国家标准《学位论文内容索引编制规则》制定：缘起、作用与展望*

孙涵涵，王雅戈，薛春香，杨雪珂

0 导言

近年随着高等教育蓬勃发展，研究生人数庞大，学位论文也越来越多，成为中国国家图书馆博士学位论文数据库、中国知网、万方数据等数据库的主要收录对象之一。其中，前者收录博士论文25万多篇，中国知网、万方数据分别收录超过50 万篇学位论文，最早可以回溯到1984年，涵盖基础科学、理学、工业技术、医学、哲学等各学科领域。学位论文面临作者群体大，论文数量多，选题、研究过程或结论容易产生重复等难题。针对这些问题，2021年12月31日国家标准化委员会发布《学位论文内容索引编制规则》(GB/T 41210-2021)(以下简称《标准》)，并于2022年7月1日起实施。《标准》的核心内容是规定学位论文索引的编制规则，包括专业性规则、说明性规定、实践方法和各类示例。《标准》适用于纸本、数字本等不同载体形式的学位论文索引编制。通过规范学位论文索引编制，利用索引手段揭示论文内容，特别是突出对学位论文创新内容的揭示和标引，有利于创新成果的检索、利用和传播。编制学位论文索引可以向用户提供多种信息检索手段，是开发利用学位论文文献资源的重要工具。学位论文索引还可以更好地揭示论文的学术价值，提高阅读效率。同时，由于索引要求突出论文创新点，开展学位论文索引工作能够进一步凝练论文价值、提高学位论文质量、减少学位论文创作中重复冗杂现象[1]。值此《标准》实施之际，笔者从缘起、作用和未来展望3个方面深入探讨《标准》。

1 缘起

2013年，制定《标准》被中国索引学会提上日程。起草组于2017年向全国信息与文献标准化技术委员会提出申请，2018年获得国家标准化委员会立项。为什么制定《标准》？一是因为学位论文索引具有重要作用，学位论文是由毕业生这个专门群体为申请学位这个专门任务而完成的一类专门文献，特点明显，具有共同性的问题需要通过编制索引来解决，而制定《标准》可以促进学位论文索引编制质量，解决学位论文遇到的问题；二是我国学术著作索引缺失严重，通过学位论文索引推广，可以培养更多掌握索引方法和索引技能的索引人才从事学术著作索引工作，改进学术著作索引编撰不足现状；三是尽管已经发布《索引编制规则(总则)》《地方志索引编制规则》，可以为学位论文编制索引提供参考，但其针对性不强，需要制定针对性更强的专门性规则，促进学位论文索引工作开展。2018年初开始酝酿学位论文索引编制大赛(由中国索引学会指导、复旦大学索引学社主办)亦亟需指导性文件；作为《标准》立项衍生物，大赛可以在实践中积累经验，不断修正《标准》。

1.1 我国学位论文索引的发展历程

通过对复旦大学和北京大学文史哲专业在库学位论文统计分析，北京大学林立博士和崔希亮博士早在2004年就在学位论文中编制篇目索引和术语索引[2-3]。2007年南京农业大学衡中青博士在导师侯汉清教授指导下，为毕业论文编制内容索引，这是在知网、万方数据等公开数据库中检索到的我国最早编制内容索引的中文学位论文[4]。其后，侯教授又指导多名学生在学位论文中编制索引[5-7]。侯汉清是最早在我国推行学位论文索引编制的研究生导师。2008年在编制学位论文索引实践基础上，衡中青、侯汉清发表的《应该为学位论文编制内容索引》一文指出，学位论文的撰写格式和内容深度与学术专著相近，应当编制内容索引，并分析了学位论文索引在学术检索中的地位和作用，这是我国最早关于学位论文索引的学术成果[8]。此后南京大学、苏州大学、复旦大学等高校积极推进索引编制专门课程，从理论和实践两方面引导学生理解索引的意义和掌握编制技能，为学生后续编制其学位论文索引提供了实践基础[9]。

复旦大学文献信息中心是复旦大学图书馆的教学机构，中国索引学会秘书处也设在复旦大学图书馆，因此文献信息中心首先推广《标准》具有得天独厚的优势。复旦大学文献信息中心的图书情报专业硕士(古籍修复方向)在教学中将索引作为学位论文的重要组成部分，鼓励研究生在学位论文结尾附索引(见表1)。从2015 级至2019级，共有54名硕士研究生完成毕业论文，仅5名没有在论文中编制索引；索引包括人名索引、书名索引、地名索引、图表索引、创新词汇索引以及综合索引等；编制1种索引26篇，编制2种索引20篇，编制3种索引3篇，仅4篇编制创新词索引，编制人名索引最多，共有29篇。复旦大学作为《标准》主起草单位之一，在《标准》推广方面起到了重要作用。

