考虑环境因素的水库移民后扶资金使用效率研究

谭 强，姚凯文

（华北电力大学水利与水电工程学院，北京 102206）

0 引言

我国水库移民数量庞大，大部分集中分布在社会经济发展欠发达、地域发展不平衡的农村地区［1］。早期为帮助水库移民摆脱困难、实现增收减贫，国务院于2006年6月出台了《关于完善大中型水库移民后期扶持政策的意见》等相关政策性文件。自水库移民后期扶持政策实施以来，水库移民的温饱问题得到解决、生活和生产条件得到改善，在共同富裕的道路上稳步行进［2］。经过多年努力，GD 省的水库移民工作取得了优异的成绩，水库移民的住房、医疗、教育等条件都得到较大的改善。但囿于自然禀赋以及历史文化等多方面因素，库区和水库移民安置区发展不平衡的问题突出，许多水库移民的生产生活水平仍然较低，困扰水库移民后续发展的问题依然存在［3］。因此，提高水库移民后扶资金使用效率，是提升水库移民群众生活质量的一个非常重要的因素，也是实现共同富裕的必然选择。后期扶持成效关键取决于水库移民后扶资金分配和利用的合理性。那么如何选择合适的水库移民后扶资金使用方向及比例，以达到水库移民后扶资金使用效率的最大值，是当下亟须解决的难题［6-8］。

通过实地调研和阅读相关文献，GD 省各重点监测评估县对水库移民后扶资金的使用情况有较大差异，导致了各样本县之间发展水平参差不齐。而且少有学者对水库移民后扶资金使用效率进行测算，仅迟旭［9］（2022）对GX 自治区13 个样本县（市、区）的水库移民后扶资金使用情况和实施效果，利用DEA模型对水库移民后扶资金使用效率进行测算，该方法不能剔除随机因素与环境因素对决策单元效率评价的影响。基于此，本文采用三阶段DEA 模型对水库移民后扶资金使用效率进行测算，从而有效剔除外部环境与随机误差等因素对效率的影响，使得所计算出来的效率值能更真实地反映水库移民后扶资金使用效率，。由于后期扶持资金使用效率具有非负性，采用一般回归模型可能会导致回归结果有偏差，而 Tobit 模型属于受限因变量模型，可避免上述缺点［10］。因此，本文将使用 Tobit 模型分析地区经济生产总值、地区第三产业增加值、常住人口城镇化率和地区经济对外开放程度等4个环境因素对水库移民后扶资金使用效率的作用机制。

1 研究方法与模型设定

1.1 三阶段 DEA 模型

DEA 模型被广泛应用于效率测算，其具有无需预设生产函数且能处理多投入-多产出问题的优点，但是该模型没有把随机误差和环境因素纳入考虑范围。因此，在此基础上提出能克服上述问题的三阶段DEA模型，基本思路如下。

第一阶段：通过DEA-BCC 模型测算第一阶段效率值，因为测算资金使用效率的基本变量是投入变量，所以选择投入为导向进行测算。BCC 模型代表规模报酬可变，将样本县可能处在规模报酬递增或递减的情况考虑在内，模型具体可以表达为：

式中：θ为样本县的总效率值，取值范围为[0，1]。θ＝1 表示处于DEA 有效状态；0 ≤θ＜1 则表示处于非有效状态；ε为非阿基米德无穷小；e^T和eT为单位向量空间；S-和S+分别为投入松弛变量和产出松弛变量；Xj和Yj分别为第j个样本县的投入和产出变量。

第二阶段：由于第一阶段分析计算出的投入-产出松弛变量可能受到外界环境等因素影响，因此在第二阶段运用SFA 模型排对上述因素进行测算并将其影响剔除。同时将第一阶段测算出来的松弛变量作为被解释变量，把各个环境变量作为解释变量，构造SFA函数如下：

第三阶段：SFA模型剔除了环境变量和随机误差的影响，将调整后的投入-产出数据代入DEA模型，重新计算效率值，该计算结果更具有客观性、准确性。调整公式为：

三阶段DEA方法逻辑框架图如图1所示。

图1 三阶段DEA方法逻辑框架图Fig.1 Logical framework diagram of the three-stage DEA method

1.2 Tobit回归模型

由于数据包络分析测算出的效率值在0 到1 之间，本文采用面板Tobit 模型对水库移民后扶资金使用效率的影响因素进行估计［15-17］。根据所选取的指标，构建如下Tobit模型：

式中：CRSTEi为第i个样本县的综合效率；α0为常数；α为估计系数；ε为随机误差；Z1i第i个样本县的经济生产总值；Z2i第i个样本县的第三产业增加值；Z3i第i个样本县的常住人口城镇化率；Z4i为第i个样本县的经济对外开放程度［18-21］。

2 数据来源与变量选取

数据来源、变量定义及描述见表1、表2。

表1 水库移民后扶资金投入、产出和环境因素的定义及来源Tab.1 Definition and sources of reservoir migration support capital inputs，outputs and environmental factors

表2 水库移民后扶资金投入、产出和环境因素的描述性统计Tab.2 Descriptive statistics on capital inputs，outputs and environmental factors in reservoir migration

