产城融合视角下沈阳装备制造业自主创新模式构建研究

苗丽华 兰立娟

1.沈阳医学院医学信息工程学院，辽宁 沈阳 110036

2.沈阳医学院宣传部，辽宁 沈阳 110036

产城融合是指将城市和产业深度融合，在城市发展中充分发挥产业的作用，使城市和产业相互促进、相互融合，达到共同发展的目的。在工业城市发展中，产城融合可以促进工业城市的转型。现代优势产业集群是产业发展的新趋势，有利于区域产业竞争优势的形成，有利于区域经济核心竞争力的提升[1]。装备制造业作为沈阳经济重要的组成部分，对沈阳经济的发展有着举足轻重的作用，但是近年来由于广东、浙江等发达地区装备制造业兴起，沈阳传统制造业的发展面临巨大挑战，特别是机床、汽车等传统制造业企业拘泥传统、缺乏创新，在市场竞争中处于不利局面。振兴沈阳装备制造业必须从创新着手，打破当前技术、制度、组织、人才等因素的制约，构建全新的装备制造业创新发展体系。

1 创新理论及创新要素

1.1 创新理论

1912 美国哈佛大学教授熊彼特编写了《经济发展概论》，认为开动和保持资本主义发动机运动的根本推动力，来自资本主义企业创造的新消费品、新生产方法或运输方法、新市场、新产业组织的形式[2]；创新可以被视为现代性的现实表现形式和活力源泉，现代性可以被视为创新的内在精神和根本特征[3]。这些理论奠定了创新在经济创新理论思想发展史研究领域的独特地位，熊彼特认为要结合创新生产要素和生产条件，但创新是来自于内部的变化而不是外部的驱动，也就是创新来自于内源驱动。

20 世纪60 年代，随着新技术革命的迅猛发展，美国经济学家罗斯托提出了以技术创新为主要创新活动的思想，即技术创新越来越依赖知识创新，创新越来越复杂和困难，创新和应用也有了巨大的鸿沟。进入21 世纪，在互联网信息技术推动下，知识社会形成，生产力空前解放，科学界普遍认为，创新是各创新主体、创新要素深度融合状态下的复杂产物[4]。人工智能的出现更是打破了由于传统信息不对称导致的创新壁垒，机器语言模型帮助人类实现新的发明创造，其创新的客观生产要素与传统意义上的经济学生产要素相比，增添了更多新要素。

1.2 创新要素

从总体看，创新要素包括内部要素、外部要素和管理要素等。其中，内部要素即资源要素，是企业创新所需的资源，包括资本资源、技术资源、人力资源、信息资源等；外部要素即环境要素，是企业创新所处的外部环境，为了赢得更多市场份额和保持竞争优势，企业会不断加大研发投入以提高治理、生产与技术效率，即市场竞争可以一定程度上促进企业创新投入和成果产出[5]。政府政策、市场结构、国际环境等也可看作是企业创新的重要环境要素；管理要素也可以看作是激励要素，包括政府、社会和企业的管理等，是创新过程中激励管理企业积极创新的内外部因素，主要有制度激励、收益激励、职位激励、晋升激励等。

2 沈阳装备制造业区域自主创新现状

创新引领是沈阳乃至东北经济走出困境的重要路径。本文在深入理解创新理论和要素内容的基础上，分析了沈阳装备制造业的创新现状，为沈阳装备制造业构建自主创新模式提供理论支撑。

2.1 沈阳装备制造业有关创新的数据

本文数据来源于2019—2021 年《沈阳统计年鉴》，在装备制造业领域的细分行业之中，具体选取各项数据排名位于前3～4 名的头部行业作为研究对象。

2.1.1 专利申请情况

专利数量可以直接反映创新成果的多少。沈阳装备制造业细分行业专利数量排名居前3 位的细分行业分别是通用设备制造业、专用设备制造业、铁路船舶航空航天设备制造业，其2019—2021 年申请专利和发明专利数量如图1 所示。

