基于EWM-灰色模糊的河流综合治理合同风险管控研究

王 鑫，尹立佐，李国发

（1. 中铁十二局集团建筑安装工程有限公司,山西 太原 030024；2. 西安理工大学土木建筑工程学院,陕西西安 710048）

0 引言

河流综合治理项目治理过程伴随着合同的履约,合同自身风险、履约环境风险及各参与方间合同管理的风险共同组成河流综合治理的合同风险体系。通过分析河流综合治理项目所涉及的合同风险项并进行风险类别归类,量化其风险等级,以此加强项目合同管理风险的管控,一定程度上便可使管理者在实际河流综合治理项目中尽可能避免由于合同纷争导致的一系列问题,以期为实际的河流综合治理项目提供参考。

现有河流综合治理相关研究存在将关注点放在治理策略、治理技术、生态修复等方面,但少有侧重于河流综合治理合同风险的研究,覃荣喜[1]对建设项目的合同管理研究,提出完善机构管理,加强合同的签订、实施和归档管理。唐龙[2]强调了合同在日常经营、签订过程中的管理。相比之下,对于河流综合治理的合同风险研究较少。因此,本研究基于河流综合治理项目管理视角、以该类项目的合同风险作为切入,分析和量化其合同风险,并提出相关建议,以更好地对该类项目合同管理风险进行管控。

1 河流综合治理合同风险分析

1.1 项目概况

西安某河流环境综合治理项目设计任务为提高两岸防洪安全、加快推进生态文明建设、打造绿道贯通工程、设计全方位治水文化和促进周边经济发展等。项目为EPC模式下的河流综合治理,该项目规划整治多条入河支流,其合同管理涉及河流综合治理的各参与方与管理过程,因此其合同管理过程可能存在一定难度和风险。

报告显示：该项目工程施工总工期为16个月,由治理任务主要包括水利工程、生态修复工程。水利工程部分涉及河道工程、生态蓄水工程、治涝工程和农桥工程；生态修复主要包含滩地治理、景观提升、生态绿化和建设绿道建设等。

1.2 河流综合治理合同风险识别

河流综合治理项目实践过程中,合同管理极为重要[3]。EPC模式下的河流综合治理,其合同管理过程涉及多个阶段,包括设计、采购、施工、运维等[4]。各阶段的合同管理存在不同的侧重点和风险源。通过中国知网分别检索“EPC模式”“河流治理”“合同风险”等主题或关键词查阅相关文章,同时,参与实际的河流治理项目以搜集相关项目资料。结合已有的文献筛选出与河流治理的合同和风险相关的文献对风险项进行识别。

经由归类总结,河流治理合同风险研究涉及合同的决策、完备性和谈判等方面,另外各地的执行标准不一、业主要求变更等因素,也同样使得河流治理项目的合同管理过程存在不同程度的风险。

2 河流综合治理指标体系建立及赋权

2.1 河流综合治理合同风险研究内涵

通过文献整理得到河流综合治理合同管理的主要风险,其可分为合同自身风险、环境风险等。具体指标体系建立见表1。下文中一级指标采用Ri作为代表,二级指标采用Rij代表。

表1 合同风险指标体系

2.2 熵权法赋权

选择熵权法对河流综合治理总承包商存在的合同风险进行研究,将河流综合治理项目中的风险指标依照其重要程度进行赋权[4]。熵权法自设计以来便以客观性著称。一些学者使用熵权法将对象的评价信息进行转化,将专家的评价信息经由熵权法转化为信息熵[5-6]。信息熵的大小可用以描述信息的无序状态,从结果来看信息熵越大有效信息越少,此时利用信息熵计算的客观权重就越小[7]。研究中涉及熵权法的具体计算步骤如下：

①建立量纲一致的评价矩阵A（aij）；

②评价矩阵标准化、归一化：

③计算指标的信息熵：

④计算指标的客观权重

邀请6位专家（专家1～专家6）按照分数为{0～60,60～69,70～79,80～89,90～100}={很不重要,不重要,一般重要,重要,很重要}的标准对二级指标进行打分,得到量纲一致的评价表格,原始计分结果见表2。