表1 复旦大学图书情报专业硕士(古籍修复方向)学位论文索引一览表

1.2 制定《标准》的基础

(1)技术基础。2008年11月3日，国家标准《索引编制规则(总则)》(以下简称《总则》)发布，2009年4月1日实施。《总则》为各类型索引的编制提供有关内容、表示及其组织的一般规则和说明性的规定及实例。2012年，温国强主编的《GB/T 22466—2008〈索引编制规则(总则)〉应用指南》(以下简称《指南》)第十章是“学位论文索引编制应用示例”[10]、侯汉清主编的《索引编制手册》(以下简称《手册》)第五章是“学位论文索引”，奠定了学位论文索引编制的实践和理论基础[11]。《手册》《指南》均是为推广实施《总则》而编制的指导书，两书不约而同地专设“学位论文索引编制法”章节，重点说明学位论文索引的性质、类型、特点、编制过程及技术要点，附有示例及其说明，这为《标准》的制订提供了技术示范。2018年颁布的《地方志索引编制规则》是以《总则》为依据制订的地方志专类文献国家标准，对地方志索引工作有指导意义，地方志编修部门结束了长期编制索引无据可依、无规可循局面。《地方志索引编制规则》为《学位论文索引编制规则》提供了范例。

(2)完备的组织力和人力。自立项至2020年10月通过审查会，索引学会秘书处和标准起草小组组织了多场专家意见征询会。正是有了《总则》开创性的工作，以及学界对学位论文索引的实践以及理论探索，专家们产生了制订学位论文索引《标准》的共识，其中侯汉清、杨光辉贡献突出。侯汉清不仅埋头实践和理论研究，而且在学会多次倡导编制学位论文索引。杨光辉作为学会秘书长，不仅倡导制订《标准》，而且创新性地提出国人应当培养索引意识，养成索引式逻辑思维，并不遗余力地推动学位论文索引的《标准》制定；他还和王彦祥副理事长等设想了一系列专类索引标准的制订规划，如古籍索引标准、儿童读物索引标准、学术著作索引标准。正是在这些开拓者的努力下，中国索引学界开始学位论文索引《标准》起草工作。《标准》立项初期，学会设立工作联络小组、专家指导小组以及起草撰写小组。工作联络小组主要工作是联络业内专家，项目主管单位，设立工作节点，推动项目工作。凭借索引学会强大的学术资源，成立专家指导小组，主要由学会的学术委员会委员组成，为《标准》立项、执行以及最后结项，提供强有力的指导。起草撰写小组名单虽几经改变，但主要成员一直保持稳定，保证了起草工作的连续性。

(3)完善的索引编制工具。20世纪90年代，开发索引编制工具的讨论已经开始，中山大学罗春荣、曹树金强调索引生产自动化的必要性，预测发展趋势，将分为人机结合(以人为主)、人机结合(以机为主)、计算机独立完成这三步[12]。如今，索引编制工具仅发展到第二步。索引编制主要包括索引标引和索引排序，现有的索引软件大都需要人工完成标引工作。2004 年“索引之星”应运而生，是通用性较强的中文索引专业软件，可以编制书刊索引，支持多种格式文档直接标引，但排序功能有欠缺，且为单机运行[13]。2019年“索引家标引软件”上线，实现线上编制索引目标[14]，并配备了索引自动排序软件。自此我国中文索引编制工具日趋成熟，基本可满足互联网和知识爆炸时代索引编制的需求。现在国内索引编制工具开发技术渐入佳境，以后实现计算机独立完成索引编制指日可待。

