宁夏水利工程建设监理工作影响因素分析

齐敦哲，张惠聪，唐文哲，刘 扬，熊 谦，娄长圣

（1.宁夏回族自治区水利工程建设中心，宁夏 银川 750002；2.清华大学 水沙科学与水利水电工程国家重点实验室，北京 100084）

水利工程建设监理工作包括：监理工程师依据咨询合同规定对水利工程施工质量、进度、成本和安全进行全面管控，对工程建设合同和信息进行有效管理，并在施工过程中起到协调参建各方的作用。水利工程建设监理的工作表现是衡量建设监理绩效的重要依据和推进水利工程高效实施的前提。因此，持续提升监理在项目建设管理过程中的表现具有重要意义。我国建设监理工作表现有较大提升空间，监理制度的不完善使得监理行业在应对外部环境和管理内部组织上任重道远［1］。

现有关于工程建设监理的文献主要聚焦于法律法规不完善、监理招投标取费问题和责权利不匹配等外部环境因素对监理工作表现的影响。对此，笔者基于宁夏水利工程建设实证研究数据，提出并验证了水利工程建设监理工作影响因素模型，综合量化了宁夏水利工程建设监理能力、招投标体系和信息化管理水平对监理工作表现的影响作用，提出了提高水利工程建设监理管理水平的策略。

1 模型构建

水利工程建设监理工作表现受行业外部环境和内部组织管理两方面的影响。

1）外部环境。工程项目强制监理的推行意味着我国监理行业的发展主要依靠行政力量，工程建筑市场本身对于监理企业所具有的筛选淘汰机制难以充分发挥。因此，市场资源优化配置的效率低下［2］，招投标制成为促进监理行业竞争和帮助业主选择建设监理最重要的途径［3］。但我国尚未形成能够兼顾各利益相关方基本诉求的成熟招投标程序［4］，导致监理人员在项目建设管理中定位不清晰［5］、监理企业的利润空间因恶性竞价而大幅压缩［6］。因此，监理人员在项目实施过程中应有的作用难以体现出来，监理行业对于高素质人才的吸引力不大，建设监理工作表现无法得到保障。

2）内部管理。监理从业人员的能力和监理单位的技术管理水平是影响监理工作表现的重要内部因素［7］。工程监理的能力主要通过监理人员对任务执行过程中存在的阻碍和动力的认知水平、对程序性知识的掌握熟练度以及对任务层层分解和工作协调管理的效率等来表征［8］。此外，信息资源已成为社会生产力的加速器，随着GIS（地理信息系统）、BIM（建筑信息模型）、AI（人工智能）和VR（虚拟现实）等技术在土木工程领域的持续研究和发展，计算机应用技能将成为建设监理人员必须具备和不断提升的重要能力［9］。而合理的招投标评价体系则是选择能力突出的监理工程师的重要途径。本文构建了水利工程建设监理工作表现影响因素模型，见图1。

图1 水利工程建设监理工作表现影响因素模型

如图1 所示，招投标体系、监理能力和信息化管理会影响水利工程建设监理工作表现。对此，还需进一步通过水利工程行业调研了解各因素现状，并量化其对水利工程建设监理工作的影响。

2 研究方法

宁夏回族自治区位于西北干旱半干旱地区，常年遭受自然灾害和极端气候影响，形成了大规模的灌溉依赖型农业和沿黄生态经济带。水利工程建设有利于黄河流域充分发挥天然生态屏障作用，实现区域性生态保护，提升社会经济效益。鉴于宁夏水利工程项目的重要性，本文从业主、设计、监理和施工单位视角出发，选择宁夏水利工程建设为实证研究对象。所选择的调研对象情况如下：业主担任宁夏全区重大水利工程项目法人，全面负责水利工程的投资与建设管理；设计方负责宁夏主要水利工程项目前期论证和设计；监理方为在建水利工程施工监理；施工方为在建水利工程施工单位。

本文采用实地访谈和问卷调查的方法，对水利工程建设监理招投标体系、监理能力情况、监理信息化管理水平和监理工作表现进行现状分析。调查问卷采用Likert 5 分制，收集的数据导入SPSS 进行缺失值和异常值处理，并通过Pearson 相关性分析和多元线性回归定量研究监理工作表现和其影响因素之间的联系。

本次调研问卷共收集有效问卷103 份，调研对象包括宁夏水利工程建设单位、设计单位、施工单位、监理单位及其他，参建各方问卷占比分别为20%、13%、41%、21%、5%。

