新形势下发挥基层央行督查利剑作用的有效路径

吴单优

[摘 要]人民银行分支行作为中央银行的基层分支机构，做好督查工作是推动上级决策部署落实的重要保障。在新形势下做好基层央行督查工作，对于更好地发挥督查利剑作用、推动上级决策部署落实具有很强的现实意义。文章探索将PDCA循环理论运用于基层央行督查工作中，针对督查工作头绪多、链条长、基础薄弱等实际情况，持续改进督查工作各环节，逐步推进督查工作“计划—执行—评估—行动”闭环管理，结合笔者基层央行督查工作多年实践经验，提出针对性建议，以期为科学提高基層央行督查工作质效、更好地服务上级决策部署落实提供有益的参考。

[关键词]央行履职；督查工作；PDCA循环理论

中图分类号：F275 文献标识码：A 文章编号：1674-1722（2023）17-0028-03

一、督查工作面临的新形势

（一）加强督查工作是贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想的应有之义

做好新时代督查工作，就是深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想的行动体现，因此，要深刻认识督查工作的内涵，准确掌握督查工作的规律，科学安排督查工作路径，通过督查约束形成“党中央有部署、基层见行动”的工作格局，确保基层央行在思想、政治和行动上始终与党中央保持高度一致，从而更好地服务于党的事业发展需要。

（二）加强督查工作是提升党委班子决策执行力的机制保障

实践证明，督查工作作为党的工作的重要组成部分，具有较高的制度地位和重要的实践作用，是维护党中央权威和集中统一领导的重要举措[2]。新形势下，强有力的督查工作对抓好党委决策部署落实具有举足轻重的作用，特别是党委研究决定的重要事项更需严抓实督，确保各项决策部署按照时间、节点逐一落实到位，这样才能强化党委对全行工作，特别是中心任务“管大局、把方向、促落实”的领导作用，提升党委决策部署在基层央行的贯彻力、执行力。

同时，将督查掌握的决策落实情况纳入部门绩效考核、政治监督、执纪问责等考核内容，促使责任部门高度重视党委决策部署的基层落地情况，及时发现并解决难点、堵点问题，凝心聚力抓落实，有助于真正形成“全系统一盘棋”的高效工作格局。

（三）加强督查工作是促进基层央行履职的必然选择

当前形势下，基层央行在贯彻落实稳健货币政策、金融服务实体经济、推进金融改革及维护金融稳定等重点任务过程中，面临诸多挑战，作为人民银行在基层的政策传导神经末梢，在贯彻上级决策部署的过程中，督查能否起到“抓落实、助发展、促提升”的作用显得至关重要。就基层央行督查工作而言，办公室作为全行督查牵头抓总部门，督查工作是办公室的主业、主责[3]，办公室更是要通过加强督查工作掌握基层一线决策部署落实情况，并通过督查报告、专报等直接向行党委及时反馈问题梗阻，为党委的科学决策提供有力依据[4]，更好地发挥决策参谋作用。

二、PDCA循环理论在基层央行督查工作中的应用实践

（一）PDCA循环理论简介及提升督查质效的可行性

1.PDCA循环理论

PDCA循环理论又名戴明循环[5]，是由著名质量管理学家休哈特最早提出，后经戴明完善，发展成为“计划—执行—检查—处理（Plan-Do-Check-Act）”全面质量管理的模型，如图1所示，旨在通过闭环流程不断总结和改进工作项目质量。

其中，Plan（计划），制订目标计划；Do（执行），实现计划内容；Check（检查），检查实施效果；Action（行动），固化成功经验、吸取失败教训，将本轮未解决的问题放入下一PDCA循环继续探索，以此持续改进提升工作质效。目前，该理论已成为各类组织优化质量管理的基本方法，在提高某一专项工作质量方面具有较强的理论指导意义。

