ISO9001认证对中国与东盟进出口贸易影响的实证研究

宋明顺 刘畅

摘 要：东盟作为中国第一大贸易伙伴，由其率先发起的RCEP中重点强调标准作用，而质量认证作为标准执行的有效方式之一，在标准化工作中的地位不容忽视，并且在质量认证中最重要的认证是ISO9001认证。本文通过构建2000—2019年面板数据，运用扩展的引力模型实证研究ISO9001认证对中国与东盟进出口贸易的影响，结果表明中国ISO9001认证水平的提升能够显著促进中国对东盟的出口，而对进口的影响不显著；东盟ISO9001认证水平的提升对中国与东盟进出口贸易的增长均能产生促进作用。本文建议中国与东盟进一步加大推进ISO9001认证的政策力度，成立中国-东盟质量认证互认组织，加强质量认证的多边互认，更有效地发挥质量认证促进中国与东盟进出口贸易发展的积极影响。

关键词：ISO9001；质量认证 ；引力模型；东盟；进出口贸易

本文索引：宋明顺，刘畅.<变量 2>[J].中国商论，2023（06）：-003.

中图分类号：F742 文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2023）03（b）--03

1 引言

2010年中国-东盟自贸区成立以来，中国与东盟的贸易关系愈发紧密，贸易规模不断扩大。2020年，东盟超越欧盟和美国成为中国第一大贸易伙伴。2021年3月，中国完成了由东盟发起的《区域全面经济伙伴关系协定》（RCEP）的核准，成为率先批准该协定的国家，2022年1月，RCEP生效实施。由此可见，东盟在中国对外贸易市场中的地位越来越重要，进一步提升中国对东盟的贸易规模对于中国对外贸易的发展具有重要意义。习近平主席在第一届“一带一路”国际合作高峰论坛开幕式的讲话中指出：“要促进政策、规则、标准三位一体的联通，为互联互通提供机制保障”，并且在致第39届国际标准化组织（ISO）大会的贺信中指出：“世界需要标准协同发展，标准促进世界互联互通”。习近平主席的这些重要讲话充分表明了标准对“一带一路”的重要影响。东盟作为“一带一路”的区域，由其率先发起的RCEP也重点强调标准作用，尤其是质量认证的作用，而在质量认证中最重要的认证是ISO9001认证。因此，定量研究ISO9001认证对中国与东盟进出口贸易的影响，对于更好落实RCEP中关于质量标准认证的合作要求并促进中国对东盟进出口贸易的发展具有一定的现实

意义。

2 文献综述

ISO9001质量管理体系标准，目前已在世界170多个国家和地区，超过100万家公司和组织采用，根据ISO官网的调查统计报告，2020年中国获得的ISO9001认证数量已有32万余项，东南亚地区的ISO9001认证数量也已接近4万项。ISO9000系列认证对国际贸易的重要影响已经受到普遍重视，国内外部分学者也从不同视角对ISO9000系列认证与进出口贸易之间的关系展开了大量研究。

熊明华（2004）对ISO9000质量体系认证与华东地区出口贸易之间的关系进行了实证研究后，结果表明ISO9000认证对出口贸易能够产生积极影响[1]。马凌远（2011）实证分析了ISO9000系列认证对中国出口贸易的影响，研究结果显示贸易伙伴国的ISO9000认证对中国出口贸易具有消极影响，而中国ISO9000认证对出口贸易的影响不显著[2]。孙莹和张旭昆（2011）运用引力模型对ISO9000标准认证的贸易效应进行了实证研究，发现进口国和出口国ISO9000标准认证的扩散都能够促进出口增长[3]。韦焕贤和陈永清（2012）比较分析了ISO9000和ISO14000认证对中国出口贸易的影响，结果显示ISO9000和ISO14000认证对中国的出口都具有积极的正向效应，且ISO9000认证的出口促进效应更大[4]。刘洋和孟夏（2017）实证分析了ISO9000认证对制造业产品出口的影响，研究结果表明进出口国的ISO9000认证对制造业产品的出口具有显著的促进作用[5]。林晓凤（2019）采用引力模型对RCEP框架下标准化对中国机电产品出口的影响进行了实证研究，结果显示ISO9001认证对中国机电产品的出口具有显著的促进作用[6]。

