浙江省退出市场非国有企业档案处置试点工作探索——以衢州市为例

王 励 周 薇/衢州市档案馆

近年来，衢州认真贯彻落实省档案部门关于退出市场非国有企业档案处置试点工作要求，把试点任务分解下去、将顶层指引统建起来、以市县一体推广铺开，推动试点工作落实落细，于2022年5月完成该项工作全省首例档案移交进馆，在减轻企业负担、维护职工利益、保障档案安全、优化营商环境等方面进行了有益探索和创新实践，为我省退出市场非国有企业档案处置提供了衢州档案样板。2023年1月，退出市场非国有企业档案处置工作被评为2022年度衢州市优化营商环境十大案例。

1 背景介绍

2021年4月，省档案局联合省发改委、省市场监管局、省高院出台《浙江省退出市场非国有企业档案处置指引（试行）》，并于2021年10月确定衢州为退出市场非国有企业档案处置省级试点地区。我们认为开展试点工作有“天时地利人和”优势，主要体现在思想认知、营商环境和干部作风三个方面。

1.1 现实需求迫切，宜早不宜迟的破题认知

我省是民营企业大省。近年来，随着企业破产的案件数量不断增加，衢州各类型破产企业所产生的档案数量也日益增加。2019-2021年，衢州市法院共受理破产及强清案件400件，审结362件，比上一个三年分别上升52.09%、63.80%，这些退出市场的企业基本上都是民营企业，这些企业档案在记叙工业发展历程、填充社会记忆全景图貌、反映记录社会主义市场经济发展进程等方面发挥着重要作用。但是一直以来，破产企业档案都由破产管理人保管，因为缺乏规范管理和有效监督，由此带来的损坏和灭失风险持续存在。破产企业档案处置难题也成为困扰法院破产审判工作的一大难题。我们较早意识到，破解破产企业档案保管处置问题亟待解决，必须围绕难题、着力解题、尽早破题。可以说在衢州开展试点工作有着较为急迫的现实需求。

1.2 营商环境支持，护商需尊商的基础条件

近年来，衢州紧紧围绕打造中国营商环境最优城市目标，坚持政府、法院联动、合力推进，营商环境在国家层面的测评中获得了全国地级市第二名，市法院牵头的执行合同、办理破产、中小投资者保护获标杆指标。衢州市委市政府高度重视企业破产审判工作和破产企业档案处置工作，将上述工作融入打造最优营商环境的指标体系中，形成全周期尊商护商良好生态环境，为试点工作在衢州开展提供了较好的思想基础和实践基础。

1.3 工作有力有序，首战即决战的作风保障

作为试点地区，我们和司法等相关部门联合成立试点工作领导小组，研究出台试点工作方案。经过半年多时间积极探索，形成了一套流程覆盖清晰完整、处置办法细致、标准规范详尽的制度成果，为全省乃至全国退出市场非国有企业档案处置提供了重要参考，在试点工作的承揽准备及承接启动阶段展现出时不我待的工作作风，以首站即决战的勤勉作风和奔跑姿态确保试点工作快速启动、高质量推进。

2 实践探索

2.1 部门联席、专班运作，强化试点工作保障力

我们迅速部署落实试点工作，通过调研会商统一思想认识，通过多方联动向上争取指导，为试点工作顺利推进、处置方案及时出台打下坚实基础。一是主动“破冰”聚合力，明确谁来干。被确定为省级试点地区后，我们立即主动与市中院、市发改委、市市场监管局对接，介绍试点背景与省里做法，争取部门支持。相关职能部门对该项工作均有迫切需求，为后续工作开展统一了思想认识、夯实了组织保障。二是专班“破题”谋方案，回答怎么干。第一时间成立了由市档案局、市档案馆、衢州中院组成的试点工作领导小组，多次组织研讨、开会研究，出台试点工作方案，协调落实试点工作有关事宜。同时，抽调业务骨干成立工作专班，明确职责分工，通过调阅案件档案、召开座谈会等形式迅速开展摸底调研。三是问题“破解”明思路，聚焦怎么干好。各联系单位主动对接省里部门，针对各自分工内容进行深入探讨，破解业务落实中的难点、堵点问题，如对“会计档案中涉职工工资、社保相关档案如何特殊处理”问题，在省档案馆相关处室负责人指导下开阔了覆盖思路，找到了路径。

