构建基于科技查新的专利信息服务模式

杜春芳

摘 要：【目的】探究如何更好地利用专利文献来拓展查新业务。【方法】以洛阳市某大中型企业（简称H企业）为例，对其专利的申请趋势、发明人、专利有效性、授权率及PCT专利现状进行分析。【结果】该大中型企业的发明专利居多，且更注重专利的维护，授权率较高，也比较关注海外市场的布局。【结论】针对大中型企业，应开展专利预警和专利侵权分析、专利导航和行业专题数据库建设、专利布局和核心专利挖掘等专利信息服务模式。

关键词：洛阳市；大中型企业；专利信息服务；科技查新

中图分类号：G252.62       文献标志码：A        文章编号：1003-5168（2023）14-0119-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2023.14.024

Constructing Patent Information Service Model Based on Technology Novelty Search

—Taking a Large and Medium sized Enterprise in Luoyang City as an Example

DU Chunfang

（Henan University of Science and Technology Library，Luoyang 471003，China）

Abstract： [Purposes] This paper aims to explore how to make better use of patent literature to expand novelty search business. [Methods] This study will focus on the research area in the sub central city of Luoyang in the Central Plains. Taking a large and medium-sized enterprise （referred to as H enterprise） in Luoyang as an example， this paper will analyze its patent application trend， inventor， patent validity， authorization rate， and PCT patent status. [Findings] The results show that large and medium-sized enterprises have a majority of invention patents， and pay more attention to patent maintenance， authorization rate， and overseas market layout. [Conclusions] Therefore， for large and medium-sized enterprises， we should carry out patent early warning and patent infringement analysis， patent navigation and industry specific database construction， attach importance to patent layout and explore core patents and other patent information service modes.

Keywords： Luoyang; large and medium-sized enterprises; patent information service; technology novelty search

0 引言

在知識产权强国战略、 “大众创业、万众创新”等一系列国家战略实施背景下，专利信息服务作为知识产权服务业的重要组成部分，具有十分重要的作用。2020年11月30日，习近平总书记就加强我国知识产权保护工作举行第二十五次集体学习时强调，创新是引领发展的第一动力，保护知识产权就是保护创新。

科技查新与专利信息服务关系密切，专利文献是科技查新的主要信息源，特别是在新产品查新中，专利文献是非常重要的信息源。科技查新发展的一个新方向是如何更好地利用专利文献来拓展查新业务。企业是科技创新的主体，关系着国家的经济命脉，在维护国民经济持续增长和社会稳步发展方面发挥着极其重要的作用，是我国技术创新的源泉和动力。2019年国内发明专利申请中，企业比重达到65.0%。在信息技术时代，专利信息服务在优化企业产品研发方向和研发效率以及形成自主知识产权等方面有着不可替代的作用。

高校图书馆面向企业开展专利信息服务的研究文献较少，较早的文献出现在20世纪90年代初，马玉平［1］分别从宏观上为企业制订专利战略服务和微观上为企业提供某一专利技术和开发专利技术服务两个方面探讨了企业专利情报的开发与服务；史秀亭等［2］论述了高校图书馆为企业提供服务的必要性和可行性，提出了为企业提供专利文献、标准文献、产品样本等服务途径；2015年之后，高校图书馆面向企业开展专利信息服务的文献数剧增，其研究内容主要集中在以下三个方面：一是面向企业提供专利信息服务的策略方面。李素娟［3］分析了高校图书馆面向企业开展专利信息服务的可行性和必要性，指出高校图书馆应建立专门机构加大宣传和服务推广，加强人员培训和多方合作的服务策略。张善杰等［4-5］通过对 530 家不同规模的研发企业进行问卷调查，系统分析了企业与高校图书馆专利信息服务的合作基础，对高校图书馆专利信息业务类型、合作模式、服务方式、服务管理等方面的需求进行分析。提出了完善服务业务体系、搭建线上线下服务平台、加强合作、建立保障机制等服务策略。二是服务实践方面。部分高校图书馆也进行了积极探索。鲍志彦［6］指出南京工业大学图书馆积极为国家大学科技园区内企业开展专利检索与分析、专利战略制定等服务。宋余庆等［7］以船舶与海洋工程装备产业为例，借助生态位理论，对镇江市这一特色产业进行专利分析，研究其创新水平和竞争力。三是服务模式研究方面。曹湘博［8］以乙肝疫苗专利信息分析为实证研究，提出图书馆面向企业技术创新的专利信息服务模式。刘红光等［9］利用协同理论，构建出以目标协同、组织协同、资源协同为主要内容的专利信息协同服务模式。可见，我国高校图书馆面向企业开展专利信息服务起步较晚，相关研究还处于起步和探索阶段，可以预见，未来高校图书馆面向企业开展专利信息服务将成为图书馆界研究的热点。