从图1 可以看出，2021 年沈阳装备制造业申请专利数量较2019 年、2020 年呈大幅增长，但是发明专利数量却无明显变化。通用设备制造行业和专用设备制造业的年专利申请量均没有超过800 件，发明专利数量也不多。铁路船舶航空航天设备制造业申请专利数量较通用设备制造业和专用设备制造业略多，发明专利数量虽连续3 年增加，但数量也未超过700 件。

因此，虽然2021 年沈阳装备制造业申请专利数量大幅增长，但发明专利数量未见增长态势，甚至个别细分行业发明专利数量还有所下降。

2.1.2 研发费用

研发费用支出的多少可以反映一个行业对创新的支持力度，沈阳装备制造业研发费用支出排名居前3 位的细分行业分别是通用设备制造业、专用设备制造业、汽车制造业，其研发费用支出情况如图2 所示。

图2 2019—2021 年沈阳装备制造业及其研发费用 排名居前3 位的细分行业

通用设备制造和专用设备制造每年的研发费用支出总体较为稳定，均为100 000 万元左右。汽车制造业2020 年研发费用明显增多，超过650 000 万元，但与发达地区汽车制造业研发费用相比仍显不足。例如，2020 年浙江吉利控股集团有限公司的研发费用为374 000 万元，仅此一家公司的研发费用便已超过沈阳汽车制造业整体研发费用的一半，并且2021 年沈阳汽车制造业研发费用大幅下落，仅为302 509 万元，后续研发动力缺乏。

2.1.3 研发与试验人员数量

研发人员数量可以体现一个行业的创新实力，居沈阳市装备制造业细分行业研发与试验人员数量前4 位的细分行业分别是通用设备制造业、铁路船舶航空航天设备制造业、汽车制造业、计算机通信设备制造业。其研发与试验人员数量情况如图3 所示。

图3 2019—2021 年沈阳装备制造业研发与试验人员数量 排名居前4 位的细分行业

整体上看，沈阳装备制造业细分行业研发与试验人员数量相对稳定。从数量上看，2019 年汽车制造业研发与试验人员数量最多，为3 901 人；2020 年铁路船舶航空航天设备制造业研发与试验人员数量最少，为1 390 人；计算机通信设备制造业研发与试验人员数量研发人才总体稳定，维持在3 000 人左右；通用设备制造页总体呈上升趋势，然而整个行业研发与试验人员数量最多的一年也仅为3 165 人。但与发达地区相比，沈阳装备制造业4 个细分行业的研发人员人数仍缺乏数量优势。

2.1.4 制造业试验费用支出

制造试验费用支出可以反映新产品产出情况。沈阳装备制造业细分行业制造试验费用支出排名居前3 位的行业分别是通用设备制造业、专用设备制造业、铁路船舶航空航天设备制造业，其制造试验费用支出如图4 所示。

图4 2019—2021 年沈阳装备制造业及其制造试验费用支出排名居前3 位的细分行业

整体上看，2019—2021 年沈阳设备制造业制造试验费用支出呈增长趋势，2019 年最低，2020 年和2021 年都有较大增长。其中，汽车制造业对总体增长有积极的贡献作用，铁路船舶航空航天设备制造业的制造试验费用支出情况与总体增长走势基本一致。此外，可以看出通用设备制造业和专用设备制造业的制造试验费用支出连续3 年基本持平，未出现大幅度增加降低的情况，其总量也不多。

2.2 沈阳装备制造业产城融合状态下创新要素分析

针对沈阳装备制造业创新要素现状，结合内外部创新要素，进行如下创新要素分析。

2.2.1 资本资源

通过分析沈阳装备制造业总体的研发费用支出，可以看出沈阳装备制造业资金不足，依靠自身发展难以维持较高的研发投入，细分行业的研发投入较为稳定但水平较低，内驱增长动力不足。