2.PDCA循环理论应用于督查质效管理的可行性

PDCA强调通过循环管理，有助于固化提高工作质量的典型经验，对未解决好的问题，吸取经验教训，在下一轮循环中改进提升。实践证明，PDCA循环理论是一类能够有效提升组织管理成效的实用性工具。通过PDCA闭环管理，及时发现本次督查获得的成功经验以及存在的不足和短板，围绕更好地推动决策部署落实这一总目标，改进新一轮督查工作。因此，督查工作能够通过多次PDCA循环形成一个螺旋上升的改进优化路径，不断提高督查工作质量，进而更好地推动上级决策部署落实。

（二）运用PDCA循环理论提高基层央行督查质量、推动上级决策部署落实的实践路径

1.聚焦中心，落实清单管理（Plan阶段）

在督查计划制订阶段，基层央行督查工作谋划必须紧贴中心工作。从基层实践经验看，制订督查工作计划时，必须抓住主要矛盾、重点督查，有的放矢地开展工作，要围绕党中央重大决策部署，上级行、地方政府及本级领导班子做出的相关决策部署等方面开展督查工作，按照“突出中心工作、突出重点领域、突出关键问题”的原则，着力提升督查工作的针对性，确保做到贯彻不留空档、督查不留死角。

从基层实践经验看，应科学制订督查计划，要始终坚持制度先行，以制度形式规范督查审批立项流程。办公室作为督查牵头抓总部门，必须严格履行督查审批立项程序，各督查项目均应一一按照确定事项、制订方案、审议核定、组织实施、核查整改、通报反馈等环节程序规范开展，确保督查工作有章可循、循序渐进。同时，严控督查数量、频次和时限，严格按照年度督查计划检查考核计划执行情况，对于特殊情况下开展的计划外项目，须经由行领导班子研究同意方可开展，确保督查工作精准高效。

2.紧盯目标，及时跟踪督查（Do阶段）

执行力是督查部门的看家本领，是督查工作的生命力[6]。在督查工作执行阶段，无论采取何种督查方式，都应始终贯彻“没有调研就没有发言权”的理念，要始终坚持问题导向、目标导向，围绕上级决策部署和中心工作，综合采用多种形式的督查手段，深化常规督查，创新督查方法，持续引领督查工作质效提升。

第一，从基层实践经验看，要及时迭代更新督查方式方法。近年来，金融管理部门针对当前供给不足、需求收缩、预期转弱的总体形势，结合履职工作要求，及时推出了各类創新支持工具和手段，千方百计地支持实体经济企稳回升，“促履职、助发展”作为督查工作的重要目标任务，必须引导督查干部队伍切实转变传统的督查工作理念，逐步从被动督查向主动督查转变，即从更好地践行金融服务实体经济天职的高度出发，主动运用各类督查方式和手段，多渠道、多方式地了解掌握全行业务履职工作最新要求、最新进展和最新情况。只有在充分了解掌握一线履职业务的基础上，才能有针对性地运用相应手段开展督查工作，实现督查专业化。

第二，要用足用好常规督查手段。要坚持利用现有的督查工作机制和制度框架，充分挖掘督查清单、督查问询、现场核查等现有督查手段的潜力，有力发挥常规督查手段覆盖面广、总体运作效率高的优势，将其作为在有限时间内按时保质完成全行性督查的有效手段，不断改进方式方法，全面提升督查效能。

第三，要积极探索研究新型督查手段，对于细分领域的高度专业化履职工作，应与业务部门保持密切沟通联系，通过谈话、咨询、查阅书面资料、跟随走访、随岗学习等方式第一时间熟悉了解相关创新业务，提升业务素养，努力做到“比业务人更懂业务”，进而聚焦央行履职各类创新业务特征、特性等探索采取更具针对性的新型督查手段，或适时引入非常规督查手段，分类分层开展精细化督查工作，在细分领域实现专业督查、精准督查。