本研究将研究地域放在中原副中心城市洛阳，以洛阳市某大中型企业（简称H企业）为例，对其专利的申请趋势、发明人、专利有效性、授权率及PCT专利现状进行分析，在此基础上提出针对大中型企业开展专利信息服务的模式，为高校图书馆面向大中型企业开展专利信息服务提供借鉴，对推动洛阳市区域经济发展也有重要意义。

1 H企业背景

H企业是国内最大的研制和生产光电连接器的专业化企业，同时也是中国电子行业协会接插件分会常务理事成员单位、省级高新技术企业。H企业曾被授予“国家级企业技术中心”称号。

创建至今，H企业一直致力于电、光连接器的研制与生产。经过50多年的发展，H企业已形成年产电连接器100万套和光连接器120万套的生产能力，其产品多次获得全国科学大会奖、国家经贸委优秀新产品奖、省部委优质产品奖等。如今，H企业研发力量雄厚，加工、测试设备齐全，可承揽各类电连接器、光连接器的开发、设计、生产任务。根据市场的需求，与国际标准接轨，H企业陆续开发了高性能、高密度、小体积、电磁屏蔽、滤波、光电混装、高低频混装、军用光纤等符合国际标准的电、光连接器产品。

2 检索方法与分析

2.1 检索方法

本研究使用Incopat专利数据库，进入高级检索，申请人为H企业，选择时间段为2018.01.01—2022.12.31，检索日为2023年5月12日，由于 Incopat专利数据库包括申请专利和授权专利，考虑一件专利可能存在两条信息的情况，经过申请号合并，共检索到中国专利1 724件，世界知识产权组织专利11件。

2.2 检索分析

2.2.1 申请趋势分析。H企业2018—2022年专利申请数量如图1所示，除2021年突破400件以外，其余年份专利申请量保持稳定，不相上下，说明该企业具有明确的专利保护计划，近5年平均每年的专利数量为347件，这表明该企业有较强的专利保护意识和雄厚的研发实力。

2.2.2 发明人排名分析。通过对发明人的分析，可以确定该企业主要发明人，厘清该技术领域的核心技术人才，为人才的挖掘和评价提供帮助。H企业专利数量排名前十的发明人如图2所示，可以看出，郭辉申报的专利数量最多，为159件。郭辉是该公司研究所副所长，是新能源汽车高压连接器领域的代表人物。其他的9位發明人也都是该企业的技术骨干和领军人物。可见该公司具有较强的研发实力，形成了以这些人为核心的研发团队。

2.2.3 专利有效性和专利类型分析。专利有效性如图3所示，有效专利数量为1 042件，占比60.4%，实质审查中的专利数量为514件，占比29.8%，专利授权和实质审查的专利数量总占比90.2%。再结合专利类型的分析（图4），可以看出，中国专利中，H企业的发明专利申请数量为1 673件，实用新型专利数量为433件，发明专利申请数量远远大于实用新型专利数量，是实用新型的3.86倍。一般认为，发明专利具有更高的创新性和稳定性。由此可见，H企业申报的专利具有较高的技术含量，且较注重专利的维护。

2.2.4 发明专利授权率分析。发明专利授权率是指发明授权与发明授权、驳回、撤回的专利总量的比率，以发明公开版本为基准计算。发明专利授权率是宏观评价专利质量的重要指标之一。H企业2018—2021年的发明专利授权率如图5所示，可以看出，2018年、2019年、2020年和2021年的发明专利授权率分别为71.06%、69.27%、76.98%和97.62%。而我国2021年平均专利授权率为55%，H企业申请的发明专利具有较高的授权率。H企业申报专利的技术构成主要集中于H01大类——电气元件领域，这说明H企业在电连接器领域一枝独秀，处于技术领先地位。

2.2.5 国外专利分析。对H企业的国外专利进行分析，该企业尤其注重对专利的全方位保护，将专利主要布局到美国、日本、韩国、欧洲、澳大利亚、印度等各个国家和地区，其中“连接器组件及其插头连接器、插芯单元”更是有12个同族专利，从权利要求项来看，这些PCT专利都具有较多的权利要求项，“高速连接器”具有高达73个权利要求项，在这11件PCT专利中，权利要求数量均在10项以上。可见，无论是从技术权利要求来看，还是从专利的保护地域来看，该公司具有较高的国际视野，对技术全面布局，使其他相关企业无机可乘。企业的竞争就是技术的竞争，技术的核心承载方式就是专利，谁占领了专利的制高点，谁就可以在未来的竞争中占有一席之地。笔者认为这也是该企业能够做大做强的原因之一。

