区块链技术下科研诚信体系建设初步研究

翁 帅，左 梅，周 媛

（大同市科学技术情报研究所，山西 大同 037000）

区块链属于信息技术的一种，计算方式以及基础架构具有一定的先进性。区块链技术具有去中心化，信息不可篡改、可追溯性的特点。目前广泛应用于金融、医疗健康、教育和商贸等行业。

将区块链技术应用于科研诚信从而提高科研诚信管理水平已经被许多科学管理者所重视。但是区块链技术应用于科研诚信体系建设尚存在许多问题亟待解决。通过研究区块链技术与科研诚信体系建设的有机融合，为政府及相关部门进行科研诚信管理方面提供一定的借鉴和参考意义，以提高科研诚信管理水平，促进科研诚信在科研活动中信任机制的发展，最终使科研诚信体系建设在区块链技术的支持下得以良性发展。

1 完善科研诚信管理体系是建设创新型国家必然需求

近年来，随着社会与经济的快速发展，科技创新已经成为我国发展的重要战略，国家对各类科研工作的投入力度持续提升。而在各类科研活动中科研诚信问题也非常突出，学术不端行为层出不穷。仅在2021年科技部网站就通报有关科研诚信案件12 批次235 篇造假论文，涉及教育、医疗等多个领域。科研诚信问题带来的危机对我国科研工作创新力造成了极大地抑制，也对科研生态环境造成了不可逆转的损害。随着科技部《科研诚信案件调查处理规则（试行）》和《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》的相继实施，我国科研诚信体系建设正在逐步完善和全面发展，为建设创新型国家转型发展提供重要的制度保障。

2 科研诚信管理系统现状分析

中国知网从2006 年开始抄袭检测技术研发。整合运用海量知识资源，其目的是增强该平台的权威性、综合性及高效性，满足大规模、全文内容对比的需求，在此前提下实现检测“学术不端”资料的目标。作为首个利用海量资源检测抄袭的数字系统，稳定的技术架构及先进的技术手段是该系统良性运转的关键。同时开发有“科研诚信管理系统”分为人事版、科研成果版、图书专著版，用于动态检测在职科研人员的学术论文，生成学术简历；辅助人才引进和职称评审，为涉及科研诚信管理的企事业单位建立科研诚信档案。

同类型的抄袭检测和科研诚信管理的还有另一文献平台万方数据构建的“万方科研诚信系统”，该系统主要面向高校等科研人员及管理部门教学、测评、管理等，具有资源汇聚、学习组织、考试测评等管理功能和服务，为高校提供科研诚信及学术规范等相关知识。

此类科研诚信管理系统一方面用于科研人员科研诚信的培训和管理，另一方面就是用于学术不端文献检测，也就是常说的论文查重。同样用于论文查重(学术不端文献检测)有维普查重、Paper Pass等。国外利用类似技术手段进行检测的平台有：由i Paradigms 开发的论文作业抄袭检查平台、由Cross Ref 与i Paradigms 共同开发的抄袭检测平台Cross Check、加拿大Sci Worth 公司开发的My Drop Box。

此外，科研诚信系统还有重庆市的“科研诚信管理信息系统”，用于科技计划项目的科研诚信管理。该系统从项目指南的编制、项目申报、结题验收、绩效评价、成果转化等项目实施和管理的各个环节，涉及项目的实施和管理的项目承担单位、项目组成员、科技专家均纳入诚信管理，对各责任主体进行信用记分和评级。

中国科学院信息工程研究所开发的“科研诚信信息管理系统”用于提升中国科学院科研诚信工作的信息化和规范化，功能覆盖诚信审核、办案记录、任务布置、教育警示、统计汇总等模块，进一步强化了科研诚信案件调查责任制，有力支撑查处各类科研成果并发现学术不端的情况。

3 区块链技术具有助推科研诚信机制健全与发展的价值

社会发展离不开科学研究，科学研究成果是助推社会进步的动力之一，社会各领域的发展需求是开展科研活动的支点，基于此社会进步、时代发展势必会助推科研事业与时俱进。区块链技术在计算机技术水平不断提升的条件下应用推广，其与科研诚信机制融合在一起，能达到营造优质学术氛围的目的，进而实现诚信科研的目标。

