科研机构论文产出、优势与潜力学科分析

黄 蓉，金 涛，邱金水，王 朋，庄会富

（中国科学院昆明植物研究所图书馆,云南 昆明 650201）

0 引言

科学合理的科研评价对于科研机构的发展有着重要的意义，通过科研评价可以明确了解机构的科研现状，有助于将科研机构有限的财力物力和人力进行更为合理的配置，为科研机构的学科发展规划提供重要数据、信息参考和决策辅助支持[1]。SCI 论文发表的数量和质量是反映学术研究成果和科研竞争力的重要标志，是衡量科研状况和机构竞争力的重要指标。文章献计量学理论和方法开展科学研究的定量评价可以客观公正地反映学科发展现状及趋势[2]。文章分析了研究所的年度发表SCI 论文的体系特征和学科分布与发展情况，结果为研究所了解自身科研实力提供数据支撑，并且为研究所的学科发展规划提供文献情报支撑。以此为例，为科研机构开展科研评价和学科规划提供参考示例。

1 数据与方法

论文以ISI-Web of Science 检索的2021 年昆明植物研究所（以下称研究所）发表的SCI[3]论文、ESI[4]和Incite[5]数据库检索的研究所近十年科研论文数据为数据源。采用文献计量学分析方法，综合运用ISI-Web of Science、ESI、Incite平台自带的文献统计分析功能和Citespace[6]可视化分析软件，分析研究所的年度SCI 论文产出情况、优势学科以及预测潜力学科。

2 结果与分析

2.1 SCI 论文发文量以及载文期刊分析

学术论文的数量与质量是与科研机构的科研水平直接相关[7]，一个实力较强的科研机构一定是发文量大，并且高影响力论文多的机构。对研究机构的发文量和主要载文期刊进行分析，可以对自身的科研实力进行宏观把控，是后期与全球机构科研实力对比的基础工作。

对研究所2021 年发表的SCI 论文进行统计分析，2021 年研究所共发表SCI 学术论文781 篇。根据Web of Science 平台的数据分析功能，781 篇学术论文的载文期刊共计270 个。

绘制研究所年度发文量前15种期刊的影响因子和载文量雷达图， 如 图1。 分 析 结 果 显 示， 本年度研究所发文量最大的期刊PHYTOTAXA、PLANT DIVERSITY、PHYTOCHEMISTRY、FRONTIERS IN PLANT SCIENCE、JOURNAL OF SYSTEMATICS AND EVOLUTION、NATURAL PRODUCT RESEARCH、JOURNAL OF ETHNOPHARMACOLOGY，其中大多数均为植物学领域的Q1 期刊。在化学领域，BIOORGANIC CHEMISTRY、ORGANIC LETTERS、JOURNAL OF ORGANIC CHEMISTRY 均为化学领域的Q1 期刊，并且这些刊成为研究所的主要发文期刊。在基因和遗传学领域，MITOCHONDRIAL DNA PART B-RESOURCES 是研究所本年度的主要发文期刊。真菌学领域研究的主要发文期刊是JOURNAL OF FUNGI 和FUNGAL DIVERSITY，这2个期刊均属于领域内影响力领先的期刊。

图1 2021 年研究所SCI 论文载文量TOP15 期刊分布及其影响因子

2.2 主要发文学科领域分析

Web of Science 数据库共划分了200 多个学科分类，属于中观层面的分类。对研究机构进行主要发文学科分析，有助于其了解自身的学科分布状态，以及主要研究重大方向是哪些，是机构进行学科发展规划的基础性工作。

通过分析研究所2021 年发表的所有论文涉及的Web of Science 类别，并统计相应Web of Science 类别的论文数，讨论了研究所的主要发文学科领域。依据WOS 平台自带的分析功能，可以分析得出研究所2021 年发表SCI 论文781 篇共涉及学科领域62 个，Plant Sciences、Biochemistry Molecular Biology、Chemistry Organic、Chemistry Medicinal、Ecology、Pharmacology Pharmacy、Mycology 等是研究所发文的主要学科领域。其中Plant Sciences 是研究所发文最多的学科领域，共发表学术论文286 篇，占年度发文量 的36.62%。Biochemistry Molecular Biology 领域其次，发文量111 篇，占研究所年度发文量的14.21%。Chemistry Organic 领域发 文82 篇，占研究所年度发文量的10.5%。Ecology 领域发文61篇，占研究所年度发文量的7.81%。Pharmacology Pharmacy 领域发文58 篇，占研究所年度发文量的7.43%。Mycology 领域发文55 篇，占研究所年度发文量的7.04%。

2.3 主要合作机构分析

高质量、高影响力的研究成果往往是机构之间强强联合的产物。利用Web of Science 平台自带的分析功能，分析研究所的主要合作机构，有主于宏观的了解其合作对象、合作类型、合作范围。为其了解合作对象研究实力、寻找合作对象、分析竞争机构提供基础铺垫。