3 高校图书馆面向大中型企业开展专利信息服务的模式

大中型企业由于经过了较长时间的积累，一般具有较强的专利保护意识，有专门从事知识产权服务的部门，并且具有雄厚的资金支持创新。面对该类大中型企业，开展专利信息服务的模式可分为以下几种。

3.1 专利预警和专利侵权分析

专利预警和专利侵权分析属于专利信息服务的深层次服务，需要对专利的技术要点、技术特征进行深度挖掘，这需要有相关的学科背景，并了解竞争对手的技术研发情况。河南科技大学图书馆去年承接了该企业关于“高速连接器一种屏蔽结构的研究”的科技查新项目，经过对专业数据库的国内外专利检索，发现其与美国莫列斯有限公司的一件专利非常相像，其要求保护的权利要求几乎没有区别，如果涉及侵权，所有的相关生产将全面停止，并需要支付高昂的专利诉讼费。这对企业来说是致命的，因此，做好专利预警和专利侵权分析等深层次专利信息服务是大中型企业所必需的。

3.2 专利导航和行业专题数据库建设

专利导航以专利信息资源利用和专利分析为基础，把专利运用嵌入产业技术创新、产品创新、组织创新和商业模式创新之中，是引导和支撑产业科学发展的一项探索性工作。

行业专题数据库是针对特定领域专业特点和用户特色需求，从海量的初级专利信息数据中筛选，并进行一定的加工所形成的数据库。行业专题数据库可以帮助大中型企业充分了解竞争环境，借鉴已有技术、避免专利纠纷，客观制定竞争策略。

大中型企业经过多年的沉淀和积累，在某一行业领域具有领先地位，因此，做好专利导航和行业专题数据库，可以帮助企业将专利信息运用到产业技术创新，形成专利信息分析与产业运行决策深度融合、专利创造与产业创新能力高度匹配、专利布局对产业竞争地位保障有力、专利价值实现对产业运行效益有效支撑的工作机制，推动产业的专利协同运用，培育形成专利导航产业发展新模式。

3.3 专利布局和核心专利挖掘

在科技查新工作中可以发现，大中型企业缺少的不是专利，而是如何对专利进行布局。专利布局要综合考虑企业的具体情况，相关技术的行业发展、市场前景等。以一个核心专利为中心，衍生出其他相关专利，形成保护层次分明、多角度、全方位的专利防护网和具有一定专利数量的专利组合包，对核心专利进行全面布局，这样才算是真正拥有了核心技术，才能在市场竞争中取得胜利，而不是一个个孤立的专利，专利之间技术不交叉、不融合，等到进行相关技术研发再想申报专利的时候，可能已经被其他企业所申请。完善的专利布局，才能使企业在特定的技术领域处于竞争优势。

4 结语

大中型企业一般具有专门的情报检索部门，具有较强的专利保护意识和较高的专利授权率，因此面对这类企业开展专利信息服务，应该侧重于做好专利预警和专利侵权分析，为这类企业建设专题数据库，帮助企业做好核心专利挖掘和海外专利布局等深层次服务，这样才能使企业在竞争中处于优势地位。

参考文献：

［1］ 马玉平.企业专利情报研究开发和服务［J］.图书馆建设，1992（6）：24-25．

［2］ 史秀亭，王分.高校图书馆为企业提供服務的探讨［J］.天津轻工业学院学报，1994（1）：62-64.

［3］ 李素娟. 高校图书馆面向地方企业的专利信息服务研究［J］.河北科技图苑，2018，31（2）：22，54-56.

［4］ 张善杰，郑艳红，陈伟炯，等.产业技术创新对高校图书馆专利信息服务的需求调查与特征研究［J］.情报杂志，2019，38（7）：171-177．

［5］ 张善杰，陈伟炯，陆亦恺，等. 产业技术创新需求下高校图书馆专利信息服务策略［J］.图书情报工作，2017，61（21）：64-70．

［6］ 鲍志彦. 基于企业需求的高校图书馆信息服务调查与思考：以南京工业大学国家大学科技园为例［J］.情报探索，2010（9）：59-61.

［7］ 宋余庆，李艳，陆介平，等.镇江船舶与海洋工程装备产业专利分析：基于生态位理论［J］.情报杂志，2016，35（4）：105-111.

［8］ 曹湘博，曹锦丹. 面向技术创新的图书馆专利服务模式及实证研究［J］.情报科学，2010，28（12）：1876-1879，1888.

［9］ 刘红光，杨倩，刘桂锋.高校面向企业的专利信息协同服务模式分析［J］.图书情报研究，2015，8（4）：70-73，69.