社会资本介入养老领域研究的可视化分析

杜雅敏 万立军

（哈尔滨师范大学经济与管理学院,黑龙江 哈尔滨 150025)

由于西方经济社会的快速发展，其对养老这一领域的关注相较于我国开始得更早，并基于“新公共管理”“新公共服务”“新福利主义”[1]等多重理论提出了社会资本这一概念，试图通过社会资本介入解决养老难题。

目前，我国已步入深度老龄化社会，伴随着的空巢化、未富先老、未备先老等鲜明社会时代特征，给我国带来了巨大的养老压力[2]。此外，社会转型给传统家庭养老模式带来巨大冲击；而社区养老随着老年人生活水平的提高似乎已经无法更好地满足老年人多样化的养老需求；公办和民办养老机构各自面临着供不应求和供过于求的现实矛盾。针对这些难题，我国学者试图通过从国外经验中寻求解决办法，因此对社会资本介入养老领域这一研究主题进行了多角度的研究。

本文基于CNKI和Web of Science数据库，运用CiteSpace软件对1997—2021年社会资本介入养老领域的研究文献进行基础及可视化分析，以国外研究作为参考，主要了解国内在该领域的研究现状及未来发展趋势。

1 数据来源及研究方法

本研究以CNKI和Web of Science核心合集数据库1997—2021年间的全部期刊数据为分析来源，以“社会资本”及“养老”作为关键词进行高级检索，共获得1 046篇中文文献和660篇英文文献。本研究运用CiteSpace软件，对筛选得到的1 706篇文献从以下几方面进行可视化分析。

第一，基于CNKI及Web of Science数据库中的数据对发文量进行分析；第二，对高被引文献进行统计，找出在“社会资本介入养老”这一主题下的高质量文献；第三，通过关键词共现分析，对当前研究热点进行分析；第四，通过关键词突现分析，对当前研究趋势进行分析。

2 社会资本介入养老领域研究的基本概况

2.1 研究现状分析

1997—2021年社会资本介入养老领域的国内外发文量统计如图1所示。根据图1可知国内外开始对社会资本介入养老这一主题进行研究的时间点十分接近。

图1 国内外发文量对比

1997年Eng等[3]发表的文章中通过对PACE机构这一社会资本进入养老领域并提供养老服务的行为模式进行分析，指出了PACE社会资本进入养老领域的意义以及该模式面临的困境，该文章是国内外在该研究主题下的首篇文献。西方国家相较于我国更早进入老龄化社会，并针对养老难题提出了“多元福利主义”“新公共管理理论”“新公共服务理论”等多种理论，这为社会资本进入养老提供了理论支持，同时也为我国解决养老问题提供了参考。

1997—2021年社会资本介入养老领域的国内发文量年度分布如图2所示。由图2可知，我国学术界针对社会资本介入养老这一主题的研究主要分为3个阶段。

图2 社会资本介入养老的国内发文量年度分布

（1）1997—2012年为起步阶段。随着20世纪末我国开始进入人口老龄化，但由于这一阶段学者更多把注意力放在GDP上，因此对养老问题的研究很少，且此时的养老采用的形式多为单一的家庭养老模式或者少数的社区养老模式，社会资本介入养老较为少见，故学界也对这一方面的关注很少。

（2）2013—2018年为迅速发展阶段。在这一时间段内，发文量迅速增加，并在2016年首次年发文量超过100篇且在2018年达到峰值150篇。这一时期社会资本介入养老这一主题发文量的迅猛增加，离不开国家政策、措施的调整以及我国养老问题的凸显。《国务院关于加快发展养老服务业的若干意见》指出，要“充分发挥市场在资源配置中的基础性作用,逐步使社会力量成为发展养老服务业的主体”。“十三五”规划也明确要求“全面放开养老服务市场，通过购买服务、股权合作等方式支持各类市场主体增加养老服务和产品供给”[4]，进一步鼓励社会资本进入养老领域。这些政策都为社会资本介入养老领域创造了良好的政策背景，同时也引起了学术界广泛关注与研究。

此外，2016年我国正处于社会转型期，“421”家庭模式加剧了年轻人养老负担；传统的“养儿防老”理念与越来越多的年轻人外出打工无暇照顾家中老人的现实情况存在矛盾；代际关系的重心严重向下倾斜，由老人向孩子转变，使得老年人得不到家庭的关注，边缘感强烈心理问题层出不穷。在这一阶段，现实的养老困境与政策的双重动力推动社会资本介入养老领域，文献数目也在这一阶段迅速攀升并达到峰值。

（3）2019—2021年为平稳发展阶段。虽然在此阶段发文量趋势有升有降，但总体来看年发文量均超过100篇，说明该主题仍然受到当前学术界关注，2019—2020年因受到新冠疫情的影响，相关的研究无法有效开展从而导致发文量出现部分回落。2020年后新冠疫情受到很好的控制，同时这一特殊时代背景下有关社会资本介入养老领域的思考将更为广泛。

