船舶极地航行的安全规则与风险管理研究

张风良

（渤海轮渡集团股份有限公司，山东 烟台 264000）

目前，北极水域海冰融化面积高达北冰洋的1/4，主要是由于全球气候变暖，导致海冰夏季融化进一步加剧。在中欧海路中，北极水域是重要航段，东北航道很可能会周期性常态化运营。在2013年俄罗斯将东北航道破冰船强制引航制度修订为许可证制度，以发展远东经济。因此，众多学者开始关注到北极航道通航对于中国的影响，这对于我国北方的发展是一个良好机遇。在2013年5月，中国获得北极理事会永久观察员地位，这有利于我国对北极航道以及北极水域的研究；在2015年，中俄开始构建“冰上丝绸之路”的框架，在2017年，中俄达成合作，“冰上丝绸之路”正式开始打造。

在全球气温不断升高的情况下，极地海冰融化明显加速，这对于北极水域船舶航行提供一定便利。但是极地海域地理位置偏远，自然环境恶劣，船舶航行会面临诸多挑战，而且极地海域自然环境脆弱，自我修复能力较弱，一旦发生污染，很难及时清理，恢复极为困难，这就在极大程度提高了对污染防治的基本要求。2014年11月，《极地水域船舶航行安全规则》在伦敦通过，又称为“极地规则”草案及SOLAS 公约有关修正案，这为我国极地船舶航行发展提供了正确的发展方向，也是保护极地水域自然环境的有利约束。

1 船舶极地航行的安全规则概述

极地规则是一份强制性法规，主要是为了保护极地水域生态环境，降低船舶航行风险，提高航行安全性。极地规则全称为极地水域船舶作业国际规则，从2009年开始制定，一直到2014年，才开始制定出大概框架及其SOLAS 公约有关修正案，其中经过反复多次修改，到2016年修订完成整体草案。从制定到完成，一共花费7年时间，并将防污染措施纳入其中，于2017年1月1日正式生效。在极地规则中，通过对船体结构、设备、稳定性等各方面强制规定，同时也对极地航行、船长、船员等进行专业培训，以严格遵循强制措施，在最大程度降低船舶极地航行发生的风险，保证在极地水域航行的安全性。

如图1所示，为北极水域船舶航行安全相关规则，在北极水域中，主要有东北航道和西北航道这两条线，前者位于俄罗斯领海范围，后者位于加拿大领海范围。为了有效保护本国水域船舶航行安全性，避免出现环境污染的问题，在2013年俄罗斯颁布了《北方航道水域航行规则》，在这其中对北极航道冰级、水域等信息进行明确规定，也明确规定船舶必须处于独立航行状态、必须申请破冰船护航等，在最大程度降低航行的风险。同年，加拿大也颁布了《北极航运安全和防污染规则》，在这其中对西北航道基本规则、注意事项进行明确规定，并持续更新。非强制性的《北极航运安全和防污染规则》主要包括各船级社冰级规范、极地水域船舶安全航行两个方面。