1.3 通过设立大赛修正《标准》编制方案

《标准》在2018年成功立项，同年成立复旦大学索引学社，连续成功举办3届全国博士学位论文索引编制大赛，得到业界好评。2021年四川大学范炜教授带领信息资源管理专业学生设立“川大索引学社”，同年与复旦大学索引学社联合举办第三届博士学位论文索引编制大赛。3届博士学位论文索引编制大赛参与人次超过200，主要参赛选手是在校大学生，也吸引了部分想了解索引的图书馆馆员。参赛选手大部分是图情档专业，也有小部分是公共管理、网络安全等专业。每届大赛前期，索引学社组织一两场指导讲座，既对参赛者从技术上给予支持，也起到了推广《标准》的作用。起草组通过审阅大赛提交的索引作品、参赛者反馈在编制过程中遇到的困难等方式收集相关信息，为进一步完善《标准》提供参考；修订后的《标准》文件又用于指导下一届的索引大赛，如此往复形成良性循环。在评选过程中，参照王辉《论索引质量评价的指标体系》，大赛制定便检性、科学性、重要性、标准性、规范性、效益性、创新性和格式要求这8项评价标准[15]。三届大赛共收到提交索引作品48项，包括法学、工学、管理学、教育学、经济学、理学、历史学、文学、医学和哲学10个学科。学科覆盖范围大，数量逐年递增，对后续编写《标准》指南、手册很有帮助。

2 《标准》在学术信息组织与揭示中的作用

《标准》首先对学位论文索引的术语进行解释说明。如，对什么是标目、如何注释以及如何标注出处附有详细示例，对索引的标引范围、标引深度有较为精确的规定；主题标引部分细分为普通主题标引、创新主题标引，专有名称标引又细分为人名标引、地名标引、文献名标引以及其他专有名称标引等；《标准》中还有关于图表的标引，对图表标引进行详细解读，并附示例。

2.1 进一步完善学位论文索引编制技术规范

学位论文内容索引在学术检索中有着举足轻重的作用，通过内容索引，能全面了解学位论文论述的重点、要点、不足和创新，是便捷检索学位论文研究成果的途径。因此完善学位论文索引编制技术规范显得尤为重要。索引编制已由手工编制转向计算机编制。计算机辅助编制是指人工选取或计算机辅助识别提取学位论文电子文本中的标目，由计算机自动添加页码并排序，完成索引电子文档的编制。计算机辅助编制索引时，可利用含索引功能的办公软件或通过专业的索引编制软件实现。软件宜具备选取标目、添加索引出处(索引地址)、款目合并、索引排序等基本功能。软件开发商在设计索引编制软件时可以根据《标准》的要求和范围，统一标准，有利于软件开发规范化。可以避免编制技术不一致带来的问题。《标准》的出台可以让学位论文索引更加规范、科学、实用，有助于学位论文文献资源信息的检索和利用。

2.2 成为组织文献及信息的利器

学位论文包含的信息量和文献量与日俱增，内容良莠不齐，更需要筛选和有序化。学位论文索引可以清晰地呈现论文要点，便于检索具体内容，统一术语、译名和缩略语，也有利于对学位论文进行情报计量研究及科技知识挖掘；而且在电子稿学位论文中，索引可以为数据库中的各类标引提供最准确的途径[16]。此外，学位论文作者本人编制的索引所选的标目最能够全面反映论文主题。最重要的是数据库管理员不需要重新审读文献，直接利用所附索引标目进行标引，从而建立起内容全面且准确的检索系统。为数量庞大的学位论文编制索引是重要的学术活动，有重要的社会效益。随着时代发展，文献量和信息量急剧增长，质量参差不齐，为学位论文编制索引，有助于学位论文评阅效率和质量提高，为学位论文评价体系提供基础数据参考。

2.3 为制定古籍索引国家标准奠定基础

古籍浩如烟海，古籍索引是茫茫书海中的航标，是读书之学的钥匙[17]。古籍索引是揭示古籍内容的特定形式，与古籍书目有所差异[18]。在揭示古籍文献内容方面，古籍索引比古籍书目更有深度[19]。我国古籍数量大，版本繁多，编制古籍索引的要求和目的各不相同。编制古籍索引具有重要的学术意义，但是为古籍编制索引一直是一项庞大且艰难的工作。古籍相关专业的硕博士为学位论文编制索引，可以积累古籍主题词，探索古籍索引的标引和排序规范，为后续起草古籍索引国家标准奠定基础。复旦大学中华古籍保护研究院专业硕士研究生为毕业论文编制索引已有5年经验，在此过程中已经摸索出不少可借鉴的经验。可以为后续制定古籍索引国家标准提供参考。