2.1 数据来源

本文研究数据来源于GD 省15 个样本县2021年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况检测评估报告、样本县2021年国民经济和社会发展统计公报和样本县第七次全国人口普查公报。

2.2 投入产出指标

本文根据GD省15个样本县（市、区）的调研数据，基于三阶段DEA 模型对水库移民后扶资金使用效率进行测算。从投入角度上，主要从直补资金和项目资金投入进行考虑；在产出角度上，主要考虑2020-2021年收入水平，消费水平，生产条件，生活条件的产出情况。

（1）水库移民后期扶持资金投入指标。选取直补资金（X1），项目资金（X2）2 个指标来反映水库移民后扶资金的资金投入力度。

（2）水库移民后期扶持资金产出指标。分别从生活水平和生产条件中选出具有代表性的变量来作为产出变量。因此选取水库移民人均可支配收入（Y1），人均砖（钢）混结构面积（Y2）、有污水处理设施的组比重（Y3）、机耕道路硬化率（Y4）、高中入学率（Y5）、参加养老统筹比例（Y6）6 个指标来反映水库移民后扶资金的成果产出情况。

2.3 环境变量的选取

本文将第一阶段计算出的水库移民后扶资金使用效率结果中15 个样本县（市、区）投入指标的松弛变量作为被解释变量，选取4个环境变量作为解释变量，反映影响GD 省15个样本县（市、区）效率环境因素。在经济环境方面，GDP 是衡量国家或地区经济状况和发展水平的重要因素，第三产业增加值是衡量第三次产业活动最终结果的重要指标，可选取本地区GDP 来代表该地区经济发展水平（Z1）；选取第三产业增加值代表该地区的经济结构（Z2）。在城乡人口比例方面，城镇化率是城市化的度量指标，能客观反映城市化进程。可选取本地区城镇常住人口占该地区常住总人口的比例代表地区常住人口城镇化率（Z3）。进出口总额用以观察一个国家或地区在对外贸易方面的总规模，可选取本地区进出口总额占地区生产总值比例来代表地区经济对外开放程度（Z4）。

3 实证结果分析

3.1 第一阶段：BBC模型实证分析

将2021年15 个样本县的水库移民后扶资金投入与产出数据导入到DEAP2.1软件中，结果如表3所示。

表3 2021年样本县水库移民后扶资金使用效率值Tab.3 Efficiency value of the use of post-migration support funds in the reservoirs of sample counties in 2021

结合表3和图2分析可知：

图3 样本县真实水库移民后扶资金纯技术效率和规模效率分布Fig.3 Distribution of pure technical efficiency and scale efficiency of real reservoir immigration support funds in sample counties

（1）从综合效率的角度分析，15 个样本县水库移民后扶资金使用效率平均值为0.554，生产效率较低。仅SK 市、LN 县水库移民后扶资金使用效率达到了1，位于水库移民后扶资金使用效率随机前沿，资源的使用和配置处于DEA 有效，而GZ市综合效率值最低，仅为0.131。各县之间的综合效率相差较大，部分样本县的水库移民后扶资金使用效率有待提高。

（2）从纯技术效率的角度分析，15 个样本县的纯技术效率均值为0.875，说明各样本县相关部门关于水库移民后扶资金的管理能力较为成熟、治理体系较为完善。其中有11个样本县达到了纯技术效率有效；TS市和GZ市纯技术效率值较低，呈现“高投入、低产出”的局面，造成了资源配置无效，表明其在水库移民后扶资金使用管理上仍有一定改进空间。

（3）从规模效率的角度分析，15 个样本县的规模效率均值为0.665。其中SH 市和LN 县的规模效率达到1，说明这两个样本县的水库移民后扶资金分配规模已经实现了最优配置；YC区、HY区、HF县、LZ市规模效率值较低，需要进行重点优化。

（4）通过对比发现，多数样本县的规模效率水平要明显低于纯技术效率水平，因此可以推断规模效率水平低是水库移民后扶资金使用效率偏低的主要原因。

3.2 第二阶段：SFA回归结果与分析

为防止外部环境和随机噪声对效率值的测算结果造成干扰，引入SFA 模型进行计算，把第一阶段投入要素的松弛变量作为被解释变量，表1 中环境因素为解释变量，运用软件Frontier4.1 进行测算。结果如表4所示。回归结果的单边广义似然比检验在1%的水平上显著，表明 SFA 模型设定合理。

表4 第二阶段SFA模型回归结果Tab.4 Regression results of the second stage SFA model

水库移民后扶资金投入松弛变量回归系数为0.999，且在1%的水平上显著，说明环境因素在水库移民资金使用效率值中占主导地位。环境因素影响水库移民后扶资金投入效率的具体表现如下：

第一，经济发展水平能够对直补资金和项目资金投入产生正向作用。样本县GDP 对直补资金和项目资金松弛变量的影响系数在1%的显著水平上均为负数，这说明样本县的经济发展水平越高，直补资金和项目资金的松弛变量越低，也就意味着样本县经济发展水平对水库移民后扶资金的使用效率产生了正向促进作用。其中样本县经济发展水平对项目资金使用效率的正向促进作用最为突出，样本县GDP 上升1 亿元，能够降低7 017.003元的项目资金投入冗余。

