论外资流入对东道国专利产出的影响与对策

周玉润

(南京财经大学国际经贸学院，江苏 南京 210023)

一、引言

随着经济全球化进程的不断深入，国际资本也在各国之间不断流动着，成为各国经济发展和技术进步的重要推动力。而中国在改革开放后的几十年间也不断吸引着来自世界各地的外资，目前已成为全球第二大外资流入国，和发展中国家中外资利用最多的国家[1]。近年来，即使新冠肺炎疫情蔓延、国际形势严峻，国内外资流动的数目也仍在不断增长。外资流入本国既能弥补本国资金短缺问题，也为东道国带来先进技术，并通过技术转移和技术溢出来促使本国技术进步。

当前，我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段。而自主创新能力则是经济转变为高质量发展的重要推动力。技术创新能力的提升有助于一国增强其核心竞争力，而专利产出则为创新能力提升的体现。增加专利产出数量有以下两个途径:一方面靠本国自身培养人才并进行研发获得，另一方面本国也可以通过流入的外资去学习外国先进的技术和知识，通过技术溢出和知识转移来提升本国创新能力。从«鼓励外商投资产业目录(2022年版)»可以看出，国家注重鼓励和引导外资流向高科技制造业，以促使高质量外资带动本国技术创新。

二、外资和东道国专利产出现状

(一)各国外资流入现状

当前，国际形势非常复杂，各国吸引外资的形势也十分严峻。由联合国贸易与发展会议数据库(UNCTAP)的外资存量数据可知，美国近几年的外资存量基本处于逐步增加的趋势，至2019年其国内外资存量高达9.47万亿美元，比上一年增加27%左右，其外资总量位居世界第一。而以英国、新加坡、瑞士、加拿大和法国等为代表的发达国家的外资存量虽远不及美国，但也是远远高于中国之外的其他发展中国家的。

同时，中国的外资存量是所有发展中国家中最多的，至2019年中国外资存量达到1.77万亿美元。近十几年来，虽然中国外资存量总体上呈不断上升的趋势，但与上一年相比却下降了4.86%。而墨西哥、俄罗斯、巴西、印度以及泰国等国家的外资存量在发展中国家中排名靠前，但其规模却远远低于中国，且和一般发达国家的外资存量也有较大差距。

(二)东道国专利产出现状

目前学术界关于专利产出的衡量方式有很多，多数文献采用发明专利或三方专利数量来衡量专利产出[2－3]。相比于专利申请数量来说，专利授权数量是已经通过授权的专利数量，更能体现一个国家专利产出的情况，因此这里采用WIPO数据库的总专利授权数量来衡量东道国的专利产出。本文将原始数据按专利的授权国家分类并将每个国家授权给所有国家的专利进行加总来表示每个国家的总专利授权数量，并按专利来源国将其分为本国专利授权数量以及外国在东道国的专利授权数量。

1.总专利产出现状

近十年以来，各发达国家的专利产出均以一定增幅逐年增加。美国自21世纪以来，总专利产出数量一直为世界第一，且一直处于稳健上升阶段，至2019年总专利产出达到35万多个。而其他诸如日本、韩国、法国、德国、意大利和英国等发达国家的总专利产出也以一定幅度逐年增加，但这些国家的专利数量及其产出增幅要远低于美国。

对发展中国家而言，总专利产出最多的国家有中国、俄罗斯、印度以及巴西等。中国在十年前的专利产出数量明显少于美国等发达国家，但每年专利产出均有相对较高的涨幅。其中，2014年至2015年专利产出增幅最大为54%，且从该年起中国总专利产出数量超过美国，至2019年中国已有45万多个总专利产出。继中国之后，印度是总专利产出增幅最快的发展中国家，而俄罗斯的总专利产出在近十年一直处于稳步增长阶段，且其专利总量在发展中国家中仅次于中国。

2.本国专利产出现状

一个国家每年的总专利产出分为两个部分，一部分是来自本国的专利产出，而另一部分是来自外国在本国的专利产出。21世纪以来，美国每年来自本国的专利产出数量一直居于世界第一，至2019年其专利数量已达16万多个。可见，美国的总专利产出中只有不到一半的数量是本国产生的。发达国家中，日本本国的专利产出数量仅次于美国，至2019年达到14万多个。而韩国、法国以及德国等其他发达国家的本国专利产出数量低于美国和日本，但每年也以一定幅度在增长。

