公路项目的合同及变更索赔管理探讨

苏德愿

摘要 公路工程建设环境复杂、影响因素众多，工程建设过程中极易产生工程变更，增大项目投资控制难度，影响工程建设的整体效益。鉴于此，文章以公路工程合同管理为研究对象，针对工程合同履行过程中出现的变更索赔展开综合探究，论述了公路工程变更索赔的相关概念和施工合同管理的特点，分析了公路工程合同管理问题与变更索赔风险，总结了公路工程合同管理与变更索赔的应对策略，为后续同类工程合同及变更索赔管理提供参考。

关键词 公路工程项目；合同管理；工程变更；索赔管理

中图分类号 U415.1文献标识码 A文章编号 2096-8949（2023）09-0177-03

0 引言

近年来，随着经济的快速发展，公路工程建设日益完善，极大地丰富了人们的生产生活，促进了区域经济发展及文化交流。但由于公路工程建设具有较强的综合性和系统性，施工环境复杂、涉及专业较多、管理难度较大，合同履行过程中极易产生工程变更和索赔问题，对项目建设造成不良影响，若不能及时采取科学有效的应对措施，将会严重损害项目参建各方经济利益，影响工程建设的顺利进行。为此，该文针对公路项目合同及变更索赔管理展开综合探究，对提高合同及变更索赔管理水平，保证工程项目建设的顺利完成具有重要意义。

1 公路工程变更索赔的相关概念

公路工程变更具体指的是设计变更。设计变更包括设计方案变更和非设计方案变更两部分，如批准生效的设计文件、图纸等。

公路工程施工索赔则是指工程建设过程中因非己方原因造成的损失而引发的索赔。目前，公路工程建设中因环境、工期、合同、技术等原因造成的施工索赔问题较多，给项目投资控制带来较大困难。现阶段，常见的施工索赔主要包含工期索赔和费用索赔两种形式[1]。

2 公路工程施工合同管理的特点

公路工程建设中，应全面了解施工合同特征，科学实施合同管理。公路工程施工合同管理的特点如下：

（1）前瞻性。相较于工程项目管理的其他环节，合同管理具有较强的前瞻性和强制性，合同一经签订，各自权利和义务随即确定，若不严格履行，将会产生违约现象，且违约方应承担违约责任。因此，工程项目合同管理应站在发展的角度实施。

（2）复杂性。公路工程施工环境复杂，内容繁多，投资大，工期长，影响因素较多，施工合同管理难度较大，具有显著的复杂性特征。

（3）不确定性。施工合同管理涉及项目建设的全过程，各环节管理內容存在一定差异性。其内部环境及外部情况均具有较强的不确定性，进一步增大了合同管理风险。

（4）动态性。公路工程建设周期内，签订合同种类较多，环境条件和施工人员均存在较大变化，造成合同管理始终处于动态变化中[2]。

3 公路工程合同管理问题与变更索赔风险

3.1 公路工程合同管理问题

（1）公路工程建设中，各单位对合同管理不够重视，针对合同变化未及时采取应对措施，道路合同管理工作较为滞后，影响合同履行效果；对合同变更的责任主体认识不足，认为合同管理仅是项目经理的责任；未建立专门的合同管理部门，导致工作质效低下[3]。

（2）合同管理机制不完善，导致合同管理工作中各部门缺乏有效的沟通交流，无法形成统一性。合同管理的根本目的是为了有效推动工程项目的可持续发展，若合同管理制度缺失，势必会严重影响合同效力，降低约束作用。

3.2 变更索赔风险

（1）准备阶段。公路工程建设中，准备阶段是项目实施的初始环节，变更索赔风险在此阶段已初具雏形，若招标文件缺乏科学性，势必会降低质量控制效果，增大合同履行风险，引起变更索赔。

（2）招标阶段。大量工程实践表明，公路工程招标活动缺乏严谨性，招标过程中存在不同程度的违规现象；如忽视对投标人资质的审查，导致一些不具备资质的单位参与投标，为后续施工带来较大隐患，增大施工索赔风险[4]。

（3）合同签订阶段。双方在自愿、平等的基础上对合同相关内容进行商讨，达成共识后订立合同。若双方对某些条款存在不同意见，或对合同内容认识不足，会形成变更索赔风险。

（4）合同实施阶段。施工阶段是公路工程项目建设的具体实施阶段，在项目建设中占据核心地位，发生变更索赔风险的概率最高，项目建设前期未出现的索赔风险经累积后极易在此阶段爆发。加之施工现场环境复杂、影响因素众多，进一步增大变更索赔风险，影响公路工程建设的顺利实施。

