自贸区对外贸易结构对产业结构的影响研究综述

陈怡文

【摘  要】自贸区作为新形势下深化改革开放的起点和试验田，势必会对贸易转型升级产生推动作用、促进对外贸易结构优化，进而影响区域内的产业转型升级。随着全球经济一体化的发展，对外贸易结构与产业结构间的关系研究、影响研究逐渐成为热点。论文从自贸区设立这一政策角度进行切入，对自贸区的出口效应、对外贸易结构与产业结构的相关文献进行了梳理，从而发现现有研究的问题，为下一步的研究做铺垫，在进一步扩大开放中为区域产业向好给出可能的方向与政策支撑。

【关键词】自贸区；对外贸易结构；产业结构

【中图分类号】F752【文献标志码】A【文章编号】1673-1069（2023）05-0137-03

1 引言

2023年我国政府工作报告明确提出，要“着力推动高质量发展，全面深化改革开放”，并把“出口促稳提质，更大力度吸引和利用外资，继续发挥进出口对经济的支撑作用”作为2023年发展的主要预期目标。在双循环新发展格局下，贸易的高质量发展是实现我国经济高质量发展的重要组成部分，对外贸易结构变化也从一定程度上体现了贸易的高质量发展，并对产业结构产生影响。为全面深化改革，自2013年以来，我国已先后分批次设立了包括上海市、天津市、福建省等在内的共21个自由贸易试验区（下文简称“自贸区”）。作为中国新一轮对外开放的桥头堡和试验田，自贸区设立的主要任务之一便是推动贸易转型升级，进而影响区域产业转型升级。

2 自贸区的出口效应研究

2013年，我国正式提出了自贸区建设，这为打造开放新格局、推动国民经济发展奠定了基础。目前学术界已对自贸区建设产生的影响进行了大量的研究，取得了丰富的研究成果，其中大部分学者认为自贸区建设对我国资源配置效率[1，2]、区域创新能力[3]、外商直接投资水平[4]和经济发展[5]等存在显著的正向作用。

近年来，随着自贸区发展进程的不断推进，自贸区对出口产品的影响逐渐受到学术界的关注。刘杨等基于渐进双重差分法研究发现，自贸区设立推动了劳动力和资产要素价格上升、提高了外商直接投资水平，对所属地区出口长期影响有待进一步观察。蒋灵多等[6]基于多期双重差分模型分析了自贸区与中国出口行为间的关系，研究发现自贸区在一定程度上促進了城市产品出口。王鹏和岑聪[7]基于准自然实验，验证了自贸区设立对所属城市企业产品出口的正向促进作用，且存在一定滞后性。谢申祥等[8]以上海自贸区为研究对象，发现自贸区对所在区域内企业出口产品质量提升具有显著的促进作用，进一步研究发现主要通过缓解融资约束和促进同业竞争两种作用机制影响企业出口产品质量。

加快实施自贸区战略已经上升为国家战略水平，自贸区建设肩负着推动贸易转型升级与区域产业转型升级的使命，如何更好地发挥自贸区带来的正向作用是未来我国探索开放模式、吸取改革红利的重点。王鹏和郑靖宇[9]将广东自由贸易试验区作为分析对象，研究了自贸区设立对贸易方式转变的影响，结果表明自贸区加快了当前贸易方式转型的进程，即加工贸易向一般贸易转型，推行的优惠政策对一般贸易和新型贸易方式的发展也产生了一定的促进作用。聂飞[10]选取上海与天津、广东和福建自贸区构造准自然实验，基于双重差分模型对自贸区建设对制造业结构升级的影响进行检验，结果表明自贸区通过贸易及投资便利化使得制造业结构更加合理，政策影响效果对上海自贸区存在滞后性、对其他3个自贸区效果不明显。李世杰和赵婷茹[11]聚焦于上海自由贸易试验区，基于回归控制法开展实证研究，结果表明自贸区显著促进了产业结构高级化，而对产业结构合理化的促进作用前期显著、后期不明显。支宇鹏等[12]学者则基于286个城市面板数据进行实证分析，结果表明自贸区建设对地区产业结构转型升级促进作用明显，促进效果按照东部、中部及西部地区依次递减，存在区域异质性。邓慧慧等[13]的研究在上海、天津、福建和广东4个自贸区的基础上展开，基于合成控制法将产业技术复杂度作为产业升级的测度指标，实证结果显示上海自贸区对促进产业升级具有显著的正向作用，其他自贸区则由于外资技术溢出效应的不足表现出地区异质性，并未有效促进所属地区的产业升级。

3 对外贸易结构与产业结构的研究

3.1 对外贸易结构与产业结构关系研究

对于贸易结构与产业结构，二者间的相互关系在二十世纪七八十年代就有学者对其进行了研究。起初，国外学者先从理论层面对二者的相互关系进行了分析。Baldwin[14]在新古典增长理论与比较优势理论的基础上，以资本形成为切入点，对对外贸易结构如何影响产业结构进行了解释分析。Mazumdar[15]将索洛模型与资本积累理论相结合，对对外贸易进行了进一步分析，发现贸易结构对产业结构具有拉动效应，一国可以通过资本品的进口、消费品的出口促进经济发展。Michaely[16]的研究基于生产函数模型，结果表明出口可以促进产业结构的调整升级，主要通过优化资源配置和技术转移等渠道进行作用。Feder[17]的研究结果显示，出口部门的要素边际生产率、投资边际生产回报率均比非出口部门高，出口部门对非出口部门具有技术溢出效应，从而得出结论：进出口贸易对产业结构产生影响。GaryGereffi[18]从全球商品供应链的角度出发，研究探讨了对外贸易与产业结构升级二者之间的关系。