调研数据主要来源于以下项目参建方：1）引黄西干渠扩整改造项目，使西干渠具备西夏渠农业灌溉的社会功能和属性，承担贺兰山葡萄长廊绿化灌溉、蓄滞洪水等任务［10］，进一步推进灌区生态现代化建设；2）打造基于数字建管技术的银川都市圈中线供水工程，保障都市圈生产生活用水；3）红寺堡和惠农渠扩整改造项目，拟从根本上解决引黄灌区信息化程度低、基础设施薄弱和生态环境脆弱等问题［11］；4）陕甘宁盐环定扬黄工程和固海扬水泵站建设，致力于提高干旱地区人畜饮水水源质量，改善当地卫生条件和生态环境［12］。

3 调研结果及分析

3.1 水利工程建设监理招投标评价体系现状

合理的招投标评价体系是选择合适监理工程师的关键，业主通过招标文件阐明所需监理企业的资质、人员素质以及资源配置等，监理方则根据业主的需求编写相应的投标文件。宁夏水利工程建设中心招投标评价体系中各指标在监理招投标过程中的影响程度见表1（得分范围1～5 代表影响程度很低～很高）。

由表1 可知，监理公司的业绩和声誉、监理进场人员配置、工程质量控制方案和现场施工协调计划在招投标过程中的影响程度较高。业绩和声誉是监理过往能力的体现，监理单位配置的进场人员很大程度决定施工现场的管理水平，质量控制方案和施工协调计划与监理的日常工作密切相关。

表1 各指标在监理招投标过程中的影响程度

监理投标报价对招投标的影响程度排名相对靠后，归因于监理行业取费普遍偏低。工程整体规模越大，监理根据定额计算的费率越低；一个整体工程通常分为不同的标段，由不同的监理单位投标，但每家监理必须仍以规模较大整体工程的低取费标准进行小规模标段的监理工作，以保证各标段监理费用的总和不超过整体工程的概算，导致各家监理取费的标准偏低。此外，激烈的市场竞争迫使监理倾向于采取低价中标策略，也是监理取费偏低的原因之一。

3.2 水利工程建设监理工作能力现状

监理工程师的项目胜任力与其专业能力和管理技能有紧密联系［13］。宁夏水利工程建设监理能力评价见表2（得分范围1～5 代表监理工作能力很差～很好）。

表2 项目实施过程中监理工作能力评价

由表2 可知，监理工作能力评价的平均得分为3.64，表明监理的能力仍有提升空间。监理服务取费较低是制约监理工作能力的重要因素，监理人员薪资水平低，难以吸引高质量人才。在监理单位选择过程中，不宜以最低价为选择原则，应选择综合能力强、资源配置充分的监理单位。

3.3 水利工程建设监理信息化管理水平现状

大数据［14－15］、虚拟现实［16］、人工智能等技术逐渐渗透到建筑行业，产业信息化成为土木领域未来发展的大势所趋［17］。具备高信息化管理水平的监理工程师能够提高项目产出质量和业主满意度，实现项目进度目标［18］。宁夏水利工程建设监理信息化管理水平评价见表3（得分范围1～5 代表实现程度很低～很高）。

表3 水利工程建设监理信息化管理水平评价

由表3 可知，监理信息化管理评价指标平均得分为3.52，表明监理信息化管理水平需要全面提升。不仅应注重设计文件、质量文件和工程档案资料的数字化、信息化，还应基于信息技术使工程建设各种信息在参建各方间高效传递并共享，支持水利工程建设业务流程高效执行。此外，可通过线上线下监控融合加强对现场质量、安全、环保等管理工作的监督，确保施工过程符合要求。

3.4 水利工程建设监理工作表现

宁夏水利工程建设监理工作具体表现评价见表4（得分范围1～5 代表监理工作表现很差～很好）。

表4 宁夏水利工程建设监理工作表现评价

由表4 可知，宁夏水利工程建设监理工作表现总体评价平均得分为3.68，仍有较大改进空间。合同赋予监理工程师的职责是控制质量、成本、进度和安全，进行合同管理和信息管理，并协调各单位之间的关系。但在实际操作过程中，鉴于监理自身的能力问题、资源配置问题和业主直接干预等方面的综合因素，监理在项目实施过程中应有的作用难以充分体现。此外，施工单位的人员能力不强、管理水平不高、资源投入不足和工艺水平低会增大监理的额外负担，从而影响监理的工作表现。除了应明确监理职责和工作范围外，还应加强对监理工作的绩效评价与考核，并建立相应的激励机制，以使监理有动力和资源完成本职工作。

