基于PPS的孤山航电枢纽工程移民安置独立评估样本抽取研究

李啸，丁俊

摘要：移民样本的抽取，是水电工程移民安置独立评估的首要任务和关键环节，直接关系到独立评估调查数据的准确性。为规范、科学地抽取移民样本，以孤山航电枢纽工程为例，基于PPS抽样方法，针对工程同时涉及农村移民与城（集）镇移民的情况，就如何选择合适的抽样方案，确保移民安置独立评估样本的抽取更加合理规范，进行了深入探讨研究，并提出了相关建议。结果表明：当城（集）镇移民与农村移民在生产条件、生活条件、地理位置等方面相差不大时，城（集）镇移民更适合纳入到农村部分进行合并抽样调查。研究成果对于水电工程移民安置独立评估工作的高质量开展有着重要意义。

关键词：移民安置； 独立评估； PPS抽样方法； 孤山航电枢纽工程

中图法分类号：F407.9文献标志码：ADOI：10.15974/j.cnki.slsdkb.2023.09.018

文章编号：1006-0081（2023）09-0106-04

0引言

移民样本的抽取，是水电工程移民安置独立评估的首要任务和关键环节，直接关系到独立评估调查数据的准确性［1］。潘晓泉等［2］就水电移民独立评估抽样跟踪调查的方法进行了深入探讨，提出水电移民独立评估抽样跟踪调查的方法论；刘辉等［3］通过探讨移民安置独立评估指标体系设置，细分了独立评估各层次具体指标的调查和评估内容。陈为西等［4］将模糊综合评价应用到水电工程移民安置独立评估中，对于水电工程移民安置独立评估抽样调查数据提出了新思路。分层多阶不等概率抽样（PPS）的方法，是水电工程移民安置独立评估样本抽取的重要的方法之一。赵杉［5］应用PPS抽样方法开展城镇居民问卷调查效果的评估，开拓了PPS抽样方法的应用领域；林才生［6］进行了多目标分层次复合抽样设计研究，实现了分层次抽样中上下层样本的完全兼容；周庆元［7］在PPS和简单随机抽样估计效率的实证检验中，充分论证了PPS估计的效率均高于简单随机抽样，这也是本文采用PPS抽样方法的主要原因。

PPS抽样方法的特点是总体中含量大的部分被抽中的概率也大，可以提高样本的代表性，同时也减少抽样误差。规范、科学地抽取移民样本，除了选择适宜的抽样方法，仍需考虑诸多影响因素［8］。本文选择孤山航电枢纽工程移民作为研究对象，孤山水电站工程移民安置具有既涉及农村移民又涉及城（集）镇移民以及城（集）镇移民基本都是农业人口2个特点，根据第一个特点，在样本抽取时，应对农村移民和城（集）镇移民进行分开抽样。样本调查得到的指标数据同样也应该分别与同期的县级农村、城镇指标数据进行对比评估；根据第二个特点，则无需分开抽样，样本调查得到的指标数据直接与同期县级农村指标数据进行对比评估即可。显然，这两种特点导致抽样方式截然不同，且存在矛盾，二者只能取其一。

在此分析的基础上，本文基于分层多阶不等概率抽样（PPS）的方法，采用两种不同的路径，针对各个层阶的抽样成果进行了全面深入的对比分析。经探讨与研究，本文创新性地提出，在满足特点条件下，城（集）镇移民更适合纳入到农村部分进行合并抽样调查，合并抽样更有利于提高独立评估调查数据的准确性，减少工作量，节约时间成本，对于移民安置独立评估工作的高质量推进具有重要意义。

1独立评估抽样范围

孤山航电枢纽工程位于汉江干流上游湖北十堰市河段，是一座以发电为主，兼顾航运等综合效益的水电枢纽工程。独立评估抽样范围为工程涉及的2个县，5个乡（镇），23个村（社区、居委会），2个集镇，共5 642人。其中，农村部分涉及2个县，5个乡（镇），23个村（社区、居委会），共3 284人；城（集）镇部分涉及1个县，2个乡（镇），3个村（社区、居委会），共2 358人。