图1 北极水域船舶航行安全相关规则

2 极地水域船舶航行安全风险分析

2.1 环境风险

极地水域环境相对特殊，因此，《极地规则》对其进行分析，其中大概有10 种环境风险，以及可能发生的后果，具体如下图2所示。①低温，低温很容易导致工作效率降低，而且维修保护困难，应急部署也会受到明显限制，生存时间明显减少，船舶的系统性能也会降低；②海冰，海冰主要是由低温导致，很容易导致航行、船体受阻，严重情况下，会导致安全设备、系统失效，引发一系列机械故障；③结冰，结冰主要也是由低温导致，在极端天气下，严重结冰问题很容易降低船舶本身的稳定性，降低设备功能，而且人员活动也会受到明显限制；④高纬，高纬环境下，最直接的问题，就是通信导航受到限制，而且冰况信息的质量也会明显降低，不利于航行的安全性；⑤极昼极夜，极昼极夜主要是由高纬导致，这种情况下，很容易影响航行状态，而且还会明显降低实际工作的效率，造成一定的心理影响；⑥偏远，偏远区域最直接的负面影响就是信息较为缺乏，而且基础设施不足，应急响应很容易延误；⑦应急设备缺乏，主要是由于航线较为偏远，导致应急有效性明显受到限制；⑧船员经验缺乏，主要也是由于航行地区相对偏远，环境较为陌生，船员因此缺乏足够经验；⑨天气恶劣，天气恶劣的情况下，以上问题都会明显加剧，也降低了船舶航行的完全性；⑩环境敏感，极地水域生态环境相对特殊，自我修复能力较弱，一旦发生污染，生态环境难以恢复，这是一个必须注意的问题。

图2 极地水域船舶航行环境影响因素

在极地水域船舶航行的过程中，海冰是其中最大的阻碍，也是极地航运过程中风险最为显著的体现。因此，船舶航行必须考虑到这一问题，并做好对应的措施，以在最大程度保证航行的安全性。

2.2 人为风险

在冰区航行中，船舶操作技术把控十分重要，这是避免出现风险的重要手段，可以说这也是船长或者驾驶船员基于丰富航行经验对于风险感知，具有丰富的避险经验，这也是船舶航行风险管理的实践体现。我国对于冰区航行经验始于极地科考，对于冰区航行的各类操作技术都来源于此。对于极地水域船舶航行经验始于2013年8月“永盛”轮穿越东北航道的总结。从实际来看，极地水域船舶航行难度较大，航行路线也经常需要根据冰面实际情况及时调整，除了依赖于直升机、冰情预报图、卫星导航等外部工具，更多的是需要依赖于驾驶员视觉观测情况、多年航行经验，结合海冰模型，动态优化航线。因此在这其中，很容易出现人为方面的风险，尤其是实际缺乏航行经验，在实际航行的过程中，大多数船员都是初次进入极冰水域，即使经过多次培训，但是缺乏实践经验，导致操作方面很容易出现误差，或者是对于航线的判断出现偏差，这些都需要经过多次积累，不论是船长还是船员，都应严格遵循《极地规则》进行航行，经验需要在多次航行中不断积累，这是人为可控的部分。

2.3 设备风险

在极地水域船舶航行的过程中，船舶等硬件设备十分重要，良好的设备是极地水域船舶航行的基础。船舶碰撞、船冰碰撞都可能导致出现一系列安全风险。因此，极地规则制定了一系列的船舶航行标准，要求船舶承重力等，还要求具有专门的破冰船、运输船等。这些都是为了应对冰的压力和冲击，从实际来看，由于极地水域气候极端复杂，若设备不足，或者设备不达标准，就很容易发生安全风险。尤其是设备安全性能检测环节，需要尤为注意。

2.4 管理风险

目前所使用的《极地规则》是根据现有的条件、环境评估等所制定的规则，而且在不同航线，并未形成专门性的规则。例如：在北极地区，具体的治理制度并未形成专门的体系，而且北极的秩序仍然处于构建阶段，我国还参与其中。那么在这种情况下，就会面临较大的管理风险。若秩序或者相关条款并不明确，部分船舶航行的过程中，可能会钻管理漏洞，这样可能会造成不可逆的损失。

3 极地水域船舶航行安全风险管理策略

3.1 提前做好预防，应对环境风险

环境风险是最不可控的部分，自然之力没法人为影响，因此，应该做好提前的预防，以应对确定性风险和不确定性风险。具体做法如下：①在开航前，船员应当对本次航行时间段内的风、流等一系列自然条件，都通过天气预报等相关途径获得相应的信息。同时岸基航海保障部门也应结合航线途径海域自然状况制定对应策略，在最大程度保障航行安全；②公司的海务部门还应为冰区操作船舶提供切实可行的建议，并注意季节性航行本身的影响，还应了解航行人员自身身体状况，心理情况等；③在船舶航行的过程中，若无法收集航行安全信息、服务信息，应使用专门的网站进行收集，并通过本公司系统对交通数据进行更加细致的分析，进而提供更加有用的建议，例如：对于冰区密度较大的时段，应采取对应的防冰措施等；④主管机关还应对海图信息进行定期的维护、疏通，因为我国商船在极地水域航行缺乏经验，缺乏系统的海图数据，因此航行路线不能按照常规水域进行测量，这些都需要从实践中进行完善。