表1 2021 年研究所主要的合作机构与合作次数

分析结果：研究所的主要合作机构有三类，第一类机构：中科院内研究机构，主要与西双版纳热带植物园、武汉植物园、昆明动物所等开展合作。第二类机构：中科院外大学和研究机构，主要是云南大学、仲恺农业工程学院、西南林业大学等高校和科研机构。第三类机构：泰国皇太后大学、清迈大学、世界农用林业中心、欧洲研究型大学联盟、英国皇家植物园、美国加州大学系统、密苏里植物园等国际机构。

以上分析结果为研究所寻找合作机构提供了数据支撑，也为研究所学术影响力评价时寻找对标机构提供了一定的参考。

2.4 主要研究关键词分析

标题是文章主题的体现，摘要是文章内容的凝练，关键词则是标题与摘要的浓缩。关键词是文章研究内容、方法、创新点以及研究对象等重要信息优选出来的语词，是文献检索的标识之一[8]。关键词出现的频次在一定程度上可以代表学者们对这一方面研究的认可程度，可以反映该领域当前的研究热点。

通过WOS 平台的高级检索功能，制定检索式，检索并导出2021 年研究所发表的SCI 论文以及引用文献的txt 格式的文件。将数据导入可视化分析软件Citespace 统计分析研究关键词如图3。本年度研究所SCI 论文关键词出现最多的是diversity（67 次）、evolution（42 次）、fungi（41 次）、identification（40次）、plant（40 次）、sequence（31 次）。研究所的主要研究热点与植物多样性、演化、真菌、蕨类、植物分类、序列、系统发育、基因、分子系统学相关，关键词分析一方面反应研究热点，另一方面分析结果与图2 中分析的研究所主要学科领域分布是相呼应的。研究关键词分析结果为研究机构掌握自身的研究热点前沿内容，以及后续学科发展规划提供文献支撑。

图2 2021 年研究所SCI 学科领域TOP10 论文分布

图3 2021 年研究所研究关键词分布

2.5 ESI 优势学科分析、Incite 潜力学科预测

从国务院《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》提出，至2023 年我国若干所大学和一批学科进入世界一流行列，若干学科进入世界一流学科。ESI 学科即影响力进入全球前1%的学科。在我国，能否进入ESI 学科被部分省份作为对高校重大学科建设项目的立项条件和建设目标，也是全国第四轮学科评估的参考指标，代表了学科在科研论文发表方面的影响力[9]。近年来，越来越多的学者将ESI 和InCite 结合起来进行全球学科评价。例如：刘玉婷于2018 年对首都医科大学潜力学科进行了预测与分析[10]，汤莹于2019 年对我国的经济学与商学学科进行了分析与潜力预测[11]，周环等于2021 年对河北大学多维度学科进行了分析与潜力学科预测[12]。本文将进一步从文献计量学的角度出发，基于ESI和Incite 数据库，分析研究所的优势学科，揭示研究所在全球的学科发文影响力，以及预测研究所的潜力学科，为研究所学科发展规划提供参考建议，并且为研究所冲击世界一流学科提供发展规划。

表2 近10 年研究所论文在ESI 学科分类中的表现

学科规范化的引文影响力CNCI：Category Normalized Citation Impact，是衡量科研机构影响力的重要指标。一篇文献学科规范化的引文影响力(CNCI) 是通过其实际被引次除以同文献类型、同出版年、同学科领域文献的期望被引次数获得的。如果CNCI 的值等于1，说明该组论文的被引表现与全球平均水平相当，CNCI 大于1 表明该组论文的被引表现高于全球平均水平；小于1，则低于全球平均水平。CNCI 等于2，表明该组论文的平均被引表现为全球平均水平的2 倍。该指标使得不同文献类型、不同出版年、不同学科领域的论文影响力具有可比性。

依据ESI 数据库的ESI 学科分类，和ESI 统计时间段近十年为时间窗，查询得到研究所的ESI 学科，也即影响力进入全球前1% 的学科：Plant &Animal Science（排 名150/1516）、Chemistry( 排 名1247/1551)、Environment/Ecology(排名1038/1468)、Pharmacology & Toxicology(排名506/1076)。以上四个学科在一定程度上可以视为研究所的优势学科。基于Incite 数据库，选择ESI 学科体系，选取计量指标：WOS 论文数、被引频次、被引论文百分比、学科规范化的引文影响力CNCI。分析研究所在不同的学科领域的论文表现情况，并且通过ESI 数据库查询或者学科阈值，也即近十年，某一ESI 学科被引次数排在前1%的论文的最低被引次数，通过对比研究所的论文总被引频次与该阈值，预测研究所下一个即将进入ESI 榜单的潜力学科。

ESI 学科共22 个，研究所的发文涉及其中19个。其中Plant & Animal Science 是发文量最大的研究方向，其次是Chemistry、Environment/Ecology、Pharmacology & Toxicology。

