省国资委要求省属企业进一步加强合规管理

□ 本刊记者 狄凯

本刊讯 为推动省属企业全面加强合规管理，防范法律合规风险，提升依法合规经营管理水平，山东省国资委日前印发了《关于进一步加强省属企业合规管理工作的指导意见》（以下简称《指导意见》），就健全合规管理制度、完善合规管理运行机制、压紧压实合规管理责任等作出了详细规定，并首次明确了首席合规官的选任与职能。

《指导意见》要求省属企业制定并完善合规管理基本制度，明确总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容，梳理分析具体业务和风险较高领域的合规风险。《指导意见》还特别要求健全境外合规制度，尊重当地商业规则、民族文化和社会习俗，明确境外投资经营行为的红线、底线，及时将境外规则转化为内部合规制度。

《指导意见》要求推进重大决策合规性审查，将合规性审查作为重大决策必经前置程序嵌入经营管理流程，进一步突出审查刚性约束，确保“应审必审”。同时强化合规监督问责，设立违规行为举报平台，就举报问题进行调查和处理，对举报属实的举报人可以给予适当奖励；完善违规行为追责问责机制，明确责任范围，细化问责标准，严肃追究违规人员责任。

为了压紧压实合规管理责任，《指导意见》要求纪检监察、审计等部门加强对合规管理制度体系执行情况的监督检查，把合规管理情况纳入巡视巡察内容，对发现的问题督促有关部门或权属企业立行立改，对失职渎职造成损失的，依纪依法开展追责问责，发挥“第三道防线”震慑作用。

对于此前外界关注度较高的“首席合规官”，《指导意见》明确提出省属企业设立首席合规官，由总法律顾问兼任，并对企业主要负责人负责；同时规定，重大决策事项合规审查意见应当由首席合规官签字。

近年来，中央高度重视企业合规工作，国务院国资委先后出台了《中央企业合规管理指引（试行）》《中央企业合规管理办法》，在中央企业全面推开合规管理工作。此次《指导意见》的出台，是山东省国资委对国务院国资委相关规定的细化落实，为省属企业进一步加强合规管理提供了政策层面的依据。