表2 河流综合治理合同风险原始计分（aij）

将aij带入公式（1）、（2）处理,舍入并整理得到标准化、归一化后的计分数据yij,将yij经由公式（3）计算可得到二级指标的信息熵；再由信息熵及指标权重公式（4）计算得出二级指标的综合权重。一级指标Ri的层内权重计算结果为二级指标Rij的综合权重之和,而将二级指标Rij的综合权重与一级指标Ri的层内权重相比得到指标Rij的层内权重。经过计算得一级指标Ri的层内权重（W）见表3,二级指标Rij的层内权重和综合权重见表4。

表3 一级指标Ri的层内权重（W）

表4 二级指标Rij的层内权重和综合权重

表5 白化权函数Fi及灰类的对应关系

3 河流综合治理灰色模糊评价

3.1 构造二级指标Cij的评价矩阵

河流综合治理项目中总承包商合同管理风险按照L={L1,L2, L3, L4, L5}={1,2,3,4,5}={低,较低,中等,较高,高}划定的风险等级,细化指标体系和评分标准,合同风险二级指标Ri按照分值为0～5进行评分,得到结果如下：

3.2 灰类及白化权函数

建立灰类与白化权函数的对应关系,选择适中测度白化权函数作为构建白化权函数Fi的基础[8]。将灰类e划分为1～5个等级,其对应的风险为低、较低、中等、较高和高,白化权函数Fi为分布在灰数⊗i范围[0,∞]内的分段函数。

3.3 计算灰色评价系数及权值

该河流综合治理项目的灰色评价系数计算公式见式（5）、式（6）,将评分值dik代入白化权函数Fi中得到6个灰色评价系数[9],按照公式（7）将得出的灰色评价系数带入计算,得到对应的灰色评价权值。

灰色评价系数的计算过程如下：

通过公式（7）计算灰色权向量,同理可得到r2～r18：共18组二级指标的灰色权向量,其中r1示例如下：

灰色权矩阵为灰色权向量的集成,将灰色权向量r1～r18量每6组集合在一起,得到R1～R3共三组灰色权矩阵。

3.4 灰色模糊综合评价

根据二级指标的层内权重占比,计算其与灰色权矩阵的积,得到一级指标Ci对风险评价等级L的隶属度Xi,计算结果如下：

根据一级指标的层内权重（W）,结合风险评价等级L的隶属度,采取积的形式得到F,即项目风险的综合评价[10]。

该河流综合治理项目合同风险综合评价得分为3.0247,由设定的评价等级L={L1, L2, L3, L4, L5},风险等级为较低至中等,通过评价过程不难看出业主的要求及提供数据、市场采购、投标、合同管理及联合体及分包存在较大风险。

4 结语

本文采用专家打分对河流综合治理的合同管理风险指标进行指标赋权,通过熵权法计算指标体系中一级指标的层内权重,二级指标的层内权重及综合权重,从而得出各级指标的权重占比,即指标的风险程度,通过灰色模糊评价对此进行评价,计算得出该项目合同风险综合评分为3.0247。据此提出如下几点建议：

（1）记录业主要求和数据变更

合同管理过程中,业主的要求存在变更的风险,应记录业主的行为和变更的数据,明确变更责任、条款及事项,同时提高索赔意识,以保证合同条款的履约及其准确性,从而减少由业主要求和数据变更带来的合同管理风险。

（2）完善市场及采购合同管理制度

严格执行合同法和企业的合同管理制度,在采购的过程中,明确数量、规格型号、价格及质量标准等信息,同时需要明确供方和分供方需求,在协商一致后签订“供需关系”的法律性文件。

（3）制定完善的投标合同

河流综合治理项目的投标过程属于项目的决策阶段,该阶段涉及项目中后期资源分配,若是对相关情况不了解导致决策失误会对整个项目产生较大的影响,且投标合同条款可对河流综合治理中后期项目实施进行约束。

（4）重视合同谈判及协商

实际项目实施过程中,难免存在合同的谈判和协商,此时需要企业在充分了解合同条款及内容的基础上对于存在变更和争议的内容与谈判方进行充分的谈判和协商。