2.4 有利于揭示学位论文创新内容

提高硕博士生的创新能力是高等教育的任务。但是，博士学位论文创造性成果指标远低于基础理论和专门知识指标，创新性亟待提高[20]。学位论文索引有助于揭示学位论文内容中所包含的各种创新内容及创新点。《标准》第六章包含“创新点标引”，并给出示例。此外，学位论文创新内容的积累通过编制累积索引实现，即为多篇学位论文索引编制累积本。为某个专业、专题、方向或某个导师指导的学位论文编制累积索引，可以揭示该专业、专题、方向或导师指导的论文内容，为检索、统计和评价提供方便。编制累积索引时，将创新索引款目集中排列，编制成创新索引，既可以揭示特定研究领域的创新情况，也可以形成带有出处的创新词库。

3 展望

3.1 在高校广泛推广

学位论文内容索引的研究与推广，应当植根于高校中。虽然《学位论文编写规则》(GB/T 7713.1—2006)在学位论文格式方面有提及索引，但是既没有明确要求，也没有提供索引编制办法，更缺少具体索引编制规则。各个高校均据此制定本校的学位论文编写要求，但是对其中的索引编制却无抓手。因此，本《标准》的制定和发布，及时为之提供了依据和可执行的规则办法。目前，中国索引学会、复旦大学研究生院、相关院系及部分“985工程”高校等已经在积极探索推广方案，多方合作打造学位论文索引良好发展环境，如能取得较好效果，下一步拟在全国高校推广《标准》，最后推向国际索引联盟。此外，起草撰写小组拟在中国索引学会的指导下成立宣讲团，把讲座宣讲作为推广的一个重要方式放到下一阶段的工作计划中。宣讲团不仅仅是解读《标准》，更要把如何实践作为宣讲的主要内容。力求让高校听众了解《标准》，能够编制索引，最好还能利用索引进行学术研究。培养听众的索引思维，让听众在生活中也能够积极运用索引这一工具。这样不仅可以增强学生的索引意识和实践技巧，而且能对论文内容精确校对，进一步提高论文质量，更重要的是能够为以后论文的利用和深层次开发提供方便。

当然，学位论文索引益处虽多，但是如何让学生在撰写自己论文时主动添加索引，仍旧是一个较大的难题。首先仅靠讲座宣讲，受众面太窄，无法在短时间内大范围得到推广。后期可以考虑录制MOOC，让讲座视频通过互联网得到传播。此外，由于在国家标准《学位论文编写规则》(GB/T 7713.1—2006)中，索引属于“结尾部分”，并且没有要求一定需要附索引。大部分院校对学位论文的编写要求主要以此为据，因此这个局面在短时间可能难以有巨大改变。

3.2 优化我国学位论文评价

学位论文评价旨在揭示论文价值，是培养学生科研能力、创新精神以及实践能力的重要环节，学位论文质量的好坏也是衡量一名学生科研水平、专业能力以及实践能力的重要依据。构建科学合理的学位论文评价体系对促进研究生教育有着重要作用。首先索引可以在排序之前校对和排序之后返查对学位论文的质量控制，通过学位论文的质量评价，可以充分反映该学位论文的总体情况，有利于学位论文的有效检索以及创新点揭示，搞好论文评价，还需要科学的评价方法和有效工具。《标准》的出台是对学位论文体系的一次突破性变革，能推动我国索引事业发展。从理论看，学位论文内容索引作为学位论文评价标准的一个重要组成部分，对丰富与深化学位论文评价理论，完善我国学位教育质量保证与监督体系理论，以及探索出适合我国国情的学位论文评价标准具有极其重要的理论借鉴意义。从实践的角度来看，编制学位论文内容索引，对规范学位论文写作以及科学评价提供了重要借鉴，也可为学位论文的抽检和评优工作提供参考依据。

3.3 推动国际标准出台

《标准》极具中国特色，符合我国行业发展需要，在2018年国际索引联盟峰会一经介绍即引起国内外索引工作者关注，作为目前国际上唯一关于学位论文索引的标准，众多国际索引研究学者表示肯定并表现出极大的兴趣。随着中国索引学会与世界索引联盟的联系日益加强，各国索引学者都在积极探索适合本国特色的索引研究道路。联盟各国的索引研究和编制标准并未通行于联盟间，在一定程度上限制了索引的国际推广与宣传。英文版《标准》介绍可以向国际展示中国索引研究的最新成果，也能推动学位论文内容索引编制的推广宣传走向国际化。未来可以依此《标准》进一步加强国际合作与交流，甚至顺势推动学位论文索引国际标准的出台，从而实现中国索引学界在国际索引界的引领地位。