万英镑，分配给GCRF 和牛顿基金的项目，并确保一些新的后续活动和各种国际伙伴关系得以继续。其中，1570 万英镑分配给GCRF和牛顿基金合并账户，用于最有利于实现影响力的拨款；800 万英镑用于特定的GCRF 和牛顿基金已有项目，尤其是那些以全球粮食安全和健康为重点的项目，以配合英国政府应对全球挑战的国际发展战略［28］。

4 UKRI 的新政策举措

4.1 对公共资助研究项目支持开放获取

UKRI 开放获取政策旨在支持建立一个包容、开放和诚信的科学研究与科技创新文化环境。从2022 年4 月起，由UKRI 资助的研究出版物在出版时必须支持开放获取政策，类似的要求自2024年1 月起适用于专著出版。此外，UKRI 还承诺每年额外提供4670 万英镑以支持新政策实施，其中350 万英镑将作为书籍的专项资金［29］。

通过开放获取政策，研究人员和相关从业人员可以有更多共享和重复使用公共资助研究成果的机会，使科学研究和科技创新生态系统乃至全社会受益。同时，科学研究者通过开放获取政策可以提高研究成果的影响力，使研究者受益。结合其他开放研究实践，UKRI 开放获取政策通过促进协作、透明和可复制的研究实践，有利于提高研究效率、质量、完整性和诚信。

4.2 发布良好研究实践治理 （GRP） 政策

2022 年3 月31 日，UKRI 发布了良好研究实践治理（Good Research Practice，GRP）政策及指南文件，旨在支持科研个人和机构承担良好研究实践责任，并为实现高诚信成果的积极研究和科技创新环境做出贡献。该政策适用于UKRI 的七个研究理事会；英格兰研究署资助的高等教育机构由机构自行管理研究实践，英国创新署也有独立的监督流程，因此这两个机构支持GRP 政策指南并提供指导，但不在本政策管理范围内［30］。

适用于此政策的科研将在科研活动中支持积极的学术发展环境。参与研究过程的所有个人都可以讨论、采用和发展良好的研究实践；更好地识别并采取措施避免不良的研究实践以及故意的研究不当行为；并制定公平、透明和稳健的政策和程序，以便在发生科研不端行为时做出反应并解决问题。

适用于此政策的个人需要了解UKRI 对良好研究实践和行为的期望，并为更好地支持良好研究实践的环境做出贡献。

4.3 执行ESRC博士培养伙伴关系 （DTPs） 政策

博士培养伙伴关系（Doctoral Training Partnerships，DTPs）政策是UKRI 自2024 年开始委托博士培训网络的新机会的一部分，致力于提供卓越的研究生培训，并支持培养各行业创新能力强的研究人员。其资助方为ESRC，满足资助资格并拥有研究生培训基础设施的英国研究机构都有资格提交DTPs 提案［31］。根据ESRC DTPs 指南，所有DTPs 提案必须是跨学科提案［31］。

5 结论及启示

5.1 结论

脱欧后，为了应对英国科研体系所面临的一系列挑战，英国政府提出了未来科技发展的战略目标，并积极推行科技创新体系改革，加大研究与创新投入，发布系列新政策。UKRI 通过制定五年发展战略、加大研发经费投入、完善科技管理机构、优化和统筹科技计划或基金、实施新政策等措施，推动英国科技创新，助力英国打造“科技超级大国”以及实施“成为全球创新中心”的战略目标，确保英国在全球科技竞争中保持领先地位。

围绕英国科技创新发展目标，UKRI 于2022年发布了成立后首个五年战略，提出了构建卓越研究和创新体系采取的多样性、连通性、弹性和参与性4 项改革原则，明确了使英国成为世界一流的人才、研究和创新场所、理念、创新、影响力、组织等6 个“世界一流”的战略目标及16 个优先事项。该战略目标兼具系统性和可操作性，其实施将提升英国研究和创新体系的建设和全球竞争力。

随着英国政府加大研发预算到2024—2025年创纪录的200 亿英镑，UKRI 的研发预算也将大幅度增加88 亿英镑，在英国科技创新体系建设中发挥更大作用，以确保英国处于世界科技创新的前沿。UKRI 合理统筹9 个研究理事会的研发预算和研发项目，引导各理事会共同推动英国各领域的科技创新事业的发展，加强各理事会之间的协同，推动跨学科研究创新的发展。

根据英国科技创新发展的特点，UKRI 设立了重点产业、世界前沿、地方科技创新、领军人才、国际合作等多种类型科技计划和基金，根据英国科技经济社会发展需求，不断优化完善基金支持的重点领域和优先事项，并取得了良好的成效。

为推动英国创新环境建设，UKRI 推出了支持有关公共资助研究项目开放获取、良好研究实践治理（GRP）、ESRC 博士培养伙伴关系（DTPs）等政策。这些政策的实施将有助于提升英国的科技创新效率和创新治理能力。

5.2 对我国科技计划管理工作的启示

UKRI 在推动英国科技创新方面的系列做法，对我国科技计划管理工作具有如下启示。一是围绕我国科技强国建设的总体目标，进一步明确我国科技创新人才、科技创新机构和基地、科技创新计划和组织管理等方面的目标及措施，研究适应世界科技革命和技术创新规律的科技改革原则，借鉴英国有利于科技创新的多样性、连通性等原则，加强我国科技创新体系的建设。二是持续加大国家和全社会在科技创新方面的研发经费投入，根据世界科技前沿发展趋势和我国经济社会发展的重大需求，不断优化完善我国各类科技计划和基金，进一步加强科技计划、基金、人才，创新平台和基地建设的统筹布局，以及创新资源的共享。三是加强我国科技计划项目管理专业机构间的协同和交流，进一步规范管理，推动跨学科跨领域的研究与创新发展；四是加快培养高精尖技术人才，制定吸引全球科技创新人才的优惠政策，为科技创新人才成长提供多样性创新文化和环境；加强我国科技资源的开放共享及科研诚信的建设，形成有利于创新的良好科研生态。五是强化国际合作力度，借助英国脱欧后寻求国际合作的契机，与英国在基础研究和全球科技治理等领域开展更加深入的合作等。