（5）竣工决算阶段。该阶段最主要的任务是对工程建设过程进行全面总结，决算过程中涉及资金流动问题，为确保决算的精确性，应加强合同变更审查。若决算环节出现问题，会显著增大变更索赔风险，对合同双方造成不利影响。

4 公路工程合同管理与变更索赔的应对策略

4.1 加强工程设计前期管理

（1）公路工程建设时，应加强工程设计前期管理，编制科学有效的可行性研究报告及投资估算，以有效避免合同变更及索赔。针对可行性研究报告编制不合理导致工程变更，应采取必要惩处措施。同时，应全面提升可行性研究报告审查及管控力度，提高投资估算的准确性，以有效确保合同管理的科学性和有效性[5]。

（2）工程设计的合理性与否直接决定工程项目建设质量。因此，工程项目设计阶段设计人员应全面了解工程现场实际情况，并加强与建设单位交流沟通，有效提升工程设计的合理性，保证工程建设质量。此外，设计方还应根据相关技术标准做好图纸设计工作，禁止随意变更设计方案，保证设计准确性、严谨性。并严格执行设计审核制度，进一步保证设计图纸的完整性。若必须进行变更时，应严格按照变更流程，实施设计变更。

（3）科学进行设计变更预测，公路工程决策阶段，应对项目建设期间必然存在的工程变更进行全面管理。因此，工程变更发生越早，对工程建设造成的损失越小。若变更发生在设计阶段，仅需改变设计图纸即可，损失较小。而当变更出现在施工阶段时，会面临返工、设计深化等问题，影响工程建设的正常进行，对工期和质量造成不良影响，造成较大的经济损失。

4.2 合理签订合同并审查

工程索赔最重要的作用在于提高思想认识，当事人严格按照相关规范签订合同，并对合同内容进行全面审查，了解各自享有的权利和义务，为工程施工及索赔提供依据。合同签订环节，应先初步拟定合同，然后结合实际情况对合同条款进行完善，如单价、承包方式、计价方式等，确保合同内容准确性和有效性，提高合同對双方职责与权限的约束作用，保证工程施工的规范性和高效性[6]。

4.3 提倡工程项目精益合同管理

公路工程合同管理应坚持创新理念，实施精益合同管理，实际工作中应根据重要程度进行合理分类，并采取针对性的管理对策，实现合同管理的标准化和规范化。工程项目精益合同管理模式如图1所示。

4.3.1 创新机制

坚持精益管理理念，加强合同管理创新，在科学做好合同执行期间管理工作的同时，强化创新机制。在招标阶段科学贯彻业主管理理念，从而有效提升招标工作质量。

创新精益机制具体体现在以下三个方面：

（1）全面实施“三位一体”招标制度，即服务于项目建设全过程，监督合同执行，追求更低造价。

（2）科学确定招标时机，立足全局、合理安排，提高决策的科学性。

（3）增强合同风险分级管控意识，建立针对性管控机制，以有效增强合同管控效果[7]。

4.3.2 突出重点

公路工程合同管理包含内容较多、工作复杂，具有较强的综合性和系统性。想要做到面面俱到是不可能实现的，且会浪费大量的人力、物力和财力。因此，实际管理工作中应根据重要程度进行合理分类，并采取针对性管理对策，以有效提升合同管理效率，降低管理成本。

结合公路工程合同管理具体状况，科学实施合同管理创新，以有效解决合同管理工作中存在的不足。合同管理过程中应不断强化精益管控意识，全面贯彻分类施策、精准管理的理念，结合项目特点采取针对性管理对策，以有效提升合同管理的准确性和高效性，科学应对合同管理存在不足[8]。

4.3.3 管理标准化

实现合同管理标准化，能显著提升管理效率，降低管理成本，增强管理成效。标准化管理是体制化和规范化管理的必然结果，是精益管理的必备条件，通过标准化管理能保证各项管理工作的顺利开展。