2.2 制度联发、顶层设计，突出试点方案指引力

我们通过参考借鉴、多方调研、边试边改，形成了全省首例地方标准——《衢州市退出市场非国有企业档案处置实施办法（试行）》，为试点工作规范有序开展提供了顶层设计。一是细化解读，吃透上级要求。认真学习《浙江省退出市场非国有企业档案处置指引（试行）》精神，并根据我市目前退出市场非国有企业档案工作现状，确定试点单位、试点内容，试点目的，明确任务分工、时间节点，按照方案安排落实试点工作步骤。二是沙盘推演，加强方案论证。我们反复对档案实体及数据成果标准、存放要求、进馆形式、管理职责等进行研究讨论，争取不留死角，尽量完整保存有价值的档案且方便利用，最终研究形成一套可复制的工作方案、流程、要求、标准，对档案的保管采用了寄存服务的形式，为清算档案保管创新了模式，解决了企业的困难。三是试点代入，实操验证理论。经过“审批、整理、数字化、实体寄存+数字化副本备份”一整套严格的程序，共完成试点企业文书业务档案整理44卷，凭证整理624卷，条目著录1423条，形成数据8.6GB。

2.3 市县联动、下沉指导，提升试点扩面行动力

处置方案联合发文后，立即行动开展制度宣贯辅导及试点延伸扩面，强化市县统筹、同频共振，做好试点单位档案规范化整理、数字化等的业务指导，把制度成果转化为实践成果。一是开展精准指导，动态把握质量。经多方考量，我们确定衢州青年传动系统制造有限公司为我市首家试点企业。专班工作人员多次赴档案保管现场查看档案情况，详细分析档案管理现状，明确工作目的、工作机构、档案分类方法及保管期限、档案鉴定销毁等具体要求，指导破产管理人（天赞律师事务所、浙江中瑞华会计师事务所）开展清算档案的鉴定、规范化整理、数字化等工作，对鉴定后留存的档案按《处置方案》明晰流向及归属，鉴定后确无保存价值的档案按规定登记造册并销毁。对试点单位现有的管理类档案、会计档案的收集整理、目录著录、数字化等工作进行指导，对档案覆盖整理过程中职工工资、社保等重要档案的整理提出具体要求，对数字化过程中著录不规范、图像质量等问题提出了具体整改意见，同时，对档案寄存场地的安全风险进行预警。经过多方共同努力，2021年12月30日，试点企业档案处置工作顺利通过验收。二是移交入馆备份，实现创新突破。2022年5月20日，省委办公厅档案局副局长张军、省高院民五庭副庭长王雄飞等领导、专家出席进馆交接仪式，试点企业档案数字化副本顺利移交市档案馆备份，推动该市在重要民生档案备份工作上实现突破。三是围绕上下贯通，全市域推广铺开。目前，该项工作已在全市域进行推广部署，确定市级试点8个，实现市县全覆盖。

3 主要成效

衢州退出市场非国有企业档案处置试点工作的成效主要体现为“三个一”。一是出台了一个制度。根据省里指导，出台了《衢州市退出市场非国有企业档案处置实施办法（试行）》，为试点工作规范有序开展提供了顶层设计和长效机制，确保破产企业档案处置工作制度化、规范化、常态化。二是提炼了一套做法。经过“审批、整理、数字化、实体寄存+数字化副本备份”一整套严格的程序，实现了退出市场非国有企业档案的闭环管理，为降低企业退市成本、保障档案安全、维护利益相关方合法权益和职工切身利益、防范社会风险隐患提供了切实可行的衢州路径。三是凝聚了一股合力。档案局（馆）、法院、破产管理人、档案服务中介机构多方精诚合作、各司其职、合力攻坚，集大家之力将一件难事变成了一桩好事，实现了事半功倍效果。

下一步，将深入总结前一阶段工作经验，继续发扬优良工作作风，在试点工作上做更多有益探索，通过组织开展专项业务培训，进一步加强对基层法院和基层档案部门的指导，把制度成果转化为更多实践成果，尽快实现市区一体、市县一致，为衢州营商环境建设贡献力量，为全省乃至全国退出市场非国有企业档案处置提供可复制可推广的经验样本。