第二，第三产业增加值对提升水库移民后扶资金使用效率的提升无帮助作用。结果显示，样本县第三产业增加值对直补资金和项目资金松弛变量的影响系数在1%的显著水平上均为正数，这说明样本县的第三产业增加值越高，水库移民后扶资金的松弛变量越高。具体原因在于样本县发展第三产业，为水库移民创造就业机会，增加水库移民收入，提升水库移民生活水平；使得水库移民后扶资金在水库移民的收入中占比下降，弱化水库移民对直补资金和项目资金的依赖。但其负向作用不明显，表现为第三产业增加值每提升1亿元，能够提升32.699 61元、30.799 94的直补资金和项目资金投入冗余。

第三，常住人口城镇化率的提升有助于水库移民后扶资金使用效率的提升。样本县常住人口城镇化率对直补资金和项目资金松弛变量的影响系数在1%的显著水平上均为负数，这说明样本县的常住人口城镇化率越高，直补资金和项目资金的松弛变量越低，也就意味着样本县常住人口城镇化率的提升对水库移民后扶资金的使用效率有正向促进作用。

第四，样本县开放程度能够提升水库移民后扶资金的使用效率。开放程度越高，意味着该地区进出口总额占本地区GDP比重越大。频繁的贸易会促进水库移民增收和消费，这使得水库移民后扶资金使用效率提升。样本县开放程度对直补资金和项目资金松弛变量的影响系数在5%的显著性水平上均为负数，说明样本县开放程度越高，水库移民后扶资金使用效率就越高。开放程度每提高1%，直补资金和项目资金的松弛变量分别降低49.812 76元和46.276 6元。

3.3 第三阶段：调整投入后的DEA估计结果

根据第二阶段SFA 回归结果调整水库移民后扶资金投入变量，剔除环境因素和随机因素的结果，重新进行BBC 模型的效率值计算。

分析表5 可知，与第一阶段相比，剔除外界环境变量后，综合效率，纯技术效率和规模效率分别提高22.15%，7.38%和14.52%。调整后的纯技术效率与规模效率处于高效率水平（0.800≤均值＜1.000），调整后技术效率与规模效率均提高，使得综合效率提高。从整体来看，调整后的规模报酬递减样本县由12 个减少为7 个，其余地区均处于规模报酬递增和不变阶段。对比第一阶段和第三阶段的测算结果可知：提升规模效率更利于提升综合效率。

表5 调整投入后DEA模型测算结果Tab.5 DEA model calculation results after adjusting input

3.4 资金使用效率影响因素分析

本文基于DEA 三阶段的研究，得到的效率值都介于0 和1之间，可选用 Tobit 模型进行回归测算。以投入的资金作为被解释变量，引入4 个环境因素作为解释变量，利用Stata12 软件进行回归，结果如表6所示。

表6 资金使用效率Tobit模型回归结果Tab.6 Regression results of Tobit model for capital use efficiency

分析表格可知：样本县的GDP 对直补资金和项目资金松弛变量的影响系数均在1%的显著水平上，且对直补资金和项目资金的使用效率影响最大，第三产业增加值对二者的使用效率提升并无帮助作用；常住人口城镇化率和开放程度的提升可以促进水库移民后扶资金使用效率，但效果不太明显。

4 研究结论及政策建议

本文基于水库移民后扶资金投入、产出指标，选取外部环境指标作为控制变量，运用三阶段 DEA-Tobit 模型对GD 省15个重点监测评估样本县进行2021年度水库移民后扶资金使用效率进行测算并分析其影响因素，研究结果表明：①各样本县水库移民后扶资金使用效率差距较大，纯技术效率值较高，说明各样本县相关部门关于水库移民后扶资金的管理机制较为完善；规模效率值较低，存在着规模收益递减的趋势，说明存在较为严重的投入冗余问题。②各样本县经济发展水平、常住人口城镇化率以及开放程度的提升均对水库移民后扶资金使用效率产生积极的影响。③第三产业增加值对水库移民后扶资金使用效率提升并无显著的促进作用。

综上所述，提出如下3点建议：①可通过改善地区经济水平来提高水库移民后扶资金使用效率。如将扶持重点聚焦在发展生产上，增加水库移民收入，改善水库移民生活水平，着力解决产业与水库移民之间的断链现象。②大力发展当地经济，提升城镇化水平与开放程度。同时也要注重第三产业的发展，虽然第三产业增加值对提高水库移民后扶资金使用效率无帮助作用，但第三产业的发展能够为水库移民创造合适的就业岗位，使得水库移民的收入来源呈现多样化趋势，降低水库移民对移民补助金的依赖。③水库移民后扶资金分配规模应该及时调整。 项目资金重点仍是美丽家园建设方面，应转向产业转型升级及就业创业能力建设上来。通过改变资金分配规模而提升规模效率，以此提升水库移民后扶资金的使用效率。