2.2.2 技术资源

通过分析专利申请数量和发明专利数量，可以看出沈阳装备制造业专利数量不足，技术资源匮乏，技术创新增长有限，不足以支撑起一个行业的发展。

2.2.3 人力资源

沈阳装备制造业研发与试验人才数量每年不足4 000 人，科研人员数量不足，导致科研创新能力不强。

2.2.4 信息资源

数字经济时代，数据信息资源成为提高生产力、发展生产力的关键要素[6]。装备制造业创新的信息资源来源主要有两方面：首先是市场情报，可以通过分析市场情报获取有关装备制造业现状及未来发展方面的信息；其次是研究机构报告，信息类研究机构可以提供关于装备制造业发展的最新分析报告，包括国内外市场的发展趋势和相关政策等信息。

2.2.5 政府政策

沈阳市政府在助力装备制造业创新发展方面，已经出台了多项政策措施。政府支持主要体现在推广技术创新、加强装备制造业质量技术改造、鼓励行业研发投入等方面。此外，政府还在财政补助政策等方面支持装备制造企业重点项目、支持装备制造企业建设现代工厂制造业基地等政策措施。

2.2.6 市场结构

装备制造业创新的市场结构主要有3 个方面：一是装备制造企业的产品结构布局，装备制造企业应该把握新型装备的研发制造，满足不断变化的市场需求；二是装备制造企业的技术结构布局，企业要重视自主研发及技术合作，不断提高新产品开发能力；三是装备制造企业的市场结构布局，企业要注重企业宣传及市场开拓，及时跟踪国内外市场需求，促进企业贸易结构布局。

2.2.7 激励政策

为了鼓励沈阳装备制造业的发展和创新，政府已经采取了一系列政策激励措施，其中包括税收减免政策、投资激励政策等。此外，政府还为相关科创企业提供了技术支持、人才支持、资金支持等，以更好地推动沈阳装备制造业的创新发展，但是这些激励政策尚未形成良好的正向循环，需要重新构建相应政策的总体框架。

3 产城融合视角下沈阳装备制造业自主创新路径

沈阳装备制造业在自主创新方面主要依靠自身发展，存在资金不足、人才不足等诸多难题。对标创新要素，除了传统的支持政策外，沈阳可结合制造业现状，通过单独增加或组合方式推动装备制造业自主创新，即沈阳装备制造业要进行自主创新的构建，需要重点关注以下4 个方面。

3.1 完善企业制度

内因决定外因，内部制度不完善，外部再多的支持也改变不了企业的发展轨迹。为了切实支持创新，应完善企业领导的选拔聘任制度，依托相关高校和科研机构，积极引进和培养高端人才，推进自主创新和技术创新，提高产品质量和技术水平。同时，要加强企业间的合作，形成技术联盟和创新平台，共同解决技术难题，提高整个行业的竞争力，形成具有拼搏奋进精神的领导团队，为企业内生发展提供强大的驱动力。

3.2 精准的财政支持

虽然沈阳市政府已经加大对沈阳装备制造业的财政支持，但是政府仍需要补充和支持资本资源，对企业持续投入稳定延续的研发经费和税收优惠。同时，应对标精准支持产业转型升级扶持基金，通过技术创新和产品升级，提高产业附加值和竞争力。对积极推进智能化、自动化和数字化转型，以及开发新产品、新技术的公司实行专项财政资金支持，以实现产业链的延伸和升级，推动沈阳装备制造业迈向高端化和智能化发展。

3.3 引导市场导向的启动资金

积极与高校、科研院所开展产学研合作，充分利用科技资源与企业共同研判市场需求，对围绕市场需求进行品牌建设、提高知名度和美誉度的企业进行专项启动资金扶持。通过打造品牌形象、推广品牌文化，增强品牌的竞争力和市场影响力，提高产品销售和服务水平，进一步提高品牌的市场占有率。

3.4 引导民间资本投资的启动资金

民间资本投资可以帮助装备制造业进行创新，并可以借助政策性关系缓解民间资本的投资疑虑和市场风险。通过政策性引导，加大民间资本资金的引入，加强企业间的合作，形成产业集群，实现优势互补和资源共享，提高整个行业的创新能力和综合竞争力。