3.1 区块链技术应用于科研诚信体系建设的优势

科研诚信问题的不时显现，对我国科研诚信体系建设提出了新的要求，而区块链技术作为一个面向未来的技术，把其应用于科研诚信管理必将带来革命性的变化。这一变化将从技术层面解决学术不端的弊端，改善科研诚信问题带来的负面影响，提升科研工作的诚信度。

3.1.1 利用区块链技术可真实反映科研成果评价的真实性

对科研成果的评价由人来进行这一现象进行分析可知，人的主观判断、价值追求、知识储备、实践经验等方面均会影响到科研成果评价的结论，这说明利用人力评价科研成果是有弊端的，加之现阶段科研成果不断增多，仅用人力很难高效完成评价任务，如何改变以人力为主的科研成果评价的现状，成为社会各界关注及需要解决的问题。利用区块链技术能针对科研成果做出真实、客观、全面及有时效性的评价，主要源于该技术的“网络共识”功能可凝聚线上专家学者的智慧，从专业的层面着手对科研成果进行客观、匿名的评价，这就可以规避部分主观因素对评价结果所产生的影响。在线参与评价的人要肩负公正评价的责任，同时其“评价痕迹”会留在网上，这使其评价行为更加谨慎，以免草率的评价影响其任职、声誉与晋升，同时专业的评审人员会关注科研成果产出全生命周期，将写作、实验、调查等视为评价的着力点，这使得评价结论更具全面性与客观性。

3.1.2 利用区块链技术可扼制科研诚信问题的出现

惩前毖后，防微杜渐，利用区块链技术进行“防未病”，把科研工作过程中的学术不端、科研诚信问题扼杀在萌芽状态，可以更好地保护科技工作者，尤其是从技术角度提升科技工作者的职业荣誉感，科研诚信度。区块链技术的引入可以重塑科研诚信建设的核心，同时将预防诚信风险视为一大关键点，可有效约束人们的科研行为，可规避学术不端的现象。对待科研诚信问题采取预防为主、惩罚为辅的原则，才能产生理想的问责效果。区块链技术属于一种可以防范学术不端风险的技术手段，自科研工作者立项起，就已经开始关注其科研行为，不放过任何与科研活动相关的节点，并立足各节点获取信息，把信息存储到一起，便于运用高新技术系统性分析，确保科研成果评价有据可依，解决科研造假的问题。在此环境下科研人员将秉持严谨、负责的理念，端正学术研究态度，踏实完成研究任务，不再期望通过抄袭的方式走捷径。因为区块链技术会收集整理科研人员的行动轨迹，所以抄袭的行为会记录下来，在其研究生涯中留下并不光彩的印记，这对其今后的科研活动会带来负面影响。区块链技术将人力从繁重的评价与监督任务中解脱出来，同时评价与监督更到位、更及时、更全面，继而可扼制科研诚信风险的产生。

区块链技术在广泛占有科研成果的前提下发挥监督、评价、检索等功能作用，可从源头着手防范科研诚信风险。而在科研过程中文献引用的真实记录，也对知识产权保护也起到一定的推动作用。

3.2 区块链技术必将推动科研诚信体系建设

区块链技术作为新一代网络技术，其在科研诚信体系建设上优势明显，可为建设科研诚信机制给予支持，依托应用场景优化科研诚信评估系统，助推该系统优化升级，并强化功能作用。

3.2.1 区块链技术为科研诚信机制建设提供有力支持

科学反映的客观真实，是事物的本质和规律，而如果科研人员在科研过程中存在诚信问题而导致学术不端的行为，必然伤害科学的严谨性、导致科研走入歧途、影响社会的创新发展。借助区块链技术的账本功能，能解决科研相关资料删除、篡改等问题，主要源于应用区块链技术在重要的研究节点上印刻时间戳，时间戳不会消失，这可避免出现有人恶意破坏系统的现象，即便某个环节的信息被更改了，该节点的变化也会被其他用户及时发现，还可追溯信息更改的源头。基于此，科研证据均可存储到区块链内，这为诚信科研提供了有利的条件。