后来，随着全球经济一体化，我国开放程度不断提高，国内学者也逐渐开始研究二者间的关系，但并未取得一致性结论。袁欣[19]认为对外贸易通过规模经济效应促进技术进步影响对外贸易结构升级及产业结构优化，产业结构与对外贸易结构是“原像”与“镜像”的耦合关系，二者高度正相关。张曙霄和张磊[20]也对二者进行了分析，认为当前中国对外贸易结构与产业结构发展存在背离现象，并对现状及原因进行了剖析。张丝思[21]认为产业结构的演变是经济发展的核心，同时对外贸易在一定程度上对经济发展产生影响，因此二者之间必然存在着联系，并由一国要素禀赋从根本上决定。姜茜与李荣林[22-24]发现，我国对外贸易结构与产业结构具有很强的相关性，按不同划分标准研究发现，资本密集型部门下二者交叉效应显著，中、低等技术行业的贸易结构对产业结构升级具有先导效应。

3.2 对外贸易结构对产业结构影响研究

张燕和陈漓高[25]从贸易视角开展实证研究，运用投入产出法，对中国外贸结构对产业结构优化的影响机制及程度进行了分析，结果表明我国对外贸易结构对产业结构升级产生了一定的影响，并且可以通过技术进步提升产品竞争力，从而推动产业升级。覃桂凤和隋丹[26]以上海自贸区为例对上海市外贸发展状况进行了详细分析，实证结果表明外贸结构实现了由资源、劳动密集型转向资本技术密集型的优化，从而正向影响产业结构的升级，但以加工贸易为主的贸易方式还需进一步优化升级。王菲[27]的研究基于贸易内生技术进步经济增长模型，对中国出口贸易方式结构影响产业结构的机制进行了实证研究，研究将出口结构从不同标准进行了分析，结果表明中国各出口贸易部门的全要素生产率水平仍较低，劳动力促进了第二产业的发展，资本投入对于第一、二产业已经饱和，应重点关注第三产业。齐建民和孙旭杰[28]实证分析了中国对外贸易结构、产业结构与经济增长方式转变三者间的关系，发现对外贸易结构的优化提升對后面二者有明显的拉动作用，三者间存在长期协同关系。孙晓华和王昀[29]结合对数模型和结构效应对我国对外贸易结构开展研究，表明工业制成品进出口有利于第一产业比重的下降、第二产业比重的上升，并对产业结构升级具有显著的正向影响。刘斌斌和丁俊峰[30]将泰尔指数作为产业合理化指标，将其引入出口贸易结构对产业结构调整效应的研究中，发现提高工业制成品出口比例有助于第二、三产业的比较劳动生产率达到均衡水平，从而使产业结构更加合理。孔炯炯[31]基于中国制造业27个部门的相关数据，构建进出口贸易结构与产业结构指标，研究发现出口贸易结构对产业结构存在正向影响，但存在两期时滞性。徐承红等[32]结合时变参数状态空间模型，研究发现与沿线国家的进口贸易有利于我国产业间结构升级，并检验了物质资本、人力资本和技术进步对产业间结构升级的中介效应。卜伟等[33]把对外贸易商品结构概念拓展为货物贸易结构以及服务贸易结构，检验了对外贸易商品结构对产业结构升级的影响关系，研究表明促进产业升级是一个长期发展的过程，可以通过优化货物贸易结构达到目的，而服务贸易结构并未显著促进产业结构升级作用。

4 结论

通过对现有文献的整理，本文发现在该领域的研究仍有一些不足。第一，当前有关自贸区的研究，现有文献大多聚焦在自贸区对宏观因素的影响，通过构建准自然实验对政策实施效果进行研究，很少有文献从微观视角进行解释分析，并且有关于自贸区设立对产业结构的影响的相关论文较少。第二，在研究对外贸易结构与产业结构关系时，国外学者多从经济与贸易理论角度对二者关系进行剖析，实证研究较少，且研究对象主要集中在发展中国家，文献时间久远。这主要是因为发达国家工业化程度较高，经济发展水平远高于发展中国家，对外贸易结构带动产业结构升级的作用十分有限。第三，相对而言，虽然国内学者对二者间的关系进行了大量的实证研究，但较少涉及二者间的作用机制及传导路径，研究主要集中在对外贸易结构对产业结构的影响效果上。第四，现有文献大都从宏观层面展开研究，较少有学者从政策角度切入，聚焦到微观资源配置层面对二者进行分析。因此，未来可以从微观层面、将影响机制与路径等纳入后续的研究中。

【参考文献】

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【11】李世杰，赵婷茹.自贸试验区促进产业结构升级了吗？——基于中国（上海）自贸试验区的实证分析[J].中央财经大学学报，2019（8）：118-128.

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