研究所在Plant & Animal Science 领域论文的引用频次远远大于学科阈值，从该领域ESI 机构排名可以看出，进入Plant & Animal Science 领域前1%的机构共1 516 个，研究所排名150 位，进入了领域11‰的行列，研究所在该学科领域的影响力处于全球领先水平。然而Chemistry 领域论文的引用频次仅比学科阈值大100+次，该学科虽然进入了全球前1%，但属于1%榜单中靠后的位置。Molecular Biology & Genetics、Biology & Biochemistry 领 域 研究所的发文量大，引用次数与学科阈值相差甚远。Agricultural Sciences 发文量居中，引用次数与学科阈值接近。

发文量前4 个的学科（也即研究所的ESI 学科/优势学科），至少有89%的论文被引用过。

Plant & Animal Science 领 域CNCI 值 为2.12，说明，该领域研究所论文平均被引表现为全球平均水平的2 倍多。Environment/Ecology 领域研究所的论文的平均被引表现为全球平均水平的1.27 倍。Agricultural Sciences 领域研究所的论文的平均被引表现为全球平均水平的1.54 倍。然而，Chemistry和Pharmacology & Toxicology 领域研究所的论文的平均被引均低于全球平均水平。

通过以上分析预测研究所下一个有可能进入ESI 学科的研究方向是Agricultural Sciences，该领域研究所的发文量不高，但是总被引频次与学科阈值接近，并且被引用过的论文数百分比较高，CNCI值大于全球平均水平。

3 结论与建议

3.1 研究结论

1）研究所2021 年度共发表SCI 论文781 篇，共涉及270 个载文期刊和62 个学科领域。

2）主要发文期刊：植物学领域（PHYTOTAXA、PLANT DIVERSITY、PHYTOCHEMISTRY、FRONTIERS IN PLANT SCIENCE、JOURNAL OF SYSTEMATICS AND EVOLUTION、NATURAL PRODUCT RESEARCH），除PHYTOTAXA、PLANT DIVERSITY 其余均为领域Q1 期 刊。 化 学 领 域（BIOORGANIC CHEMISTRY、ORGANIC LETTERS、JOURNAL OF ORGANIC CHEMISTRY）均为领域的Q1 期刊。基因和遗传学领（MITOCHONDRIAL DNA PART B-RESOURCES）。真 菌 学 领 研（JOURNAL OF FUNGI 和FUNGAL DIVERSITY）这2 个期刊均属于领域内影响力领先的期刊。

3）Plant Sciences、Biochemistry Molecular Biology、Chemistry Organic、Chemistry Medicinal、Ecology、Pharmacology Pharmacy、Mycology 等是研究所发文的主要学科领域。其中Plant Sciences 是研究所发文最多的学科领域。

4）年度关键词出现最多的是diversity（67 次）、evolution（42 次）、fungi（41 次）、identification（40次）、plant（40 次）、sequence（31 次）。研究所的主要研究热点与植物多样性、演化、真菌、蕨类、植物分类、序列、系统发育、基因、分子系统学相关。

5）研究所主要与三类机构合作发文，中科院内机构（西双版纳热带植物园、武汉植物园、昆明动物所等），中科院外机构（云南大学、仲恺农业工程学院、西南林业大学等）国外机构（泰国皇太后大学、清迈大学、英国皇家植物园等）。

6）研究所优势学科：Plant & Animal Science、Chemistry、Environment/Ecology、Pharmacology &Toxicology。并且Plant & Animal Science 领域发文影响力进入ESI 1‰。研究所下一个可能进入ESI学科的研究方向是Agricultural Sciences。

3.2 建议

1）加强植物学、基因和遗传学领域的学科建设，提升高影响力期刊的发文数量。保持化学和真菌学领域高质量期刊的发文趋势。

2）重视与国内外知名院校和科研机构的合作，秉承与时俱进的精神，加强对外合作，加强对研究前沿和热点问题的研究和科研选题，重视科学研究的先进性和创新性。

3）保持乃至提升研究所已有的4 个ESI 学科的优势发展态势，做强优势学科，鼓励4 个学科的发文量和引用，重点关注Chemistry 领域的发文与被引频次，制定相应的鼓励政策，不要让该学科总被引频次位于学科阈值之外。

本研究工作从文献计量学的角度出发，建立了一套科研论文产出和学科发展态势分析的方法，研究结果可以帮助机构了解自身科研实力，也可以为学科发展规划提供参分析参考。且该方法可推广到其他高校和科研机构。分析方法中，科研论文产出方面，主要从机构发文量与主要载文期刊质量、主要发文学科领域、主要合作机构、研究热点关键词方面入手开展分析。学科态势发展方面主要从发文学科领域、ESI 优势学科、潜力学科预测方面进行分析。对于分析指标的选择，充分考虑了文献计量学的理论指导也结合相关专家的意见。该评价方法仅从科研论文产出和机构合作分析方面对机构科研实力进行评估，如果要全面地对机构科研实力进行评价，建议考虑机构影响力（引入指标：王冠指数、h 指数、f 指数），机构被引分析，基金分析（引入指标：资助机构、基金产出），作者分析（引入h 指数、M（q2）指数、S/T 指数），篇均投入分析（引入指标：篇均经费投入、篇均人员投入）。