（1）实施标准化管理能有效实现管理工作的科学化和合理化，使管理程序更加明确，防止不规范现象发生，确保项目建设各环节处于可控状态。

（2）标准化管理能有效提升合同管理质效，简化管理工作流程，降低管理工作复杂性，使管理工作更加简便和快捷。

（3）标准化管理能有效降低工程成本，合同内容明确标准，可有效避免因合同条件的深入而造成费用额外增加。

（4）实施标准化管理能避免因工程不统一造成的风险。

（5）通过标准化管理可缓和矛盾和冲突，提升管理质效，全面增强合同管理效果[9]。

4.4 基于变更索赔的几点对策

（1）强化设计质量控制，提高设计质量，以有效减少工程变更，降低索赔风险。公路工程设计阶段应做好以下两个方面：①加强设计准备工作，对道路沿线地质、地形、水文、环境等相关条件进行全面调查，科学协调各方面影响因素，提高工程设计的合理性和准确性，降低合同变更风险。②结合具体条件编制设计方案，并签订合同，明确各方权责，确保工程建设的顺利开展。

（2）科学编制招标文件。科学完善的招标文件，能有效提高合同管理效率，为投标人提供履约依据，保证各项工作的顺利开展。若招标文件编制不合理，极易造成合同纠纷。因此，必须加强招标文件编制、审核工作，最大限度保证招标文件合理性、规范性，从根本上杜绝合同变更索赔。

（3）加强变更合同管理。针对工程建设期间产生的合同变更，应采取如下管理措施：①全面分析合同内容，从而准确确定索赔事项。②科学查找施工阶段存在的各种风险，从而采取针对性应对策略，降低对工程建设造成的不利影响。③确定合同具体范围，以准确判定工程建设过程中各项工作是否符合合同内容，以便及时提出索赔[10]。

（4）建立变更签证制度，规范变更签证流程。严格控制变更签证，强化签证审核力度，确保每项变更均有据可查，防止弄虚作假现象，确保变更签证的真实性和可靠性。工程项目建设时，变更和签证均会造成工程成本增加，工程结算时若资料不全和证据失真，极易产生争议。同时，还应加强现场签证管理，实际工作中施工方管理人员应加强与造价人员沟通交流，产生变更进行现场确认和现场审批。此外，还应做到以下几点：①实施四方签证制度。工程建设过程中产生的所有变更签证应由施工、建设、监理、设计四方项目负责人签字确认。②工程变更内容应与现场情况相符合，在确保质量、安全和进度符合要求的前提下，最大限度降低施工成本。③确保签证内容的准确性。施工管理人员应以招标文件和施工合同为依据，科学进行工程签证，避免盲目签证。

5 结语

综上所述，公路工程建设环境复杂，不可控因素较多，极易产生工程变更问题。为有效降低变更索赔风险，应科学完善施工合同管理机制，强化工程设计准备阶段、设计阶段和施工阶段管理工作，并规范合同签订流程，加强合同内容审查，以有效降低工程变更索赔风险。同时，还应坚持创新理念，实施精益合同管理，加强合同管理创新，明确合同管理工作重点，实现合同管理标准化和规范化，全面提升管理效率，规避变更索赔风险，为工程建设的顺利开展提供优良环境，达到提质增效的目的。

参考文献

[1]陈艮友. 公路工程项目合同管理与索赔管理[J]. 甘肃科技， 2022（4）： 64-66+95.

[2]鲍富军. 公路工程变更与索赔管理[J]. 中国公路， 2021（3）： 116-117.

[3]周海涛， 桑申. 公路工程建设中的工程变更与工程索赔管理措施[J]. 冶金管理， 2020（11）： 247+249.

[4]张子诚， 吴丹. 高速公路计量支付管理理论研究与应用[C]. 中国科学技术协会， 交通运输部， 中国工程院， 湖北省人民政府. 2022世界交通运输大会（WTC2022）论文集（公路工程篇）， 2022： 538-542.

[5]张梓仪. 高速公路工程项目合同管理的计量支付工作分析[J]. 交通世界， 2020（13）： 144-145.

[6]鲍富军. 公路工程变更与索赔管理[J]. 中国公路， 2021（3）： 116-117.

[7]吕和平， 姜鹏， 程宏， 等. 公路工程项目变更索赔的原因与有效路径[J]. 建筑与预， 2022（11）： 34-36.

[8]张云飞. 公路工程项目变更索赔的原因及有效对策分析[J]. 门窗， 2019（22）： 184+186.

[9]汪洋. 公路工程合理变更及索赔管理探究[J]. 中国标准化， 2019（4）： 76-77.

[10]杨渠锋. 公路工程项目中设计变更的原因分析与控制探析[J]. 黑龙江交通科技， 2019（12）： 222-223.