3.2.2 区块链技术的智能合约功能可满足客观评价科研成果的需求

区块链具有智能合约功能，该功能主要是指用户以目标为导向，事先编辑自动执行脚本，此脚本即合约，在信息系统运行的过程中，只要客观条件均与脚本内容相符，那么就可以在无人力干扰的前提下启动合约，合约自动执行，满足应用需求，达成应用目标。智能合约属于分布式合约，在区块链中均可起效，可从各个节点获取信息，并实时与脚本内容进行比对，比对完成后自动决定是否执行合约。在科研活动中应用智能合约功能，以“判断科研假设是否成立”这一目标为导向编写脚本，在科研成果相关资料符合脚本的前提下将启动智能合约，并按照既定的程序算法复证项目申报书、论文、实验数据等内容，最终得出评价结论。应用智能合约功能可关注科研各个节点，并对科研活动是否真实、可靠等方面进行灵活、动态、及时的评价。

3.3 区块链技术优势是建设科研诚信体系的技术保障

区块链技术在社会各行各业经过社会和政府的扶持下已得到广泛的创新性应用，从技术应用角度其已满足科研诚信体系建议的应用要求。而且区块链技术已经在部分期刊得到应用。

一般意义上说，区块链技术具有集成性，不仅需要云存储、大数据等技术作为支撑，还需在共识机制、秘钥、智能算法等功能模块共同起效的前提下发挥作用，该技术在数据持续膨胀、算法日益精准的背景下将为人们提供更多的功能。应用区块链技术并凸显其数据不可篡改、系统公开透明等优势，可营造诚信度较高的科研氛围，继而达到优化科研诚信体系的目的。

3.3.1 增强数据的融合性

应用区块链技术搭建科研评价平台，政府主管机构、科研院所、高校、原文献平台，企业等主体可在线入链，在此基础上消除数据孤岛，各主体可加大交互力度，增强协同效应，并能共享各类数据，为区块链技术关注科研的全生命周期提供条件，同时保障申报立项、实验研究、奖励等环节均公正、客观，打造透明的科研环境，客观反馈科研人员的诚信指数。

3.3.2 增强数据的可靠性

因为区块链上的数据不可篡改且印有时间戳，数据流可追溯，一切数据均可保留其原始的样子，难以更改（依据系统设置的共识算法的基础上进行更改，如一般需要链上用户的51%以上节点同时进行修改）。这样在很大程度上可以防止数据被篡改，保证数据的真实可靠。

3.3.3 可解决信息安全问题，通过加密保障隐私安全

在科研过程中，因其存在创新性，涉及信息安全，在常规应用系统上，会因技术问题导致信息泄露或被篡改，一方面影响科研成果的知识产权；一方面影响科研工作者工作积极性，甚至影响到国家的安全。在区块链上存储科研有关的数据资料，加之智能合约、密码算法、哈希函数、秘钥等功能一起发挥作用，同时可进一步校验各类信息，信息以加密文件的方式传输，进而解决线上信息外泄的问题。

4 结论与展望

科研诚信问题的出现与解决，一方面离不开政府职能部门的重视，加强法制建设，让那些通过弄虚作假获取个人利益的行为受到应有的惩戒，也需要加强科研道德建设，提高科研人员的整体职业素养，完善现有职称评定机制，营造风清气正的学术环境，让不诚信的科研人员成为过街老鼠；一方面也要充分利用新型的信息技术，寻求治理科研诚信的方法和途径，对建设创新型国家转型发展带来积极的影响。

区块链技术在网络信息系统日益完善的背景下诞生，该技术能解决数据丢失、篡改等问题，还可利用智能合约、哈希函数、秘钥等功能作用满足数据综合处理、全方位管理、安全传输等需求，在此基础上革新数据利用举措，提高信息质量。在科研诚信问题的梳理和科研诚信管理的研究发展过程中，发现科研诚信管理不同于金融行业，其具有自身的隐私性（有些科研活动会涉及国家和社会安全），需要限制在一定范围内。