3.聚焦实效，做好效果评估（Check阶段）

督查工作检查阶段的重点任务在于评估前两个阶段督查工作的实际开展效果是否符合预期目标。督查部门根据工作计划预设目标及责任部门完成情况进行效果评估，重点抓好两项任务。一是及时找出在督查助力推动上级决策部署落实方面制约其效果的问题因素；二是及时发现本轮督查工作中能够更好地推动决策部署落实的典型经验。

围绕本阶段的两项任务，应依据三条标准衡量督查工作的成效。一是督查工作是否确实做到问题导向、结果导向；二是督查工作是否确实做到真查实督、严查紧督；三是督查工作是否确实做到围绕中心、促进履职。

结合基层央行的实践经验，对照上述三项督查工作Check阶段标准，应对督查工作的成效建立科学、合理的评估体系和评估机制，如对督查工作的成效情况设置“三级”分级评估机制，对全部满足上述三条标准的督查工作，标记为“良好”督查，并及时总结先进经验和典型做法，结合实际，适时加以推广应用；对未满足上述1条标准的督查工作，标记为“次级”督查，要针对存在的不足和缺陷，分析问题根源和改进方向，并在下一次同类督查中加以完善；对未满足上述2条及以上标准的督查工作，标记为“欠佳”督查，需要会同相关部门认真反思督查方式方法中存在的问题，并深刻剖析反思，制订针对性整改方案，在下一次督查中坚决避免再犯同类错误。

4.复盘总结，深化督查成果（Action阶段）

在督查行动阶段（或称为处置阶段）要在前三个阶段工作的基础上，巩固成功经验，处理发现的问题，提出针对性的改进和完善建议，并将其应用于新一轮的PDCA循环中。通过督查工作循环，不断提升督查质效，逐步实现高效推动上级决策落实的最终目标。从基层央行的履职情况看，在这一阶段，要总结前述环节中好的经验，通过流程、制度等形式予以固化；对发现的问题，要研究制定解决措施，对遗留问题进行集中攻坚，总结吸取教训，将其带入下一次督查工作中加以检验和修正。

三、改进基层央行督查工作的对策

（一）建立督查工作质量提高闭环管理架构

在督查实践中，要依托“计划—执行—检查—处置”循环管理，及时吸取上一轮督查工作得出的经验教训和优秀经验，在多轮工作循环中，逐步摸清工作思路，熟悉政策法规，掌握督查事项的“门道”，不断提高基层央行的督查工作质效。

（二）强化督查工作问题结果导向机制

督查工作要以发现真实问题、着力推动问题解决为基本原则，依托PDCA循环理论，及时跟踪督查成效，加强督查成果转化，在改进、完善督查各项工作的过程中，重点突出督查工作取得的实效性，坚持以督查整改推动问题解决，兼顾提出建议意见进入再决策，提升决策的科学性。

（三）健全专业督查工作干部队伍体系

新形势下，各类新设政策工具、履职手段及新增工作任务，都对基层央行督查工作提出了更高的专业要求，亟需紧扣当前的形势变化，加大基层央行督查干部队伍专业能力培训力度，提高督查专业水准。同时，要加强后备干部培养，将督查岗位作为锤炼业务骨干的试金石，重点从理论基础扎实、业务精湛、肯钻研肯吃苦的岗位中选调优秀人才充实督查干部队伍，充分利用其跨部门的背景优势，有效创新督查方式方法，提升督查工作效能。

参考文献：

[1]张洪银.地方党委督查的现存问题及对策研究——以PZ市为例[D].西南交通大学，2017.

[2]张斌.从理论研究角度看督查工作三个特性[J].秘书工作，2019（06）：34.

[3]刘安雄.基层人民银行督查工作方法研究[J].武汉金融，2017（05）：86-87.

[4]曹晶.地方党委决策督查研究——以河南省信阳市为例[D].华中师范大学，2011.

[5]李青.我国商业银行内部控制体系及基于PDCA循环的内部控制体系可行性初探[J].价值工程，2013（18）：178-179.

[6]高兢.怎样提高督查工作的执行力[J].秘书工作，2011（03）：25.