以2019年专利数据来看，中国的本国专利产出达到36万多个，是发展中国家中专利产出最多的国家，且从数量上来看，中国来自本国的专利产出数量远高于美国。其他本国专利产出数量较高的发展中国家还有印度、伊朗、波兰和土耳其等。相较而言，大部分发展中国家的本国专利产出数量远不及发达国家。

3.外国在东道国专利产出现状

因外资流动和跨国公司的设立，发达国家和发展中国家均会在东道国进行专利申请，从而获得专利授权。外国在美国的专利产出一直以平稳速率增长，至2019年美国的外国专利产出达到19万个左右，其数量甚至超过美国本国的专利产出。在其他发达国家中，日本、韩国、加拿大、澳大利亚等国家的外国专利产出数量均位于前列。其中，澳大利亚和加拿大的总专利产出中有大部分都是外国专利产出。

近十年来，中国的外国专利产出每年以较小的幅度增长，至2016年突破10万多个，但近几年又有所下降。可见，中国大部分专利产出均来自本国，而外国在本国的专利产出相对较少。另外，俄罗斯、印度、巴西和墨西哥等国家的外国专利产出数量在发展中国家中均位于前列。其中，印度、巴西和墨西哥的本国专利产出较少，其专利授权的来源主要为外国在东道国的专利申请。

(三)各国外资和专利产出的现状比较

在发达国家中，美国、英国和法国等国家的外资存量和专利产出均排在前列。其中，美国是世界上外资存量最多的国家，且外国在美国的专利产出占据美国专利数量的近一半。其他发达国家也基本呈现外资和专利产出正相关关系，且加拿大等国家引入外资较多，其专利产出也多为外国在东道国的专利授权。

在发展中国家中，外资存量排在前面的国家诸如中国、俄罗斯、印度和巴西等，其专利产出的数量也是位列前茅。其中，印度、巴西和墨西哥等国家的专利产出大部分来自外国在该东道国申请的专利。可见，引入外资有利于本国专利产出，但因发展中国家本身技术水平较低，外资的技术溢出效应并未在一些国家中完全发挥作用。

三、外资对东道国专利产出的影响

(一)技术溢出效应

外资的流入会带来外国先进技术和管理知识，从而对本国企业产生技术溢出效应，促进东道国专利产出。而东道国专利产出分为本国专利产出和外国在东道国的专利产出，外资的技术溢出效应主要体现在对本国企业专利产出的正向作用上，跨国公司拥有的先进技术存在技术溢出会促使东道国企业进行干中学，从而使专利产出增量[4]。随着高质量外资的流入，跨国公司开始不断争抢东道国的市场[5－6]。为增强其市场竞争力，跨国公司会不断将高水平技术输送给在东道国的子公司，从而帮助其生产高质量产品。同时，跨国公司为降低产品成本也会向国内企业购买中间品。此时，随着人力资本的流动以及本国企业与跨国公司交流合作的加深，跨国公司的高端技术会产生技术溢出效应，促使本国企业进行学习和吸收，从一开始的模仿到逐渐掌握该技术，最后在已有技术上进行技术突破[7－8]。

然而，外资产生的技术外溢需要达到一定门槛后才会产生正向作用[9－10]。一般而言，与发展中国家相比，发达国家中因外资流入而产生的技术外溢对该国专利产生的推动作用更为明显。一方面，发达国家的经济实力一般都较为雄厚，在国际贸易中这些国家会将一些技术含量较低的产业转移至发展中国家以降低产品成本，而本国发展的企业往往本身就是高技术含量的产业，企业自主创新能力和学习能力较强。另一方面，发达国家拥有相对较多的资金去置办研发设备、培养高素质人才以及进行创新活动。同时，这些国家因市场监管严格以及拥有一套完整的引用外资的政策，所以流入这些国家的外资相对而言质量较高，其技术溢出效应会发挥更大作用，且本土企业对外资带来的技术吸收能力也相对较强[11]。因此，对发展中国家来说，企业必须重视知识储备和研发能力才能将外资进入带来的知识技术吸收利用，如此才能利用外资促进本国专利产出。

(二)竞争激励效应

外资的流入对东道国企业存在竞争激励效应，且该效应主要体现于东道国企业，这会倒逼企业加大研发投入并申请更多专利以扩大市场份额，从而促使本国企业专利产出。一方面，外资进入市场后会和本国企业争抢市场份额，这无疑会对本国企业带来威胁和竞争压力，使本国市场竞争更加激烈，从而激励企业去创新并增加专利产出来提高竞争力。另一方面，跨国公司为在东道国获取更大利润则需要生产更有竞争力的产品，由此母公司则会输送更高水平的技术到东道国，帮助跨国公司生产高质量产品。该行为无疑也会刺激本国企业更大力度地进行研发活动，不断提高专利产出的质量和数量来增强自身竞争力。