3.5 水利工程建设监理工作表现模型验证

模型中监理工作表现为因变量，监理招投标体系、监理能力和监理信息化管理为自变量。这4 个变量的Pearson 相关系数见表5。

表5 Pearson 相关系数

由表5 可知，监理工作表现与3 个自变量间呈0.01级别的相关性显著，关联紧密。为了确保回归后每一个自变量对因变量通过显著性检验，本研究回归模型采用基于F 概率分布的步进法，分别在0.05 和0.10显著性水平下添加和删除因变量。统计计算过程经历了3 次因变量的输入和剔除调整，产生的3 个模型的确定系数R2和调整后R2见表6。

表6 模型R2和调整后R2

由表6 可知，监理能力、招投标体系和信息化管理3 个自变量均能通过回归模型显著性检验。最终模型的R2和调整后R2分别为0.825 和0.820，表明本研究选择的自变量对现阶段宁夏水利工程建设监理工作表现的解释程度较高。模型的非标准化回归系数和标准化回归系数见表7，两者分别反映了自变量对因变量的绝对影响程度和相对影响程度。

表7 模型非标准化和标准化回归系数

本研究采用标准化系数，由表7 可知，多元回归统计模型验证结果如图2 所示。

图2 水利工程建设监理工作影响因素模型验证结果

由图2 可得，3 个影响因素对监理工作表现都具有显著影响，验证了图1 所示水利工程建设监理工作影响因素模型；其中水利工程监理能力对监理工作表现影响最大，其次是招投标体系，最后是信息化管理。以上结果表明：加强监理能力建设对于提高监理工作表现至关重要，同时应注重招投标体系建设和信息化管理水平提升，以充分发挥对监理工程师的筛选作用和通过信息化管理提高监理工作效率。

4 水利工程建设监理管理建议

1）规范监理招投标。应考虑在招标文件中对监理单位的报价进行合理调控：一方面，可以在招投标过程中对监理的报价设置基准线，低于基准线的费用按照其报价与基准线的差值扣分；另一方面，可以在招标文件中规定暂列金额等不可竞争费，这部分费用能在监理的绩效考核成绩达标时作为激励的奖金来源。

2）建立监理绩效评价体系，促进监理能力提升。绩效评价是对建设监理采取惩罚和激励措施的重要依据。绩效评价应把学习与创新（包括考核体系、信息管理、培训和创新）和项目实施过程（包括资源配置、安全环保管理、设计审查、进度管理、质量管理、造价管理、物资管理和综合管理）与项目成本、进度、质量、安全和环保目标相结合，以全面监控项目的实施，促进监理能力不断提升。

3）设置建设监理激励机制。水利工程大多为线性分布，施工范围广，现场施工监管困难，如何有效评价和激励监理工作值得重视。水利工程项目激励资源主要包括价格激励，长期合同激励，商誉激励，技术、资金和管理激励，信息激励和淘汰激励等。水利工程项目业主应充分考虑项目特点和激励机制与监理能力的相容性，以采取更有针对性的激励措施，促进监理水平的提升［19－21］。

4）采用先进的信息化、数字化和智能化管理手段。应着眼水利工程信息化、数字化、智能化建设管理布局，按照“工程数据实时共享、工程建设全维可视、工程质量智能预警、工程交付立体透明”建设目标，实现水利工程线上线下融合监控，以提高监理工作效率。

5 结论

本文基于宁夏水利工程建设实证研究数据，提出并验证了水利工程建设监理工作影响因素模型，综合量化了宁夏水利工程建设监理能力情况、招投标体系和信息化管理水平对监理工作表现的影响作用；其中水利工程监理能力对监理工作表现影响最大，其次是招投标体系，最后是信息化管理。以上结果表明：加强监理能力建设对于监理工作表现至关重要，同时应注重招投标体系建设和信息化管理水平提升，以充分发挥对监理工程师的筛选作用和通过信息化管理提高监理工作效率。提高水利工程建设监理管理水平的具体措施包括：规范监理招投标；建立监理绩效评价体系，促进监理能力提升；设置建设监理激励机制；采用先进的信息化、数字化和智能化管理手段。

下一步可深入探究如何更好地设计水利工程建设监理绩效评价体系和激励机制，如何实现“工程数据实时共享、工程建设全维可视、工程质量智能预警、工程交付立体透明”的建设目标。