3.2 加强人员培训，降低人为风险

我国对于极地水域船舶航行经验相对缺乏，因此应尽可能提高船员素质，尽可能降低人为的风险。具体如下：①在开始航行之前，还应将其送到相对专业的机构，对其进行更加专业的培训，进而保证在恶劣环境下，船员也能凭借自身丰富航海经验、操船能力，确保人员的安全性。在实际任职以后，还应进行对应的岗前培训；②要重视船员心理健康情况，极地水域航行压力十分巨大，随时都可能面临重大危险，在对船员进行培训的过程中，就应当做好较为严格的审核，选择心理素质过硬、沟通能力较强的船员。同时，对于已经录入的船员，应时刻关注其心理状态，培养其随机应变的能力，应更多关注船员的生活，以保证船员心理和生理的健康；③应进行多次环境模拟操作，进行定期模拟培训和理论考试，强化其理论水平；④在进行航海之前，应对船上人员进行科学合理的配置，在最大程度保证船舶及其航行人员自身的抗风险能力。

3.3 重视船舶建造，降低设备风险

船舶是极地水域船舶航行的基础所在，因此，应重视船舶建造的工作，以降低设备风险，为船舶航行安全提供保障。具体如下：①北极水域航行的安全性与季节之间联系十分紧密，根据当前有限的航行经验，过早航行或者过晚航行，都很容易遇到严重冰情，船舶也很难按照计划航行，若船舶破冰登记不大标准，就很容易发生碰撞危险。那么在建造船舶的过程中，就应检查船舶破冰等级，并进行局部加强，尽可能降低船期不定导致的被动；②应考虑到极地水域航行的特殊性，对于关键设备需要特别保护，尤其是螺旋桨、船舵等，都需要对其脆弱部位进行加强，考虑细致。甲板设备等一些低温容易受损的部位，都需要进行保温处理，并配置专门的融冰设备，以防止发生不测。

3.4 加强法规建设，控制管理风险

当前极地水域船舶航行都是按照《极地规则》以及相关公约，但实际仍然面临较大安全风险，对此，应加强对应的法规建设，并加强船舶公司的管理，在最大程度上控制管理风险。具体如下：①各国政府都应加强对自身水域法规建设，我国可以以监察国的身份，制定专门的政策，这也是当前航路建设发展的基本需求，也能在最大程度保障我国商船在极地区域航行的安全性；②船舶检验部门还应加强技术层面的指导，使船舶操纵更加规范，对于航区范围等也应予以明确，对船厂、供应商等也需明确其资质标准；③应从制度层面完善对船舶公司的管理，尤其是在极地水域，公司应当做到对体系的完善。同时，还应完善对应的体系文件，对培训操作加以规范等，以提高对应急事件处理能力。

4 结论

极地水域环境特殊，环境较为恶劣，船舶航行难度较大。在实际航行中，不确定性的冰情是造成极地水域船舶航行安全风险的主要威胁，还有人为操作风险、技术风险、设备风险、管理风险都会影响船舶航行的安全性。因此，在必要的情况下，应雇佣破冰船进行保驾护航，还应参加该海域西乡导航公司的服务，掌握充足的气象资料。同时，还应从人员管理、系统优化、设备加强等各方面入手，对其进行优化，并与沿岸国家海事部门进行合作，在最大程度上保证航行的安全性。