与发展中国家相比，发达国家有基础设施完善且人力资本和技术等高质量要素，在面对与跨国公司之间的竞争关系时，能有效地将竞争压力转化为竞争激励，更大程度地激发本国企业的创新动力，促使东道国专利产出增多。而发展中国家有可能受技术水平低下以及企业本身研发能力不强等因素影响，无法产出更多专利而被跨国公司挤出市场。

(三)要素集聚效应

外资进入东道国会给该国带来各种高端要素并产生要素集聚效应，即外资的流入不仅给东道国带来了资本，还将高端技术和高素质人才带入该国市场[12]。对东道国而言，外资解决了本国部分产业资金不足的问题，弥补了企业对资金的需求不足，有助于企业成长和发展。同时，跨国公司进入本国市场后需要进行生产和销售，因此也会带来先进的生产设备和知识技术。此外，为经营好在本国的子公司，跨国公司的母公司也会调派外国高素质人才进入本国。由此，外资流入本国促使资金、技术以及人力资本等要素集聚于东道国。而东道国则通过整合这些创新资源和使用相关高素质人才来打造更适合本国企业的研发环境，以此来提升本国创新能力，促进本国企业成长和发展。

对本国企业而言，外资带来的资金能直接弥补企业资金不足。随着外国高端技术和高级人力资本在东道国的集聚，人才在社会上的流动以及跨国公司和本国企业的前后向合作关系的建立，本国企业也能利用这些集聚的高级要素来进行研发创新，促进本国专利产出。对跨国公司而言，当外资进入东道国市场后，跨国公司会与当地企业和消费群体产生联系，母公司也会直接为其提供高级生产要素，积极推动东道国的子公司不断生产新产品并申请更多专利以垄断该市场。

四、政策建议

(一)合理引入外资并提高外资质量

在过去几十年中，本国吸引外资仍存在一些问题，比如外资水平偏低、结构不合理等[13]。因此，我国应更加合理地引入外资，避免引入过多低质量和高污染的外资产业。为促使经济向高质量方向转变，我国不仅要大力引入外资，更要提高吸收外资的门槛，大量引入高质量、高技术的外资。我国要制定一套完善的识别外资质量的体系，针对大型跨国公司制定相关优惠政策，从外资管理和税收等方面调整政策来鼓励这些跨国公司将高技术产业转移至本国，以供本国企业进行学习和借鉴。同时，政府也应加大市场监管力度，完善法制法规，积极吸收国外专利项目并限制低技术含量外资进入市场。

(二)发展高技术产业并激励企业自主创新

虽然通过外资能学习和模仿他人的技术，但是从长期发展来看，发展高技术行业才能从根本上提高一个国家的技术水平。我国既要通过借助外资来增加专利数量，又要通过自主创新来提高技术水平。政府应大力支持创新，发挥外资带来的竞争激励效应，并通过资金支持和政策优惠来激励企业拓展高技术领域，从而增强自主创新意识并提高本国专利产出。同时，应完善创新相关的法律法规并设立监督部门，防止研发资金的随意使用，使政府投入的研发资金能发挥最大作用。

(三)加强知识产权保护

在企业进行技术创新，促使专利数量和质量提升的同时，政府也应注重知识产权保护。一方面，政府应该完善知识产权保护相关法规并提高相关法治化水平，营造公平公正的法治环境，注重保护本国企业的合法权益；另一方面，政府也要做好知识产权的宣传工作，让有关企业和个人提高维权意识，防止企业或个人知识产权被侵犯。

(四)重视人才教育和引进人才

一方面，本国应重视高校人才培养，不仅要注重学生的知识储备，更要重视培养学生的实践能力，让学校教育和社会需求相匹配，加强各院校之间的联系和交流，使学生能够获得更多交流探讨的机会。同时，各院校要多举办科研创新活动和实操活动，培养管理能力和知识技能兼备的复合型人才。另一方面，本国应创造学生留学交流的机会，鼓励学生去国外顶尖高校学习交流，从而开阔学生的眼界，增长他们的学识。同时，政府也应支持外国学生到中国留学，完善人才引进的相关政策，吸引高素质人才流入和定居本国，通过引入海外学子在本国进行工作和交流来对外国先进技术形成技术溢出效应，从而带动本国企业发展。