通过梳理相关文献发现，虽然目前关于ISO9000系列认证与贸易的研究内容较多，但从区域经济一体化视角出发进行的相关研究较少，以东盟为研究对象的文献更是缺乏。因此，本文以东盟为研究对象，运用扩展的引力模型定量研究ISO9001认证对中国与东盟进出口贸易的影响，以全面了解中国与东盟的质量认证对中国与东盟进出口贸易的作用情况，从而有助于更好地落实RCEP对质量认证的要求，并促进中国对东盟进出口贸易的发展。

3 实证研究

本文根据中国与印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡、泰国、越南等东盟十个国家的相关贸易、认证数据，构建扩展的引力模型进行定量研究。

3.1 模型設定

目前国际上关于标准和技术法规影响的定量研究方法很多，其中侧重衡量其对贸易的影响主要运用引力模型[7]，同时，在分析国家之间贸易流量的问题时，引力模型也被认为是最成功的模型。因此，本文选用贸易引力模型来研究ISO9001认证对中国与东盟进出口贸易的影响。

贸易引力模型指出两国的贸易流量与各国的经济规模成正比，与两国之间的距离成反比。本文根据所要研究的内容，在传统引力模型的基础上引入了ISO9001认证数、国内生产总值、地理距离、共同语言等新的变量，同时，由于传统引力模型的表达式具有乘积的性质，因此本文将表达式两边取对数，从而得到扩展的引力模型：

（1）

其中， i表示中国、 j表示东盟各成员国、 t表示年份；CTXijt、 JTXijt分别表示t时期i国对j国的出口额和进口额； ISOit、 ISOjt分别表示i国和j国的ISO9001认证数； GDPit、 GDPjt分别表示i国和j国的国内生产总值； DISTij表示地理距离； Langij表示共同语言； εijt表示随机扰动项。

3.2 變量与数据来源

（1）被解释变量

CTXijt、 JTXijt分别表示t时期中国对东盟各成员国的贸易出口额和贸易进口额（数据来源于UN Comtrade数据库，单位为亿美元）。

（2）核心解释变量

ISOit和ISOjt为本文的核心解释变量，其中ISOit表示t时期中国的ISO9001认证数， ISOjt表示t时期东盟各成员国的ISO9001认证数。因为部分国家在个别年份的ISO9001认证数为0，所以为了使对数化处理后的数据有意义，模型（1）采用（1+ISOit）和（1+ISOjt）（数据来源于ISO官网发布的历年调查统计报告）。

（3）其他控制变量

GDPit表示t时期中国的国内生产总值，代表出口国的潜在供给能力（数据来源于世界银行数据库，单位为亿美元）。

GDPjt表示t时期东盟各成员国的国内生产总值，代表其潜在的进口需求（数据来源于世界银行数据库，单位为亿美元）。

DISTij表示中国与东盟各成员国之间的地理距离，采用的是双边贸易国首都之间的距离（数据来源于法国CEPII数据库，单位为千米）。

Langij是本文设置的一个虚拟变量，用来衡量中国与东盟各成员国之间是否拥有共同语言，是取1，否则取0，以考察语言互通对于降低贸易成本的作用（数据信息来源于法国CEPII数据库）。

3.3 平稳性检验

本文在UN Comtrade数据库、世界银行数据库、法国CEPII数据库等收集了各相关变量2000—2019年共20年的原始数据，为消除各变量之间数量级的差别，对数据进行了对数化处理，并且在进行回归分析之前，对各变量的数据进行了平稳性检验。本文采用ADF单位根检验法来检验各变量的平稳性，根据检验结果判断各变量是否存在单位根，其中中国与东盟各成员国之间的地理距离和共同语言这两个变量不随时间变化，无需进行单位根检验，其他变量的检验结果如表1所示。

表1 单位根检验结果

变量 统计量 p值

LN（CTXijt） 34.099 0.026

LN（JTXijt） 45.473 0.001

LN（1+ISOit） 67.664 0.000

LN（1+ISOjt） 33.730 0.028

LN（GDPit） 49.405 0.000

LN（GDPjt） 42.722 0.002

从检验结果可以看到， LN（CTXijt）、 LN（JTXijt）、 LN（1+ ISOit）、 LN（1+ISOjt）、 LN（GDPit）、 LN（GDPjt）在5%的显著性水平下p值都小于0.05，拒绝原假设，所以该序列不存在单位根，是平稳的。