2.2 文献被引分析

文献被引频次是衡量一篇文献的学术价值和作者学术地位的重要评价指标。某研究主题下的高被引文献共同构成了该研究领域的基本知识框架[5]。

在国内，佘瑞芳[6]和赵志强[7]两位学者具有较高的影响力（见表1）。高被引文献主要研究内容分为以下三方面。

表1 国内高被引文献统计表

第一，赵志强[7]、景军等[8]、袁同成[9]、张玉琼[10]从社会资本信任、规范、网络这三种表现形式中的网络要素着手，分别把农村互助养老模式、“爱心时间银行”、智慧养老服务平台作为社会资本介入养老领域的应用载体，分析了各自的发展困境、启示以及获得更好发展的途径。赵志强[7]与袁同成[9]均是从农村这一特殊区域出发，介绍了农村互助养老模式是什么、其发展面临的难题，并针对这些难题提出了建设性及创新性意见，如可以在充分借鉴古代“义庄”式互助养老模式的基础上建立与发展现代新型农村家庭邻里互助模式；景军等[8]以老年人的社会资本丧失为主体，在社会资本理论的指导下，通过“爱心时间银行”建立新的社会互动网络从而更好地解决养老难题；袁同成[9]、张玉琼[10]通过构建各类资源广泛汇聚、各方互动支持的失能老人智慧养老服务平台，弥合和重建失能老人的社会网络进而解决失能老年人的养老困境。

余瑞芳等[6]将医疗与养老领域进行结合，主要介绍了社会资本进入该领域的方式以及发挥的作用。

郝涛等[10]主要分析了PPP（政府和社会资本合作）模式作为社会资本进入养老领域的新方式有效提供养老服务的实现路径。

在国外，Eng等[3]在1997年发表的文章引用频次最高、出版年份最早，是该主题下所有外文文献的知识基础。该文章基于美国老年人数量不断增加，以及美国当局希望在资源不断萎缩的环境下找到一条为老年人提供高质量护理的路径这一社会背景，提出了“PACE计划”，该计划是社会资本介入养老领域最成功最有效的方法之一。该文章介绍了“PACE计划”模式的特点、取得的成果，同时指出了其局限性以及发展面临的问题。这篇文章开启了社会资本进入养老领域研究的先河，为后续的研究者提供了良好的研究基础。

2.3 研究热点分析

研究热点即为广受研究者关注的话题，而关键词是对文献所涉及领域的高度概括。

中文和外文文献关键词共现图谱如图3、图4所示。根据图3，在剔除“社会资本”“养老”“养老服务”等直接体现所处研究领域的关键词后，我国的研究热点主要集中于：PPP（100）、医养结合（77）、老龄化（43）。根据图4可知，国外研究热点主要集中于：健康（0.15）、年龄（0.13）、社区（0.13）、协会（0.09）、行为（0.16）。

图3 中文文献关键词共现图

图4 外文文献关键词共现图

通过国内外对比，可知“老龄化”同时成为国内外的高频关键词，说明老龄化已经成为全球趋势，养老问题已经成为世界性难题。此外国内外学者均在探寻解决养老难题的措施，不同的是，国内学者对农村地区社会资本介入养老更为关注。我国学界的研究与国家政策的联系十分密切，更为关注在社会政策的影响下社会资本如何在养老领域发挥有效作用。

而西方相较于养老这一广泛的概念则更多地把研究重点聚焦于老年人健康，探寻社会资本如何影响老年人健康，分析该作用模式面临的困境并提出相应的解决方案与策略。并且西方大部分养老服务均依托于社区，因此更多研究社会资本如何进入社区提供养老服务。

2.4 国内研究趋势分析

为防止遗漏研究热点话题，以近三十年（1990—2021年）为时间切片，重新筛选，运用CiteSpace软件中的“关键词突现”功能得到文献中出现频率较高的前20个关键词，按出现后的持续时间排序如图5所示。通过分析了解该领域的研究前沿并对未来研究趋势进行预测。

图5 依据关键词出现后的持续时间排序

根据图5，当前国内对该领域的研究可以大致分为两个阶段，以2008年为分段年份。

（1）2008年以前的研究，主要从宏观的角度进行分析，将养老置于“社会保障”这一主题下进行研究，对“社会资本”以及社会资本下的“人力资本”“社会支持”进行宏观角度分析。

（2）2008年以后的研究更注重从微观角度着手进行研究，并试图找到解决当前养老领域的问题以及如何使社会资本更好在养老领域中发挥作用的“对策”。比如从“床位数”“老年人口”“国务院”“老龄化”等角度出发探寻社会资本介入养老的必要性与可行性。提出了诸如“PPP”“养老地产”“养老项目”“医养结合”“机构养老”等社会资本介入养老领域解决养老问题的新形式。

根据2021年第七次人口普查数据：我国65岁及以上人口占人口总数的比例达到13.50%，老龄化已经成为我国当前直至未来很长一段时间内的基本国情。老龄化程度的不断加深也意味着养老压力及养老医疗需求会越来越大，因此为了更好解决养老难题，缓解政府养老压力，弥补家庭、社区、机构养老的不足，社会资本介入养老以及如何提供更好更优的养老服务将会持续受到学界的关注。同时针对养老与医疗需求之间的矛盾，社会资本介入医养结合领域也将成为未来的主要研究方向之一。此外，随着老年人物质生活条件的不断提高，其对生活质量及精神世界的要求也日益多元化和个性化，因此催生了越来越多的养老项目，如老年学校、托老机构、为老年人建立专门的健康档案、针对老年人的法律援助、“一键通”电话等，因此研究社会资本如何参与并提供更优更好的养老项目也会成为未来的主要研究方向。

3 结语

运用CiteSpace软件，基于CNKI和Web of Science核心合集数据库对社会资本介入养老领域进行可视化分析，结果显示，国内佘瑞芳、赵志强等学者为这一领域的研究做出了较大贡献；国内现阶段研究热点主要集中于PPP、医养结合、老龄化等方面；社会资本如何提供更好更优的养老服务、养老项目以及社会资本介入医养结合领域将是未来国内相关领域主要研究方向。