本文采用PPS抽样方法，对范围内样本总量最低取值、样本抽取、样本调查结果进行了深入的探讨与研究。

2样本总量最低取值

样本总量最低取值按下式计算［10］：N=100%M≤50

50+30%（M－50）50＜M≤500

185+25%（M－500）500＜M≤1000

310+20%（M－1000）1000＜M≤2000

510+15%（M－2000）2000＜M≤5000

960+10%（M－5000）5000＜M≤10000

1460+5%（M－10000）10000＜M≤20000

1960+1%（M－20000）20000＜M≤100000

2760+0.5%（M－100000）M＞100000

式中：N為移民样本总量最低取值，人；M为规划安置人口，人。

农村与城（集）镇分开抽样，记为“分开抽样”方案；农村与城（集）镇合并都按农村来进行抽样，记为“合并抽样”方案，下同。

通过计算，两种方案样本总量最低取值计算结果如表1所列。

3样本抽取

3.1第一阶（县级样本量）

对第一阶县（区）进行全部抽样，县（区）移民样本量可按NB/T 35096-2017《水电工程移民安置独立评估规范》进行计算：

Ni=MiM×N

式中：Ni为第i县（区）移民样本量，人；Mi为第i县（区）移民安置人口，人。

通过计算，两种方案县级样本量计算结果对比如表2所列。

3.2第二阶（镇级样本量）和第三阶（村级样本量）

第二阶样本镇、第三阶样本村抽样数量采用与人口规模成正比的PPS抽样方法确定。抽样数量最低要求符合表3［10］。

通过计算，两种方案乡镇、村抽样结果对比见下表4。

3.3第四阶（移民样本抽取）

第四阶样本户的抽取，根据第三阶抽取的样本村，按下式计算［10］：

Nj=Mj∑kj=1M×Ni

式中：Nj為第j村移民样本量，人；Mj为第j村移民总人数，人；k为第i县抽样村委会总数，个。

通过计算，两种方案的乡镇、村抽样结果对比见表5。

3.4样本抽取结果分析

通过上述各阶抽样计算可得出，对于样本镇、样本村、移民样本各阶的抽样数量，分开抽样都要大于合并抽样。抽样结果对比详见表6。

4样本调查结果及分析

根据相关规范要求及抽样结果，分别采用合并抽样和分开抽样对郧西县和郧阳区样本户开展了独立评估本底调查工作，调查成果部分指标对比分析详见表7。

通过两种方案调查值与同期社会水平的对比分析，得出结论如下。

（1） 合并抽样调查的调查值与同期社会水平相比，偏差均在15%范围内。

（2） 分开抽样调查结果中：农村部分调查值与同期社会水平相比，偏差也在15%范围内；但是城（集）镇部分与同期社会水平相比，大部分指标偏差都比较大，在50%左右。

从抽样结果可以得出，无论是样本总量最低值，还是样本镇、样本村、移民样本各级的抽样数量，分开抽样都比合并抽样多一些，理论上，抽取的样本数量越多，调查值会越精确，偏差也会越小。但是，从最后的样本调查结果分析可以得出，合并抽样的偏差范围较小，分开抽样城（集）镇部分的偏差却很大。

通过进一步调查分析研究得出，导致该结果的原因有以下3点。

（1） 生产条件方面。调查范围内的城（集）镇移民只是生活居住在城（集）镇上，但基本都是农业人口，以农业生产为主，主要生产资料依然是耕地。

（2） 生活条件方面。调查范围内的城（集）镇移民与周边的农村居民生活习惯基本一样，总体上的生活条件差别不大。

（3） 地理位置方面。调查范围内的城（集）镇相比周边的农村并没有特别明显的地理优势。

5结语

综上所述，当城（集）镇移民与农村移民在生产条件、生活条件、地理位置等方面相差不大时，城（集）镇移民更适合纳入到农村部分进行合并抽样调查。合并抽样调查更能够保证调查数据偏差在相对合理的范围内，同时降低抽取的移民样本量，进而降低独立评估调查的工作量，节约调查的时间成本，对于移民安置独立评估工作的高质量推进有着重要意义。

参考文献：

［1］莫国汉，朱庆之，龚和平.水口水电站水库淹没处理设计与移民独立评估［J］.水力发电，1993（12）：68-70.

［2］潘晓泉，冯启林，朱健，等.关于水电移民独立评估抽样跟踪调查的方法论探讨［J］.水力发电，2020，46（7）：38-42，59.

［3］刘辉，黎爱华，彭洁琼.移民安置独立评估指标体系设置探讨［J］.人民长江，2016，47（21）：110-114.

［4］陈为西，李会甫，李胜.模糊综合评价在水电工程移民安置独立评估中的应用［J］.水力发电，2020，46（7）：43-45，49.

［5］赵杉.对应用PPS抽样方法开展城镇居民问卷调查效果的评估［J］.金融发展研究，2018，442（10）：46-50.

［6］林才生.多目标分层次复合抽样设计研究［D］.厦门：厦门大学，2006.

［7］周庆元.PPS和简单随机抽样估计效率的实证检验［J］.统计与决策，2014（1）：4.

［8］林才生.分层次复合pps抽样设计［J］.统计与决策，2006（13）：4-5.

（编辑：李晗）

Study on sampling of independent resettlement assessment of Gushan Navigation and Hydropower Project based on PPS sampling method

LI Xiao，DING Jun

（Immigration Design Department，Hubei Institute of Water Resources Survey and Design，Wuhan 430070，China）

Abstract： The sampling of resettlement samples is the primary task and key link in the independent assessment of resettlement of hydropower projects，which is directly related to the accuracy of the independent assessment survey data.To draw immigrant samples in a standardized and scientific way，taking the Gushan Navigation and Hydropower Project as an example，based on the PPS sampling method，this paper made an in-depth discussion and research on how to select the appropriate sampling scheme when the project involved both rural and urban migrants.Suggestions were provided to ensure that the sampling of independent resettlement assessment samples were more standardized and scientific.The results showed that when urban and town migrants were not significantly different between rural migrants in terms of production conditions，living conditions，and geographic location，urban andtown migrants were more suitable for inclusion in the rural component of the combined sample survey.The results of the study are of great significance to the quality of independent assessment of hydropower project resettlement of migrants.

Key words： resettlement； independent assessment； PPS sampling method； Gushan Navigation and Hydropower Project