3.4 回归分析

本文选取印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡、泰国、越南等东盟十个国家为研究对象，时间跨度为2000—2019年，基于模型（1）进行回归分析，回归结果如表2所示。

从表2的回归结果可知，首先对于控制变量而言，中国与东盟各成员国GDP的回归系数均在5%的水平上显著为正，说明中国与东盟各成员国经济规模的扩大有助于推动中国对东盟进出口贸易的增长；地理距离的回归系数显著为负，符合引力模型的经典假设，说明地理距离的增加会在一定程度上抑制国家之间的进出口贸易；“共同语言”的回归系数符号为正，且通过显著性检验，说明中国与东盟各成员国之间拥有共同语言能够促进中国对东盟进出口贸易的发展。其次，对核心解释变量而言，从表3第（1）列以贸易出口额为被解释变量的模型的回归结果可以看到，中国ISO9001认证的回归系数为0.133，在5%的水平上显著为正，说明在模型中，中国ISO9001认证水平每提升1%，约平均推动中国对东盟各成员国的出口增长0.133%；东盟各成员国的ISO9001认证的回归系数为0.336，在5%的水平上显著为正，说明提升东盟各成员国的ISO9001认证水平同样能够促进中国对东盟出口贸易的发展。此外，从表3第（2）列以进口额为被解释变量的模型的回归结果可以看到，中国ISO9001认证的回归系数为正，但没有通过显著性检验，说明中国ISO9001认证对中国进口东盟的影响不显著；东盟各成员国ISO9001认证的回归系数为0.237，在5%的水平上显著为正，说明东盟各成员国ISO9001认证水平每提升1%，约平均推动中国对东盟各成员国的进口增加0.237%。

表2 回归结果

变量 （1） （2）

LN（CTXijt） LN（JTXijt）

LN（1+ISOit） 0.133***

（2.255） 0.088

（1.345）

LN（1+ISOjt） 0.336***

（32.029） 0.237***

（12.796）

LN（GDPit） 2.895***

（6.745） 0.929***

（10.836）

LN（GDPjt） 0.205***

（9.880） 0.937***

（28.831）

LN（DISTij） -26.414***

（-3.664） -1.880***

（-18.774）

Langij 0.294***

（14.573） 1.1429***

（30.346）

注：***、**、*分别表示在1%、5%、10%的水平上显著；括号内为t值。

4 结语

综上所述，中国ISO9001认证水平的提升能够显著促进中国对东盟出口贸易的发展，东盟各成员国ISO9001认证水平的提升对中国与东盟的进出口贸易均能产生积极的促进作用。因此，为了充分发挥ISO9001认证的积极影响，促进中国对东盟的进出口贸易，中国与东盟应不断提升ISO9001认证水平，进一步加大推进ISO9001认证的政策力度，比如可以通过降低ISO9001认证门槛、下调ISO9001认证费用等扩大贸易双方的ISO9001认证覆盖面积。此外，中国可通过与东盟共同搭建信息交流平台的方式，深化中国与东盟各国认证的互认关系，推进认证信息的交流互换，还可以成立中国-东盟质量认证互认组织，加强质量认证的多边互认，增强互认的协调一致，从而更有效地发挥质量认证促进中国与东盟进出口贸易发展的积极作用。

参考文献

熊明华.ISO9000质量体系认证对华东地区出口贸易影响的实证分析[J].国际贸易问题，2004（10）：17-19+64.

马凌远.ISO9000是一种新形式的保护主义吗：基于中国出口贸易的实证研究[J].当代经济管理，2011，33（3）：71-76.

孙莹，张旭昆.ISO9000标准贸易效应的实证研究[J].经济问题，2011（10）：71-76.

韦焕贤，陈永清.ISO9000和ISO14000认证对出口贸易影响的比较研究[J].科技管理研究，2012，32（23）：196-203.

刘洋，孟夏.专利国际化与国际标准对APEC区域内制造业产品出口的影响：基于ISO9000认证与IECEE-CB体系的实证检验[J].国际经贸探索，2017，33（8）：94-112.

林晓凤.RCEP框架下标准化对中国机电产品出口的影响与对策研究[D].南京：东南大学， 2019：1-47.

周伟民.如何有效测度技术性贸易壁垒：相关测度实践方法介绍和评述[J].工业工程与管理， 2005（5）：64-67.